【学历类职业资格】证券业经营管理-9及答案解析.doc

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1、证券业经营管理-9 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：20.00)1.封闭型基金只_市场竞价购买。 ( )（分数：1.00）A.一级B.二级C.三级D.国外2.发行人与承销商签订协议，由承销商代理发行其股票的发行方式为 ( )（分数：1.00）A.全额包销B.包销C.余额包销D.代销3.以下属于欧洲债券的是 ( )（分数：1.00）A.中国在英国发行的英镑债券B.中国在美国发行的日元债券C.英国在美国发行的英镑债券D.日本在美国发行的美元债券4.我国公司法要求董事会成员为_人，为便于表决，一般人数为奇数。 ( )（分数：1.00）A

2、.315B.515C.319D.5195.根据我国法规，国有资产折股时，不得低估作价折股。在一定市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率不得低于( )（分数：1.00）A.45%B.100%C.65%D.85%6.根据可转换公司债券管理暂行办法，公司发行可转换公司债券，应当符合 ( )（分数：1.00）A.可转换公司债券的发行额不少于人民币 5000 万元B.累计债券余额不超过公司净资产额的 50%C.可转换公司债券发行后，资产负债率不高于 70%D.可转换公司债券发行前，资产负债率不高于 70%7.竞价结果不可能出现 ( )（分数：1.0

3、0）A.全部成交B.部分成交C.尚未成交D.不成交8.证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取_的自营买卖损失准备金。 ( )（分数：1.00）A.20%B.15%C.10%D.5%9.根据公司法的规定，我国已登记注册的股份公司申请股票上市，其股本总额不得少于( )（分数：1.00）A.1000 万元人民币B.3000 万元人民币C.5000 万元人民币D.3500 万元人民币10.关于自营资格证书叙述正确的是 ( )（分数：1.00）A.自签发之日起，2 年内有效B.自签发之日起，1 年内有效C.失效前 6 个月起要重新申请D.自签发之日起，3 年内有效11.最适合中小投

4、资者的基金是 ( )（分数：1.00）A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.杠杆基金12.发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的 ( )（分数：1.00）A.40%B.50%C.60%D.70%13.原有企业改组设立股份有限公司公开发行股票，还必须做到，连续_年盈利。( )（分数：1.00）A.4B.3C.2D.114.公开、公平、公正是证券市场监管的 ( )（分数：1.00）A.目的B.内容C.前提D.原则15.证券交易的竞价原则是 ( )（分数：1.00）A.大户优于中户，中户优于散户B.在申报价格相同时，遵循时间优先原则C.在申报价格相同时，本地券商优于异地券商D

5、.无形席位优于有形席位16.目前我国证券法规定，股票发行为 ( )（分数：1.00）A.审批制B.核准制C.统一制D.复审制17.我国规定股票基金购买某家上市公司的股票总额不得超过本身资产的 ( )（分数：1.00）A.10%B.15%C.20%D.30%18.可转换债券具有股票和债券的特性，其最重要的标志是 ( )（分数：1.00）A.债权性B.股权性C.可转换性D.风险性19.在代销中，发行风险由_承担。 ( )（分数：1.00）A.发行人B.代理人C.承销商D.股东20.通常所说的“红马甲”是指 ( )（分数：1.00）A.交易所自营商B.交易所会员派驻场内的交易代表C.专业经纪人D.证

6、券交易所派出的场内人员二、B多项选择题/B(总题数：10，分数：20.00)21.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为 ( )（分数：2.00）A.非挂牌证券B.非上市证券C.场内证券D.场外证券E.柜台证券22.无面额股票的特点是 ( )（分数：2.00）A.可以明确表示每股所代表的股权比例B.发行或转让价格灵活C.便于股票分割D.为股票发行价格提供依据E.可以无条件转让23.投资基金的设立条件有 ( )（分数：2.00）A.基金发起人B.基金章程C.信托契约D.公开说明书E.投资者24.享有优先认股权的股东可以有_的选择。 ( )（分数：2.00）A.行使认股权认购新发行的

