证券市场基础知识-95及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-95 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.下列不属于货币市场的是_。（分数：2.00）A.同业拆借市场B.票据市场C.回购市场D.债券市场2.金融市场被称为国民经济的“晴雨表”和“气象台”，这体现的金融市场的功能是_。（分数：2.00）A.调节功能B.配置功能C.聚敛功能D.反映功能3.金融市场最特殊的参与者是_。（分数：2.00）A.政府部门B.工商企业C.金融机构D.个人4.目前我国金融市场实行的经营体制是_。（分数：2.00）A.分业经营、分业管理B.分业经营、混业管理C.混业经营、分业管理D.混业经营、

2、混业管理5.金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款被称为_。（分数：2.00）A.存款准备金B.基础货币C.法定盈余公积D.任意盈余公积6._有“国民经济晴雨表”之称。（分数：2.00）A.主板市场B.创业板市场C.三板市场D.四板市场7._是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。（分数：2.00）A.机构间私募产品报价与服务系统B.机构间公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域性股权交易市场8.下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是_。（分数：2.00）A.股票、基金、债券B.股票、债券、基金C.基金、股票、

3、债券D.基金、债券、股票9.下列关于银行业金融机构证券投资范围的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以从事信托投资业务C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券10.证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起_个月内，向证监会报送年度报告。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.411.证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为_。（分数：2.00）A.证券经纪业务B.资产管理业务C.融资融券业务D.投资银行业务12._制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地

4、引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。（分数：2.00）A.QFIIB.RQFIIC.QDIID.ETF13._是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。（分数：2.00）A.中国证券业协会B.证券服务机构C.证券交易所D.中国证监会14.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于_名注册资产评估师。（分数：2.00）A.10B.20C.30D.5015.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于_。（分数：2.00）A.10%B.15%C.25%D.50%16.我国上海证券交易所的组织形式是_。（分数：2.0

5、0）A.公司制B.审批制C.注册制D.会员制17.证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过_。（分数：2.00）A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月18.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过_个交易日。（分数：2.00）A.5B.10C.15D.3019.股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的_。（分数：2.00）A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性20.最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是_。（分数：2.00）A.美国B.英国C.日本D.德国21.优先股

6、作为一种股权证书，代表着对公司的_。（分数：2.00）A.所有权B.债权C.索取权D.管理权22.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股，称为_。（分数：2.00）A.非累积优先股B.非参与优先股C.可赎回优先股D.股息率固定优先股23.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是_。（分数：2.00）A.协商定价方式B.询价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式24.将证券交易委托分为市价委托、限价委托、停止损失委托和停止损失限价委托，是按_划分的。（分数：2.00）A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制25.甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖

7、出 A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为 10.50元，时间为 13:20；乙的卖出价为 10.80元，时间为 13:35；丙的卖出价为 10.65元，时间为 13:30；丁的卖出价为 10.80元，时间为 13:40。那么这四位投资者交易的先后顺序为_。（分数：2.00）A.丁、乙、甲、丙B.乙、丁、甲、丙C.乙、丁、丙、甲D.甲、丙、乙、丁二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.影响金融市场的主要因素不包括_。 技术因素 管理因素 人员因素 历史因素（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、27.全球金融市场的发展趋势表现为_。 国际金融市场的一体化趋势 国际金融

8、市场的证券化趋势 金融创新的趋势 全球货币统一的趋势（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、28.新一代的经济思维对经济危机的启示表现在_。 必须建立最基本的社会福利框架，加强泛福利化体制 必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制 必须大力推进文化领域的市场化，鼓励实业投资 周期性调整经济体系结构（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、29.货币乘数的大小由以下_因素决定。 法定准备金率 超额准备金率 现金比率 存款比率（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、30.股权投资的特点不包括_。 收益十分丰厚 风险较低 可以提供全方位的增值服务 流动性强（分数：2.

9、00）A.、B.、C.、D.、31.中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们是_。 再贴现率 存款准备金率 消费者信用控制 公开市场业务（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、32.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具有_。 在证券交易所挂牌交易的股票 在证券交易所挂牌交易的债券 证券投资基金 在证券交易所挂牌交易的权证（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、33.机构投资者的特点包括_。 投资管理专业化 投资行为规范化 投资结构组合化 投资项目差异化（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、34.证券公司财务顾问业务的具体范围包括_。 为

10、上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务 用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务 为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、35.下列关于机构问私募产品报价与服务系统的说法中，错误的是_。 报价系统服务于私募产品报价、发行、转让 报价系统可直接对个人投资者开发 报价系统取代了证券公司单个柜台市场或区域性股权交易市场 报价系统每周 7天，每天 24小时不间断运营（分数：2.00）A.、B.、

11、C.、D.、36.下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有_。 在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满 3年 因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满 3年 在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满 3年 最近 3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、37.证券市场监管应当坚持的原则包括_。 依法监管 保护投资者利益

