[职业资格类试卷]2011年11月证券从业资格（证券交易）真题试卷及答案与解析.doc

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1、2011 年 11 月证券从业资格（证券交易）真题试卷及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其( )。（A）结算支票账户（B）储蓄账户（C）证券账户（D）结算备付金账户2 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。（A）为委托人服务和公平买卖的原则（B）为受托人服务的原则（C）扩大交易量的原则（D）利益至上的原则3 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券( )分别予以轧抵，对证券和资金的应

2、收或应付净额进行计算的处理过程。（A）种类与价款（B）数量与种类（C）数量与价款（D）数量与投资者4 证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。（A）50%（B） 60%（C） 80%（D）100%5 在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以( )为准。（A）参与者认同（B）交易系统成交记录（C）仲裁机构裁决书（D）成交无效6 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的( )向结算参与人收取罚息。（A）0.1（B） 0.5（C） 1（D）1.57 在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至

3、逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系。这种债券交易结算方式是( )。（A）见券付款（B）券款对付（C）见款付券（D）迟付券款8 对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在( )闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。（A）送股登记日前一日（B）送股登记日（C）送股登记日后一日（D）送股登记日后两日9 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )。（A）8 万元（B） 5 万元（C） 3 万元（D）2 万元10 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( )或者中国证监会认可的其他机构。（A）基金管理公司（B）

4、信托公司（C）商业银行（D）证券公司11 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票制的议案，在“ 委托数量 ”项下填报表决意见。其中， ( )代表反对。（A）1 股（B） 2 股（C） 3 股（D）4 股12 证券法规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于 10 万元以上( )以下的罚款。（A）50 万元（B） 60 万元（C） 80 万元（D）100 万元13 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无( )环节。（A）申购（B）配

5、号及中签（C）结算（D）登记14 客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司( )的二级帐户。（A）客户信用交易担保资金账户（B）融券专用证券账户（C）融资专用资金账户（D）信用交易资金交收账户15 某投资者当日申报“ 债转股 ”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。（A）1000（B） 2500（C） 10000（D）2500016 A 公司权证的某日收盘价是 4 元，A 公司股票收盘价是 16 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，即 1.60 元；而权

6、证次日可以上涨或下跌的幅度为( ) 元。（A）1（B） 1.60（C） 2（D）417 关于上海证券交易所 A 股送股日程安排，下列说法错误的是 ( )。（A）申请材料送交日为 T-5 日前（B）向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前（C）公告刊登日为 T 日（D）最后交易日为 T+3 日18 在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。（A）A 股（B）国债（C） B 股（D）封闭式基金19 会员可向深圳证券交易所申请( )的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1 个或 1 个以上的网关上。（A）1 个或 1 个以上（B） 2 个或 2 个以上（C） 3 个或 3 个以上（

7、D）4 个或 4 个以上20 我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是( )。（A）集合竞价方式（B）做市商撮合方式（C）连续竞价方式（D）交易所决定21 上海证券交易所规定，1 个集合资产管理计划使用( )专用交易单元。（A）1 个（B） 2 个（C） 3 个（D）5 个22 在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履约金交( )所有。（A）守约方（B）证券结算风险基金（C）证券登记结算公司（D）证券交易所23 维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于( )。（A）150%（B） 200%（C） 250%（D

8、）300%24 我国现行规定的委托期为( )。（A）当日有效（B）约定日有效（C）第二日有效（D）一周有效25 某*ST 股票的收盘价为 15.40，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为( )。（A）16.94 元和 13.86 元（B） 16.17 元和 14.63 元（C） 16.17 元和 13.86 元（D）16.94 元和 14.63 元26 办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由( ) 完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。（A）投资者（B）证券发行人（C）登记结算公司（D）原交易参与人27 上海证券交易所在进行配股

