[职业资格类试卷]2010年3月证券从业资格（证券交易）真题试卷及答案与解析.doc

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1、2010 年 3 月证券从业资格（证券交易）真题试卷及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定( )。（A）B 股联合席位（B）风险资金账户（C）法人结算席位（D）结算经办人2 境外证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得中国证监会颁发的( )。（A）外汇经营许可证（B）证券业从业资格证书（C）经营外资股业务资格证书（D）席位证明3 金融期货的种类不包括( )。（A）外汇期货（B）利率期货（C）股指期货（D）

2、商品期货4 我国对于信用交易的规定是( )。（A）对信用交易没有严格限制（B）不允许从事信用交易（C）对一些特殊的证券品种可以从事信用交易（D）信用交易的保证金规定较严格5 下列说法错误的是( ) 。（A）在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构（B）经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一（C）沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性（D）只有交易所的会员才能在交易所中进行交易6 证券交易所会员享有的权利不包括( )。（A）参加会员大会的权利（B）收益分配权（C）选举权和被选举权（D）对证券交易所事务的提议权和表决权7 关于股票

3、交易特别处理，下列四个表述中，正确的是( )。（A）股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10%（B）股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5%（C）股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10%（D）股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5%8 以下关于可转换债券的叙述，正确的是( )。（A）可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券（B）可转换债券具有债权和收益权的双重性质（C）可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票（D）可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息9 上海证券交易所资金的清算和交收以( )为明细核算单位。（A）会员公司的客户（B）会员公司的账户（C）

4、会员公司在该所取得的交易席位（D）证券公司的保证金账户10 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以( )罚款。（A）1 倍以上 5 倍以下（B） 3 万元以上 30 万元以下（C） 30 万元以上 60 万元以下（D）1 万元以上 10 万元以下11 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。（A）开户（B）申报（C）成交（D）委托12 融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。（A）100 手（B） 1000 手（C） 1000 股（D）100 股13 在上海证券交易所采用竞

5、价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的( )。（A）9:009:30（B） 9:159:25（C） 9:259:30（D）9:109:2514 由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是( )。（A）技术风险（B）市场风险（C）管理风险（D）经营风险15 下列关于过户费的收取不正确的是( )。（A）上海证券交易所 A 股过户费为成交面额的 1，起点为 1 元（B）深圳证券交易所免收 A 股过户费（C）上海证券交易所 B 股结算费为成交金额的 0.5，但最高不超过 500 美元（D）目前免收基金交易过户费16 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以

6、( )的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 1 万元以上5 万元以下的罚款。（A）1 倍以上 5 倍以下（B） 1 万元以上 5 万元以下（C） 5 万元以上 30 万元以下（D）20 万元以上 50 万元以下17 所谓证券市场的高风险主要是指( )。（A）技术风险（B）管理风险（C）经营风险（D）市场风险18 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( ) 个交易日内向证券公司申报。（A）1（B） 2（C） 3（D）419 下列关于委托数量的说法，不正确的有( )。（A）在沪、深证券交易所通过竞价交易买入股票和基金，申报

7、数量应为 100 股(份)或其整数倍（B）在上海证券交易所，通过竞价交易买入债券的，以 10 张或其整数倍进行申报（C）在上海证券交易所债券质押式回购交易以人民币 1000 元标准券为 1 手（D）在深圳证券交易所，股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量应当不超过 100万股(份 )20 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中( )代表议案。（A）1.00 元（B） 0.10 元（C） 0.01 元（D）0 元21 新股发行网上累计投票询价发行方式从本质上说属于( )。（A）网上竞价方式（B）网上定价方式（C）网上竞价市值配售（D）网

8、上定价市值配售22 上海证券交易所可转债“债转股” 通过( )进行。（A）交易清算系统证（B）证券公司（C）互联网（D）证券交易所交易系统23 深圳证券交易所规定的 ETF 申购、赎回清单不包括 ( )。（A）可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限（B）必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额（C）最小申购、赎回单位中的预估现金部分（D）前一交易日的基金份额净值24 在网上定价市值配售中，新股市值配售无资金冻结，只在( )日按实际中签认购数收缴股款。（A）T+1（B） T+3（C） T+2（D）T+525 上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的