7、股票B.将权利转让给他人C.不行使认股权而使其失效D.将权利向公司兑现E.配股优先25.证券市场的基本经济功能是 ( )（分数：2.00）A.筹资B.资本配置C.企业转制D.资本定价E.优化结构26.股票的未来收益包括 ( )（分数：2.00）A.股息收入B.资本利得C.股本增值收益D.清算价值E.分红27.有价证券按经济特征和法律特征可划分为 ( )（分数：2.00）A.增值性B.收益性C.风险性D.产权性E.流通性28.20 世纪 70 年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了_的全新特征。( )（分数：2.00）A.证券交易快速化B.证券市场自由化C.金融证券化D.证券市场产业化

8、E.证券市场一体化29.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为 ( )（分数：2.00）A.商业汇票B.凭证证券C.商品证券D.有价证券E.无价证券30.根据股票的定义，股票的基本要素是 ( )（分数：2.00）A.发行主体B.票面金额C.持有人D.股权E.股份三、B名词解释题/B(总题数：5，分数：15.00)31.风险决策（分数：3.00）_32.集中型监管体制（分数：3.00）_33.买壳上市（分数：3.00）_34.做市商（分数：3.00）_35.资产报告表（分数：3.00）_四、B简答题/B(总题数：4，分数：20.00)36.简述增发和配股有何异同。（分数：5.00）_37

9、.简述成长型基金的特点。（分数：5.00）_38.简述国有资产管理部门与上市公司的关系。（分数：5.00）_39.简述投资者办理委托买卖必须具备的前提条件。（分数：5.00）_五、B论述题/B(总题数：1，分数：10.00)40.试述综合型银行制度相比于分离型制度的优势。（分数：10.00）_六、B计算题/B(总题数：3，分数：15.00)41.某企业某年销售收入为 6000 万元，其利润总额为 600 万元，资产总额为 3000 万元，试计算其销售利润率和资产利润率。（分数：5.00）_42.某企业某年度计划销售收入为 1000 万元，年度计划销售资金率为 25%，自有流动资金计划数额为 1

10、50万元，可参加周转的其他流动资金为 30 万元，试计算周转贷款数额。（分数：5.00）_43.某公司的可转换债券，年利为 10.25%，发行期两年，债券价格为 1200 元，其转换价格为 20 元，假设股票在到期前一个月为转换期，并且股价维持在 30 元，问应转换成股票还是领取债券本息?（分数：5.00）_证券业经营管理-9 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：20.00)1.封闭型基金只_市场竞价购买。 ( )（分数：1.00）A.一级B.二级 C.三级D.国外解析：2.发行人与承销商签订协议，由承销商代理发行其股票的发行方式为 (

11、 )（分数：1.00）A.全额包销B.包销C.余额包销D.代销 解析：3.以下属于欧洲债券的是 ( )（分数：1.00）A.中国在英国发行的英镑债券B.中国在美国发行的日元债券 C.英国在美国发行的英镑债券D.日本在美国发行的美元债券解析：4.我国公司法要求董事会成员为_人，为便于表决，一般人数为奇数。 ( )（分数：1.00）A.315B.515C.319D.519 解析：5.根据我国法规，国有资产折股时，不得低估作价折股。在一定市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率不得低于( )（分数：1.00）A.45%B.100%C.65% D.

12、85%解析：6.根据可转换公司债券管理暂行办法，公司发行可转换公司债券，应当符合 ( )（分数：1.00）A.可转换公司债券的发行额不少于人民币 5000 万元 B.累计债券余额不超过公司净资产额的 50%C.可转换公司债券发行后，资产负债率不高于 70%D.可转换公司债券发行前，资产负债率不高于 70%解析：7.竞价结果不可能出现 ( )（分数：1.00）A.全部成交B.部分成交C.尚未成交 D.不成交解析：8.证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取_的自营买卖损失准备金。 ( )（分数：1.00）A.20%B.15%C.10%D.5% 解析：9.根据公司法的规定，我国

13、已登记注册的股份公司申请股票上市，其股本总额不得少于( )（分数：1.00）A.1000 万元人民币B.3000 万元人民币C.5000 万元人民币 D.3500 万元人民币解析：10.关于自营资格证书叙述正确的是 ( )（分数：1.00）A.自签发之日起，2 年内有效B.自签发之日起，1 年内有效 C.失效前 6 个月起要重新申请D.自签发之日起，3 年内有效解析：11.最适合中小投资者的基金是 ( )（分数：1.00）A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金 D.杠杆基金解析：12.发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的 ( )（分数：1.00）A.40% B.50%C.