12、 “三公” 监督与自律相结合（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、38.造成失业的原因主要有_。 总需求不足 摩擦性失业 季节性的失业 结构性失业（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、39.凯恩斯学派的货币政策传导机制理论认为，货币政策传导过程可以直观地用符号表示为MrIEY，其中 M、E、Y 分别表示_。 货币供给 货币需求 支出 收入（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、40.中国“一行三会”的金融业分业监管的格局中“三会”指的是_。 中国证券监督管理委员会 中国证券业协会 中国银行业监督管理委员会 中国保险监督管理委员会（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、41.下列属于

13、新型货币政策工具的是_。 SLO SLF MLF SAC（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、42.律师事务所从事证券法律业务管理办法鼓励具备下列_条件的律师事务所从事证券法律业务。已经办理有效的执业责任保险 最近 1年未因违法执业行为受到行政处罚 有 20名以上执业律师，其中 10名以上曾从事过证券法律业务 内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、43.按股东享有权利的不同，股票可以分为_。 记名股票 普通股票 不记名股票 优先股票（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、44.行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有_。 行业或

14、产业竞争结构 抗外部冲击的能力 经济周期循环 行业估值水平（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、45.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括_。 发起人股份，包括国家持有股份、境内法人持有股份、境外法人持有股份及其他 募集法人股份，即在中华人民共和国公司法实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的法人认购的股份 内部职工股，即在中华人民共和国公司法实施之前成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股 优先股或其他，即上市公司发行的优先股或无法计入其他类别的股份（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、46.下列属于境外上市外资股的是_。 A 股 B 股

15、 H 股 N 股（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、47.为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循_的原则。 公开 公平 公正 诚实信用（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、48.填写证券名称的方法有_。 全称 简称 缩写 代码（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、49.上证 380指数样本股的选择主要考虑_。 营利能力 成长性 负债比率 新兴行业的代表性（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、50.下列关于做市商交易的说法中，正确的是_。 维持市场流动性，满足投资者投资需求 有效稳定市场价格，增强市场稳定性 能够增强市场的透明度 受到严格监管（分

16、数：2.00）A.、B.、C.、D.、证券市场基础知识-95 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.下列不属于货币市场的是_。（分数：2.00）A.同业拆借市场B.票据市场C.回购市场D.债券市场 解析：解析 货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场和货币市场基金、大额可转让定期存单、短期政府债券、银行承兑汇票等，D 项属于资本市场。2.金融市场被称为国民经济的“晴雨表”和“气象台”，这体现的金融市场的功能是_。（分数：2.00）A.调节功能B.配置功能C.聚敛功能D.反映功能 解析：解析 金融市场历来被称为国民经济的“睛雨

17、表”和“气象台”，是公认的国民经济信号系统。这实际上就是金融市场反映功能的写照。3.金融市场最特殊的参与者是_。（分数：2.00）A.政府部门B.工商企业C.金融机构 D.个人解析：解析 金融机构是金融市场最特殊的参与者和交易中介机构。4.目前我国金融市场实行的经营体制是_。（分数：2.00）A.分业经营、分业管理 B.分业经营、混业管理C.混业经营、分业管理D.混业经营、混业管理解析：解析 目前我国仍实行“分业经营、分业管理”的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。5.金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款被称为_。（分数：2.00）A.存款准备金 B.基础货币C

18、.法定盈余公积D.任意盈余公积解析：解析 存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款。6._有“国民经济晴雨表”之称。（分数：2.00）A.主板市场 B.创业板市场C.三板市场D.四板市场解析：解析 主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“国民经济晴雨表”之称。7._是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。（分数：2.00）A.机构间私募产品报价与服务系统 B.机构间公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域性股权交易市场解析：解析 机构间私募产品报价与服务系统是指依据机构

19、间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。8.下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是_。（分数：2.00）A.股票、基金、债券 B.股票、债券、基金C.基金、股票、债券D.基金、债券、股票解析：解析 选项中的三种证券投资中，股票投资风险最大，基金次之，债券收益最为稳定。9.下列关于银行业金融机构证券投资范围的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以从事信托投资业务C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券 D.只可用自有资金投资证券解析：解析 银行业金融机构包括商业银

20、行、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。根据中华人民共和国商业银行法的规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。中华人民共和国外资银行管理条例规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。10.证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起_个月内，向证监会报送年度报告。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.