9、持股量，按照( )自动增加相应的股数。（A）无偿送股比例（B）有偿送股比例（C）有效送股比例（D）约定送股比例26 上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。（A）前日基金份额净值（B） 1 元（C）当日基金份额净值（D）当日市场价格27 根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为( )(R 为股权登记日)。（A）R 日（B） R+1 日（C） R+2 日（D）R+3 日28 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 B 股现金红利发放日为( )。（A）T+2 日（B） T+4 日（C） T+6 日（D）T+11 日29 对于( ) 方来说，在交易所回购交易

10、开始时，其申报买卖部位为卖出。（A）以券融资（B）以资融券（C）以券融券（D）以资融资30 以下不属于限制证券账户交易的措施是( )。（A）限制卖出指定证券或指定交易品种（B）限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)（C）限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)（D）限制买入和卖出指定证券或全部交易品种31 回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价，这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的( )。（A）收益与风险（B）成本与风险（C）收益与流动性（D）收益与成本32 每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托( )家境内证券公司进行证券交易。（A）1（B） 2（C） 3

11、（D）433 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。（A）公示处分（B）警告（C）没收非法所得（D）罚款34 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。（A）“监事会 投资决策机构自营业务部门”的三级体制（B） “投资决策机构自营业务部门”的二级体制（C） “董事会投资决策机构自营业务部门 ”的三级体制（D）“董事会 投资决策部门” 的二级体制35 ( )是证券公司自营业务面临的主要风险。（A）法律风险（B）经营风险（C）政策风险（D）市场风险36 以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有( )。（A）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互

12、进行证券交易（B）内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券（C）将自营账户借给他人使用（D）委托其他证券公司代为买卖证券37 证券公司风险控制指标管理办法规定，自营股票规模不得超过净资产的( )。（A）50%（B） 1（C） 1.5（D）238 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( )日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。（A）3（B） 5（C） 15（D）3039 我国证券市场的建立始于( )年。（A）1990（B） 1986（C） 1992（D）198440 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向

13、客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。（A）30（B） 60（C） 90（D）12041 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。（A）买卖证券的差价（B）手续费、佣金收入（C）投机收入（D）投资收入42 证券公司应当在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。（A）15 日（B） 30 日（C） 60 日（D）4 个月43 融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的( )。（A）10%（B） 0.2（C） 0.

14、3（D）0.444 证券公司应当按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括：全体客户和前( )名客户的融资融券余额。（A）10（B） 15（C） 20（D）2545 在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分的叙述，正确的是( )。（A）证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权（B）登记结算公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权（C）客户享有信托财产的担保权益，证券公司享有信托财产的收益权（D）客户享有信托财产的担保权益，登记结算公司享有信托财产的收益权46 国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“

15、GC003”表示( )。（A）3 个月回购（B）资金年收益率为 3%（C） 3 年期国债（D）3 天回购47 债券买断式回购交易也称( )。（A）封闭式回购（B）开放式回购（C）一次性回购（D）双向回购48 买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应( )首期交易净价。（A）小于（B）等于（C）大于（D）包括49 ( )是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。（A）公开报价（B）对话报价（C）格式化询价（D）双边报价50 证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的

16、( ) 。（A）成本与收益（B）成本与风险（C）收益与风险（D）收益与流动性51 ( )负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。（A）中央结算公司（B）中国人民银行（C）银行业监督协会（D）同业中心52 按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中( )。（A）正回购方的义务（B）逆回购方的义务（C）正回购方的权利（D）逆回购方的权利53 债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处( )人民币以下的罚款。（A）2 万元（B） 3 万元（C） 7 万元（D）10 万元54 某结算参与人 3

17、月份买入证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为 22 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%，则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )元。（A）400000（B） 18182（C） 13333（D）2e+00655 对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为( )。（A）清算（B）结算（C）交割（D）交收56 指定收款账户应当是在( )备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。（A）中国证券业协会（B）中国证监会（C）中国结算公司（D）各登记结算机构57 下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的