14、60%D.70%解析：13.原有企业改组设立股份有限公司公开发行股票，还必须做到，连续_年盈利。( )（分数：1.00）A.4 B.3C.2D.1解析：14.公开、公平、公正是证券市场监管的 ( )（分数：1.00）A.目的B.内容C.前提D.原则 解析：15.证券交易的竞价原则是 ( )（分数：1.00）A.大户优于中户，中户优于散户B.在申报价格相同时，遵循时间优先原则 C.在申报价格相同时，本地券商优于异地券商D.无形席位优于有形席位解析：16.目前我国证券法规定，股票发行为 ( )（分数：1.00）A.审批制B.核准制 C.统一制D.复审制解析：17.我国规定股票基金购买某家上市公司的

15、股票总额不得超过本身资产的 ( )（分数：1.00）A.10%B.15%C.20% D.30%解析：18.可转换债券具有股票和债券的特性，其最重要的标志是 ( )（分数：1.00）A.债权性B.股权性C.可转换性 D.风险性解析：19.在代销中，发行风险由_承担。 ( )（分数：1.00）A.发行人 B.代理人C.承销商D.股东解析：20.通常所说的“红马甲”是指 ( )（分数：1.00）A.交易所自营商B.交易所会员派驻场内的交易代表 C.专业经纪人D.证券交易所派出的场内人员解析：二、B多项选择题/B(总题数：10，分数：20.00)21.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称

16、为 ( )（分数：2.00）A.非挂牌证券 B.非上市证券 C.场内证券D.场外证券 E.柜台证券解析：22.无面额股票的特点是 ( )（分数：2.00）A.可以明确表示每股所代表的股权比例 B.发行或转让价格灵活 C.便于股票分割 D.为股票发行价格提供依据E.可以无条件转让解析：23.投资基金的设立条件有 ( )（分数：2.00）A.基金发起人B.基金章程 C.信托契约 D.公开说明书 E.投资者解析：24.享有优先认股权的股东可以有_的选择。 ( )（分数：2.00）A.行使认股权认购新发行的股票 B.将权利转让给他人 C.不行使认股权而使其失效 D.将权利向公司兑现E.配股优先解析：2

17、5.证券市场的基本经济功能是 ( )（分数：2.00）A.筹资 B.资本配置 C.企业转制D.资本定价 E.优化结构解析：26.股票的未来收益包括 ( )（分数：2.00）A.股息收入 B.资本利得 C.股本增值收益 D.清算价值E.分红解析：27.有价证券按经济特征和法律特征可划分为 ( )（分数：2.00）A.增值性 B.收益性 C.风险性 D.产权性 E.流通性解析：28.20 世纪 70 年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了_的全新特征。( )（分数：2.00）A.证券交易快速化B.证券市场自由化 C.金融证券化 D.证券市场产业化E.证券市场一体化解析：29.本身不能使持

18、券人或第三者取得一定收入的证券称为 ( )（分数：2.00）A.商业汇票B.凭证证券 C.商品证券D.有价证券E.无价证券 解析：30.根据股票的定义，股票的基本要素是 ( )（分数：2.00）A.发行主体 B.票面金额C.持有人 D.股权E.股份 解析：三、B名词解释题/B(总题数：5，分数：15.00)31.风险决策（分数：3.00）_正确答案：()解析：风险决策是在综合考虑风险和盈余的前提下，公司的经营者根据其风险偏好，选择风险承担的决策过程。32.集中型监管体制（分数：3.00）_正确答案：()解析：集中型监管体制是指由行业外部的国家监管部门、社会中介机构依法所进行的监管。33.买壳上