9、操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。（A）无偿送股比例（B）有偿送股比例（C）有效送股比例（D）约定送股比例28 企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立( )证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。（A）1 个（B） 5 个（C） 10 个（D）15 个29 ( )的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。（A）发行登记（B）送股登记（C）变更登记（D）退出登记30 按上海证券交易所交易规则的规定，卖出基金时，余额不足( )的部分，应当一次性申报卖

10、出。（A）1 份（B） 10 份（C） 100 份（D）1000 份31 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取( )方式。（A）双边净额清算（B）多边净额清算（C）双边全额清算（D）多边全额清算32 ( )是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。（A）全价交易（B）净价交易（C）差价交易（D）市场价交易33 融券卖出的申报价格( )。（A）不得低于该证券的最新成交价（B）不得高于该证券的最新成交价（C）不得低于该证券前一交易日收盘价（D）不得高于该证券前一交易日收盘价34 深圳证券交易所则规定每个交易日( )，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。（A）9：15-

11、9 ：30（B） 9：30-11：30（C） 9：25-9：30（D）9：20-9 ：2535 证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指( )。（A）为单一客户办理定向资产管理业务（B）为多个客户办理集合资产管理业务（C）为特别客户办理一般资产管理业务（D）为客户办理特定目的的专项资产管理业务36 债券质押式回购交易实质上是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。（A）债券（B）资金（C）信用（D）财产37 对于( )

12、方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S) 。（A）以券融资（B）以资融券（C）以券融券（D）以资融资38 在现行 A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )。（A）1（B） 2（C） 3（D）539 资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除( )外的处罚。（A）记过（B）罚款（C）单处或者并处警告（D）责令改正40 根据深圳证券交易所交易规则的规定，采用大宗交易方式时，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额( )。（A）不低于 300 万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于 100

13、00 张（B）不低于 400 万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于 12000 万张（C）不低于 500 万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于 15000 万张（D）不低于 100 万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于 20000 万张41 证券交易所会员应当设会员代表( )，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。（A）1 名（B） 2 名（C） 3 名（D）4 名42 上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为( ) 或其整数倍。（A）0.01（B） 0.001（C） 0.005（D）0.0543 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交

14、易所的即时行情内容包括：实时最高( )买入申报价格和数量。（A）5 个（B） 6 个（C） 7 个（D）8 个44 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司 A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。（A）10%（B） 15%（C） 20%（D）25%45 深圳证券交易所质押式国债回购共有( )回购品种。（A）4 个（B） 5 个（C） 9 个（D）11 个46 我国证券交易所总经理由( )任免。（A）证券交易所理事长（B）国务院证券监督管理机构（C）所在地人民代表大会（D）全国人民代表大会47 目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用( )方式。（A

15、）口头报价（B）书面报价（C）电脑报价（D）间接报价48 证券的柜台自营买卖比较分散，通常( )。（A）交易量较大，交易手续简单（B）交易量较大，交易手续复杂（C）交易量较小，交易手续简单（D）交易量较小，交易手续复杂49 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( )。（A）买入期权（B）卖出期权（C）利率期权（D）外汇期权50 对于各种( ) ，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。（A）开放式基金（B）债券基金（C）封闭式基金（D）股票基金51 上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。（A）帐号（B）会员资格（C）交易席位（D）交易密码52 关于我国

16、证券经纪业务，下面表述不正确的是( )。（A）证券公司可接受客户的委托（B）证券公司不赚差价（C）证券公司可向登记结算公司融券（D）证券公司只收取一定的佣金作为业务收入53 A 股账户按持有人可以分为自然人证券账户、 ( )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。（A）特殊机构证券账户（B）交易所证券账户（C）一般机构证券账户（D）国有企业证券账户54 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。（A）发行之后（B）发行之中（C）发行之前（D）议价过程55 ( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。（A）发行日交收（B）会计日交

17、收（C）随时交收（D）滚动交收56 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取( )方式。（A）双边净额清算（B）多边净额清算（C）双边全额清算（D）多边全额清算57 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。（A）1 年（B） 2 年（C） 3 年（D）5 年58 按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的( )，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。（A）T+1 日（B） T+2 日（C） T+3 日（D）T+4 日59 深圳证券交易所配股认购于 R+1