18、是( )。（A）可用余额=账户余额 +(T+1 实收付)-冻结金额-最低备付限额（B）可用余额= 账户余额+(T+0 实收付)-冻结金额-最低备付限额（C）可用余额= 账户余额+(T+1 实收付)-冻结金额（D）可用余额=账户余额 +(T+0 实收付)-冻结金额58 合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。（A）可直接（B）应由代理人（C）应由托管人（D）通过交易所59 中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业( )向结算参与人计付结算备付金利息。（A）活期存款利率（B）活期贷款利率（C）定期存款利率（D）拆借利率60 中国结算上海分公司在( )进行 T 日交易的资金交收。（A

19、）T+1 日 16:00（B） T+0 日 16:00（C） T+1 日 17:00（D）T+0 日 17:00二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列哪些信息?( )（A）客户开户和交易流程（B）受托从事的介绍业务范围（C）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片（D）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式62 证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。（A）证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立（B）

20、接受上市申请，安排证券上市（C）代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务（D）实物证券的保管63 主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下( )条件。（A）设立满 5 年（B）属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业（C）主营业务突出，具有持续经营记录（D）公司治理结构健全，运作规范64 全国银行间债券回购参与者不包括( )。（A）商业银行及其授权分支机构（B）非银行金融机构和非金融机构（C）中国人民银行（D）经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行65 建立客户选择与授信制度应采取的措施包括( )。（A）建立客户信用评估制度（B）明确客户征信的内容、程序和方式（C）记录和

21、分析客户持仓品种及其交易情况（D）制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度66 资产管理业务的主要种类有( )。（A）为单一客户办理集合资产管理业务（B）为多个客户办理定向资产管理业务（C）为多个客户办理集合资产管理业务（D）为客户办理特定目的的专项资产管理业务67 2006 年 2 月 6 日，中国结算公司发布了债券登记、托管与结算业务实施细则。该细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括( )。（A）按证券账户核算标准券（B）建立了债券余额查询系统（C）建立了债券回购质押制度（D）按证券公司席位进行回购交易68 申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之

22、日应符合的条件是( ) 。（A）最近 20 个交易日流通股份市值不低于 60 亿元（B）最近 20 个交易日流通股份市值不低于 30 亿元（C）最近 60 个交易日股票交易累计换手率在 25%以上（D）流通股股本不低于 3 亿股69 通过阅读客户须知，投资者可以了解诸如：股市的风险，严禁全权委托投资，( )，公司客户投诉电话等事项。（A）个人证券账户与资金账户实名制（B）客户与代理人的关系（C）合法的证券公司及证券营业部（D）投资品种与委托买卖方式的选择70 根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，主办业务有( )等。（A）对拟推荐的代办股份转让系统挂牌的公司全体董事

23、、监事及高级管理人员进行辅导（B）开立非上市股份有限公司股份转让账户（C）指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息（D）对股份转让业务中出现的问题，依照有关规则和协议及时处理并报协会备案71 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( ) 。（A）结算方式不同（B）信息披露方式不同（C）转让方式不同（D）挂牌公司属性不同72 根据有关规定，尚未公开的( )信息属于内幕信息。（A）发行人经营政策或者经营范围发生重大变化（B）中国人民银行作出降低存贷款利率的决定（C）发行人发生重大经营性或者非经营性亏损（D）持有发行

24、人 2%的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的 2%以上的事实73 为了控制风险，证券公司客户资产管理业务试行办法要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )的相互独立。（A）自有资产和其他客户资产（B）自有资产和集合资产管理计划资产（C）集合资产管理计划资产与其他客户的资产（D）不同集合资产管理计划的资产74 关于标准券的说法，正确的是( )。（A）简化了回购品种的设置（B）方便了交易的开展（C）用于回购抵押的标准化债券（D）按相同券种，根据各自的折合比率计算75 目前我国适用于 T+1 滚动交收的证券有( )。（A）A 股（B）基金（C） B

25、股（D）投资基金76 采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。（A）限价卖出证券（B）高于限价卖出证券（C）低于限价卖出证券（D）限价买入证券77 ( )属于集合资产管理计划说明书的主要内容。（A）投资理念与投资策略（B）投资决策与风险控制（C）收益分配（D）信息披露78 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )等。（A）配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有 3 名具有期货从业人员资格的业务人员（B）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度（C）具有满足业务需要的技术系统（D）中国证监会根据市场发展情况和审慎