21、4 解析：解析 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起 4个月内，向证监会报送年度报告。年度报告应当包含按照规定编制并经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。11.证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为_。（分数：2.00）A.证券经纪业务 B.资产管理业务C.融资融券业务D.投资银行业务解析：解析 证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。12._制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由

22、兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。（分数：2.00）A.QFII B.RQFIIC.QDIID.ETF解析：解析 QFII 制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。13._是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。（分数：2.00）A.中国证券业协会B.证券服务机构 C.证券交易所D.中国证监会解析：解析 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务

23、业务的机构。14.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于_名注册资产评估师。（分数：2.00）A.10B.20C.30 D.50解析：解析 按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件之一是具有不少于 30名注册资产评估师，其中最近 3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于 20人。15.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于_。（分数：2.00）A.10%B.15% C.25%D.50%解析：解析 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司

24、收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于 15%。16.我国上海证券交易所的组织形式是_。（分数：2.00）A.公司制B.审批制C.注册制D.会员制 解析：解析 证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。我国内地有两家证券交易所上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按会员制方式组成，是非营利性的事业法人。17.证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过_。（分数：2.00）A.1个月B.3个月C.6个月 D.12个月解析：解析 转融通期限一般不得超过 6个月，这是证券金融公司从事转融通业务的业务规则之一。18.在调查操纵

25、证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过_个交易日。（分数：2.00）A.5B.10C.15 D.30解析：解析 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过 15个交易日；案情复杂的，可以延长 15个交易日。19.股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的_。（分数：2.00）A.期限性B.风险性C.流动性 D.永久性解析：解析 流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性，即在本金保持相对稳定、变

26、现的交易成本很小的条件下，股票很容易变现的特性。股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现的渠道。20.最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是_。（分数：2.00）A.美国 B.英国C.日本D.德国解析：解析 20 世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票，以后美国其他州和其他一些国家也相继仿效，但目前世界上很多国家(包括中国)的公司法规定不允许发行这种股票。21.优先股作为一种股权证书，代表着对公司的_。（分数：2.00）A.所有权 B.债权C.索取权D.管理权解析：解析 优先股的内涵可以从两个不同的角度来认识：一方面，优先股作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。另一

27、方面，优先股也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样。22.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股，称为_。（分数：2.00）A.非累积优先股B.非参与优先股 C.可赎回优先股D.股息率固定优先股解析：解析 非参与优先股是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股。非参与优先股是一般意义上的优先股，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。23.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是_。（分数：2.00）A.协商定价方式B.询价方式 C.上网竞价方式D.市价折扣方式解析：解析 股票发行的定价方式，

28、可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。24.将证券交易委托分为市价委托、限价委托、停止损失委托和停止损失限价委托，是按_划分的。（分数：2.00）A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制 D.委托时效限制解析：解析 委托的分类包括：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。(3)根据委托价格限制，分为市价委托、限价委托、停止损失委托和停止损失限价委托。(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等

29、。25.甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为 10.50元，时间为 13:20；乙的卖出价为 10.80元，时间为 13:35；丙的卖出价为 10.65元，时间为 13:30；丁的卖出价为 10.80元，时间为 13:40。那么这四位投资者交易的先后顺序为_。（分数：2.00）A.丁、乙、甲、丙B.乙、丁、甲、丙C.乙、丁、丙、甲D.甲、丙、乙、丁 解析：解析 证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。故投资者甲优先交易，丙第二个进行交易。时间

30、优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。故乙投资者优先于丁。这四位投资者交易的先后顺序为甲、丙、乙、丁。二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.影响金融市场的主要因素不包括_。 技术因素 管理因素 人员因素 历史因素（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 一般来说，影响金融市场发展进程的因素是多方面的，但最为重要的有经济因素、法律因素、市场因素、技术因素及体制或管理因素。27.全球金融市场的发展趋势表现为_。 国际金融市场的一体化趋势 国际金融市场的证券化趋势 金融创新的趋势 全球货币统一的趋势（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析

31、：解析 全球金融市场的发展趋势表现为：(1)国际金融市场的一体化趋势。(2)国际金融市场的证券化趋势。(3)金融创新的趋势。28.新一代的经济思维对经济危机的启示表现在_。 必须建立最基本的社会福利框架，加强泛福利化体制 必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制 必须大力推进文化领域的市场化，鼓励实业投资 周期性调整经济体系结构（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 新一代的经济思维须在三个基本维度上创新：(1)必须建立最基本的社会福利框架，废除泛福利化体制。(2)必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制。(3)必须大力推

32、进生产领域的市场化，鼓励实业投资。(4)周期性调整经济体系结构。29.货币乘数的大小由以下_因素决定。 法定准备金率 超额准备金率 现金比率 存款比率（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 货币乘数的大小由以下四个因素决定：法定准备金率、超额准备金率、现金比率、定期存款与活期存款间的比率。30.股权投资的特点不包括_。 收益十分丰厚 风险较低 可以提供全方位的增值服务 流动性强（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 股权投资的特点包括：(1)股权投资的收益十分丰厚。(2)股权投资伴随着高风险。(3)股权投资可以提供全方位的增值服务。31.中央银行实施货币政策，有