19、市（分数：3.00）_正确答案：()解析：买壳上市指一些非上市公司通过收购一些业绩较差、筹资能力弱化的上市公司，剥离被收购公司资产，注入自己的优质资产，从而实现间接上市的目的。34.做市商（分数：3.00）_正确答案：()解析：做市商是指在证券市场上，由具有一定实力和信誉的证券经营法人作为特许交易商，不断地向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格，并在该价位上接受公众投资者的买卖要求，以其只有资金与投资者进行证券交易。35.资产报告表（分数：3.00）_正确答案：()解析：资产报告表又叫资本帐，主要记载基金财产在报告日帐的形成即构成状况。四、B简答题/B(总题数：4，分数：20.00)36.简述

20、增发和配股有何异同。（分数：5.00）_正确答案：()解析：增发和配股都是增资发行，即已发行股票的股份公司，经过运营后，为扩大生产经营规模，追加投资，扩充资本总量，加强公司的市场竞争能力而再次发行股票的行为。两者的不同之处在于：增发的对象是社会公众而非公司股票的持有者；配股的对象是公司股票的持有者而非社会公众。37.简述成长型基金的特点。（分数：5.00）_正确答案：()解析：(1)重视基金的长期成长，强调为投资者带来经常性收益。(2)基金资产中，现金持有量较小，大部分资金用于投资市场，有些成长型的基金甚至在牛币时进行借贷投资。(3)其投资对象往往是风险较大的金融市场。(4)一般不会直接将股息

21、分配给投资者，而是将股息重新投入市场，以追求更高回报率。38.简述国有资产管理部门与上市公司的关系。（分数：5.00）_正确答案：()解析：(1)在公司设立阶段，国有资产管理单位作为发起人参与国有股权的管理，如界定产权、管理资产评估、审定股权设置、参与股份制改组方案设计等。(2)公司上市后，国有资产管理单位作为股东参与国有股权管理，主要有收取国家股股利、决定国家股的转让等事宜。(3)公司上市后，国有资产管理单位作为国家股股东行使权力，包括委派法定代表人出席股东大会、审议和表决股东大会议程上的事项等内容。(4)除上述职能之外，国有资产管理部门不应直接对上市公司的经营活动和日常运作下达行政命令，双

22、方不存在上下级隶属关系。39.简述投资者办理委托买卖必须具备的前提条件。（分数：5.00）_正确答案：()解析：(1)办妥名册登记与开户； (2)委托买卖的证件齐全、真实； (3)委托买卖所需的资金或证券。五、B论述题/B(总题数：1，分数：10.00)40.试述综合型银行制度相比于分离型制度的优势。（分数：10.00）_正确答案：()解析：以德国为代表的综合型银行制度，又称全能银行制度，具有的优势有： (1)该制度可以充分利用其有限资源，实现金融业的规模效益，降低成本提高利润。 (2)银行业务与证券业务相结合，有利于降低银行的自身风险。一种业务收益的下降，可以用另一种业务的收益来弥补。从而保

23、证利润的稳定性。 (3)将银行业务与证券业务相结合，就可以充分地掌握企业的经营状态，从而降低货款的呆账率和证券承销的风险。 (4)综合型银行制度加强了银行之间的竞争，而竞争有利于优胜劣汰，有利于提高经济效益，促进社会总效益上升。六、B计算题/B(总题数：3，分数：15.00)41.某企业某年销售收入为 6000 万元，其利润总额为 600 万元，资产总额为 3000 万元，试计算其销售利润率和资产利润率。（分数：5.00）_正确答案：()解析：销售利润率=600/6000100% =0.1100%=100% 资产利润率=600/3000100% =0.2100%=20%42.某企业某年度计划销

24、售收入为 1000 万元，年度计划销售资金率为 25%，自有流动资金计划数额为 150万元，可参加周转的其他流动资金为 30 万元，试计算周转贷款数额。（分数：5.00）_正确答案：()解析：周转贷额数款=25%1000-150-30 =70(万元)43.某公司的可转换债券，年利为 10.25%，发行期两年，债券价格为 1200 元，其转换价格为 20 元，假设股票在到期前一个月为转换期，并且股价维持在 30 元，问应转换成股票还是领取债券本息?（分数：5.00）_正确答案：()解析：转换成股票收益为：1200/20(30-20)=600(元) 领取债券本息收益为 12002(1+10.25%)-1200=1458.61-1200=258.61(元) 所以应该转换成股票。