18、 日开始，认购期为( )工作日。逾期不认购，视同放弃。（A）5 个（B） 10 个（C） 15 个（D）30 个60 在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有( )。（A）用以自己名义开设的账户进行交易（B）委托其他证券公司代为买卖证券（C）假借他人名义进行自营业务（D）将自营业务与代理业务混合操作二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 我国证券法规定，设立证券公司必须具备的条件包括( )。（A）董事、监事、高级管理人员具备任职资格（B）有合格的经营场所和业务设施（C）有完善的

19、风险管理与内部控制制度（D）三分之二的从业人员具有证券从业资格62 证券结算包括( ) 。（A）登记（B）清算（C）注册（D）交收63 根据净额清算原则，在证券清算中，( )。（A）清算证券时，不同清算期内同种证券可以合并计算（B）清算证券时，同一清算期内同种证券不可以合并计算（C）清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算（D）清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算64 上海市场 B 股交收实行( )相结合的制度。（A）总额交收（B）逐项交收（C）净额交收（D）全额交收65 在集合资产管理计划中，客户主要享有( )权利。（A）按规定分享投资收益（B）根据合同约定，参与和退出集

20、合资产管理计划（C）承担委托投资的损失（D）知情的权利66 目前可以买卖 B 股的投资者除了境内居民个人外，还包括( )。（A）外国法人、自然人和其他组织（B）我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织（C）定居在国外的中国公民（D）符合有关规定的境内上市外资股其他投资人67 证券初始登记包括( )等。（A）首次公开发行登记（B）配股登记（C）增发登记（D）基金扩募登记68 在债券质押式回购交易中，( )暂时放弃资金的使用权，从而获得债券抵押权，期满时归还抵押的债券，收回资金和利息。（A）债券的持有方（B）资金的贷出方（C）融券方（D）融资方69 全国银行间债券市场回购交易参与者有( )

21、。（A）在中国境内具有法人资格的商业银行（B）在中国境内具有法人资格的非银行金融机构（C）在中国境内具有法人资格的非金融机构（D）经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行70 根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为 T 日，下面符合 A 股现金红利派发日程安排的有( )。（A）向证券交易所提交公告申请日(T-1 日前)（B）权益登记日(T+3 日 )（C）除息日(T+4 日)（D）发放日(T+8 日)71 关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有( )。（A）投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户（B）基金募集期内，上海证

22、券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间（C）投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买 ”（D）在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外72 关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有( )。（A）股份转让公司应当而且只能委托 1 家证券公司办理股份转让（B）股份转让公司应当与证券公司签订委托协议（C）代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份（D）退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序作出决定73 关于客户交易结算资金第三方存管制

23、度，以下表述正确的有( )。（A）存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户（B）证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账（C）投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行（D）证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息74 以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是( )。（A）建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录（B）应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制（C）由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度（D）禁止从自营账户中提取现金75 根据证券公司融资融券业务试点管理办法的规定，证券公司

24、申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。（A）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排（B）已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控（C）已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度（D）具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券76 证券公司应当按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括( )。（A）从事证券交易时间（B）从事证券交易地点（C）账户状态（D）信誉状况77 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易

25、所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处( )的纪律处分措施。（A）在会员范围内通报批评（B）在中国证监会指定媒体上公开谴责（C）暂停或者限制交易（D）取消交易权限或取消会员资格78 我国证券登记结算公司应履行的职能包括( )等。（A）结算账户的设立（B）证券的存管和过户（C）受发行人的委托派发证券权益（D）国务院证券监督管理机构批准的其他业务79 证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到( )。（A）在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价（B）在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素（C）在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行

26、对冲完成交易（D）在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报80 根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及( ) 。（A）证券回购的券种（B）证券回购的交易时间（C）以券融资方在回购期间存放的标准券数量（D）以资融券方在初始交易前须存人的资金数量81 根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。（A）公司经营政策发生重大变化（B）公司遭受超过净资产 10%以上的重大亏损（C）上市公司收购的有关方案（D）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息82 证券公司资产管理业务的种类主要有( )。（A）为单一客户办理定向资产管理