33、三样看家“法宝”，它们是_。 再贴现率 存款准备金率 消费者信用控制 公开市场业务（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 中央银行实施货币政策的“三大法宝”包括存款准备金率、再贴现率和公开市场业务。32.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具有_。 在证券交易所挂牌交易的股票 在证券交易所挂牌交易的债券 证券投资基金 在证券交易所挂牌交易的权证（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 按照合格境外机构投资者境内证券投资管理办法，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括在证券

34、交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。33.机构投资者的特点包括_。 投资管理专业化 投资行为规范化 投资结构组合化 投资项目差异化（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 机构投资者的特点包括：投资管理专业化、投资行为规范化、投资结构组合化。34.证券公司财务顾问业务的具体范围包括_。 为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务 用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务 为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供

35、咨询服务 为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务，具体包括：(1)为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务。(2)为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务。(3)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务。(4)为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务。(5)为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融

36、资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务。(6)为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。35.下列关于机构问私募产品报价与服务系统的说法中，错误的是_。 报价系统服务于私募产品报价、发行、转让 报价系统可直接对个人投资者开发 报价系统取代了证券公司单个柜台市场或区域性股权交易市场 报价系统每周 7天，每天 24小时不间断运营（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 报价系统参与人为证券公司、基金公司、期货公司、私募基金等金融机构和专业投机机构，不直接对个人投资者开发，故错误；报价系统不取代证券公司

37、单个柜台市场或区域性股权交易市场，而是通过搭建一个安全、高效的信息互联和报价、发行与转让平台。在自愿基础上，柜台市场、区域性股权交易市场和交易所私募业务平台等私募市场可以与报价系统互联互通，故错误。36.下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有_。 在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满 3年 因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满 3年 在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满 3年 最近

38、3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列情形：(1)在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满 3年。(2)因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满 3年。(3)在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满 3年。37.证券市场监管应当坚持的原则包括_。 依法监管 保护投资者

39、利益 “三公” 监督与自律相结合（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券市场监管的原则主要有：(1)依法监管原则。(2)保护投资者利益原则。(3)“三公”原则，即公开、公平、公正。(4)监督与自律相结合的原则。38.造成失业的原因主要有_。 总需求不足 摩擦性失业 季节性的失业 结构性失业（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 造成失业的原因主要有四个方面，即、四项内容。39.凯恩斯学派的货币政策传导机制理论认为，货币政策传导过程可以直观地用符号表示为MrIEY，其中 M、E、Y 分别表示_。 货币供给 货币需求 支出 收入（分数：2.00）A.、B.、 C

40、.、D.、解析：解析 MrIEY 可以解释为货币供给利率投资支出收入。40.中国“一行三会”的金融业分业监管的格局中“三会”指的是_。 中国证券监督管理委员会 中国证券业协会 中国银行业监督管理委员会 中国保险监督管理委员会（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 “一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会这四家中国的金融监管部门的简称。41.下列属于新型货币政策工具的是_。 SLO SLF MLF SAC（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 新型货币政策工具主要包括短期流动性调节工具(SLO

41、)、常设借贷便利(SLF)、中期借贷便利(MLF)等。42.律师事务所从事证券法律业务管理办法鼓励具备下列_条件的律师事务所从事证券法律业务。已经办理有效的执业责任保险 最近 1年未因违法执业行为受到行政处罚 有 20名以上执业律师，其中 10名以上曾从事过证券法律业务 内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；有 20名以上执业律师，其中 5名以上曾从事过证券法律业务；已经办理有效

42、的执业责任保险；最近 2年未因违法执业行为受到行政处罚。43.按股东享有权利的不同，股票可以分为_。 记名股票 普通股票 不记名股票 优先股票（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务；优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。44.行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有_。 行业或产业竞争结构 抗外部冲击的能力 经济周期循环 行业估值水平（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 常见的行业因素包括：(1)行业或产业竞争结

43、构。(2)行业可持续性。(3)抗外部冲击的能力。(4)监管及税收待遇政府关系。(5)劳资关系。(6)财务与融资问题。(7)行业估值水平。45.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括_。 发起人股份，包括国家持有股份、境内法人持有股份、境外法人持有股份及其他 募集法人股份，即在中华人民共和国公司法实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的法人认购的股份 内部职工股，即在中华人民共和国公司法实施之前成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股 优先股或其他，即上市公司发行的优先股或无法计入其他类别的股份（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 题

44、目所给四个选项都属于未上市流通股份包括的内容，考生需加强记忆。46.下列属于境外上市外资股的是_。 A 股 B 股 H 股 N 股（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 境外上市外资股主要由 H股、N 股、S 股等构成。B 股属于境内上市外资股。47.为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循_的原则。 公开 公平 公正 诚实信用（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。48.填写证券名称的方法有_。 全称 简称 缩写 代码（分数：2.00）A.、 B.