26、监管原则规定的其他条件79 连续竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：( ) 。（A）不能成交者视为无效委托（B）能成交者予以成交（C）不能成交者等待机会成交（D）部分成交者则让剩余部分继续等待80 下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有( )。（A）T 日日终中国结算上海分公司完成 T-1 日所有证券交易。有效认购的资金交收后，进行 T+0 预交收（B）国债买断式回购句初始结算交收日(T+1 日) 日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收（C） T+2 日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约

27、金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户（D）T+2 日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从 T+3 日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额81 证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。（A）完善风险监控量化指标体系（B）建立自营业务的逐日盯市制度（C）定期对自营业务投资组合的市值变化及对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试（D）健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制82 证券公司自营业务违反刑法规定的行为有( )。（A）单

28、独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格（B）与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易（C）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖（D）以其他方法操纵证券交易价格83 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。（A）确定投资品种（B）确定投资事项（C）具体投资项目的决策（D）确定具体的资产配置策略84 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。（A）建立投资指令审核制度（B）执行公平交易分配制度，公平对待客户（C）建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施（D）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列

29、表等应当及时核对并保存保管85 标准品种是( ) 。（A）不分回购期限，只分券种（B）不分券种，只分回购期限（C）按面值计算持券量（D）按市值计算持券量86 买断式回购交易到期时，( )属于违约。（A）到期日融券方没有足够资金购回相应国债（B）到期日融资方没有足够资金购回相应国债（C）到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足（D）到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足87 下列证券法对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。（A）个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，

30、处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款（B）单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款（C）证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可（D）证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格88 在债券质押式回购交易中，正回购方是( )。（A）融入资金方（B）出质债券方（C）融出资金方（D）卖出回购方89 下列说法错误的是( )

31、。（A）连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低（B）连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息（C）在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性（D）连续交易系统为投资者提供了交易的即时性90 因( ) 等因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在 10 个工作日内进行调整。（A）证券市场波动（B）投资对象合并（C）集合资产管理计划规模变动（D）证券公司管理不当91 为了控制客户资产管理风险，证券公司客户资产管理业务试行办法要求( )。（A）证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险（B）在签订资产管

32、理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况（C）证券公司应当如实披露其资产管理业务资质，讲解有关业务规定，并应当充分揭示市场风险（D）客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺92 对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下( )措施进行控制。（A）调整保证金比例（B）调整担保品范围及种类（C）调整可冲抵保证金有价证券的折算率（D）调整维持担保比例93 双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出

33、该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的( )等交易要素。（A）交付方式（B）买卖数量（C）清算速度（D）结算方式94 实行每周 5 次(周一至周五)进行股份转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有( )。（A）规范履行信息披露义务（B）股东权益为正值或净利润为正值（C）有相应的从事代办股份转让服务业务的设施（D）最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见95 公布标准券折算率的积极意义有( )。（A）发挥了市场的综合功能（B）有利于控制债券回购交易的风险（C）促进债券市场的完善和发展（D）维护了债券回购参与者的利益96 上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序正确的说法有( )。

34、（A）认真审查投资者的本人身份证（B）证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结（C）在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券变更手续（D）代理机构在受理投资者证券账户挂失更换新号时不收费97 下列关于清算与交收的说法，正确的有( )。（A）清算是交收的基础和保证（B）交收是清算的后续与完成（C）正确的清算结果能确保交收顺利进行（D）只有通过交收，才能结束交易总过程98 对于专用席位的描述，正确的是( )。（A）境内证券公司不允许进行 B 股经纪业务（B）境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请 B 股

35、专用席位（C）经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位（D）专用席位只能从事 B 种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款99 对清算、交割、交收正确的说法是( )。（A）证券的收付称为交割（B）资金的收付称为交收（C）证券交割和交收两个过程称为证券结算（D）证券清算和交割、交收过程称为证券结算100 投资经验与投资偏好是开展融资融券业务中客户征信调查内容的一个方面，包括( )。（A）客户交易频率（B）客户入市时间（C）客户近几年证券投资的规模（D）客户的证券投资收益情况三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。101 期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。( )（A）正确（B）错误102 在委托书上填写具体委托时间，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。( )（A）正确（B）错误103 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。( )（A）正确（B）错误