27、业务（B）为多个客户办理集合资产管理业务（C）为单一客户办理集合资产管理业务（D）为客户办理特定目的的专项资产管理业务83 证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。（A）应当与自营业务统一操作，以防范市场风险（B）应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务（C）应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开（D）应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作84 我国证券交易所规定，属于( )情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制。（A）首次公开发行上市的股票(上海证

28、券交易所还包括封闭式基金)（B）增发上市的股票（C）暂停上市后恢复上市的股票（D）证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形85 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交( )等材料。（A）本人身份证明原件及复印件（B）本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件（C）填妥并由本人当面签名的信用证券账户开户申请表、信用资金账户开户申请表（D）专用于信用交易的银行卡86 关于融资融券保证金比例及计算，以下选项正确的有( )。（A）客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于 50%（B）融资保证金比例= 保证金/(融资买入证券数量买入价格)100%（C）客户融券

29、卖出时，融券保证金比例不得低于 50%（D）融券保证金比例=保证金 /(融券卖出证券数量卖出价格)100%87 上市公司出现( ) 情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。（A）最近 1 个会计年度的审计结果显示其股东权益为负（B）最近 1 个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告（C）上市公司因 2 年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近 1 个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值（D）由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动

30、受到严重影响且预计在 1 个月以内不能恢复正常88 证券市场流动性包含两方面的要求( )。（A）成交速度（B）成交价格（C）波动性（D）持续性89 可转换债券具有( ) 的特性。（A）回购（B）债权（C）期权（D）贴现90 在证券经纪业务中，包含的要素有( )。（A）委托人（B）证券经纪商（C）证券交易所（D）证券交易的对象91 定向资产管理业务的投资范围包括( )。（A）集合资产管理计划份额（B）央行票据（C）短期融资券（D）资产支持证券92 投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，如由代理人代为办理的，须出示的证件包括( )等。（A）本人身份证件（B）本人同名证券账户卡（C）

31、经公证的授权委托书（D）代理人有效身份证件93 证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有( )。（A）不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖（B）不得散布非公开披露的信息（C）不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收（D）不得挪用客户的交易结算资金和证券94 新股网上发行方式的基本类型有( )。（A）网上竞价发行（B）网上定价发行（C）网上拍卖（D）网上申购95 关于上海市场 A 股等品种的结算程序，以下说法正确的是 ( )。（A）交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司（B）结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单（C）中国结

32、算上海分公司根据各会员 T 日的清算数据文件中的实际收付金额，在T+1 日规定的时间进行 T 日交易的资金交收（D）如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的 T+3 日交收时点前补足头寸96 权证出现( ) 情形之一的，将被终止上市。（A）权证存续期满（B）权证在存续期内已被全部行权（C）标的股票价格大于执行价格（D）权证在存续期内被部分行权97 在证券交易所挂牌交易的( )是证券公司自营业务买卖的对象。（A）人民币普通股（B）证券投资基金（C）权证（D）国债98 常见的内幕交易包括( )。（A）内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券（B）内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证

33、券（C）内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易（D）非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券99 根据公开原则的要求，证券交易参与各方应依法( )地向社会发布自己的有关信息。（A）及时（B）真实（C）准确（D）完整100 深圳证券交易所根据市场需要，接受市价申报的类型包括( )。（A）对手方最优价格申报（B）本方最优价格申报（C）最优 5 档即时成交剩余撤销申报（D）即时成交剩余撤销申报三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。101 证券公司内幕信息的知情人包括证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。( )（A）正确（B）错误102 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存 10 年。( )（A）正确（B）错误103 深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。( )（A）正确（B）错误104 我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络，新股发行主承销商在网站上挂牌销售，投资者通过互联网络系统申购的发行方式。( )