证券市场基础知识-83及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-83 及答案解析(总分：115.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。A有价证券 B商品证券C货币证券 D资本证券（分数：0.50）A.B.C.D.2.( )是股票投资者经常性收入的主要来源。A股票溢价发行 B分红派息C资产增值 D接受赠与（分数：0.50）A.B.C.D.3.证券行情变动的决定性的影响因素是( )。A经济周期的变动 B政治因素C文化因素 D投资者的心理变化（分数：0.50）A.B.C.D.4.根据我国禁止证券欺诈行为暂行办法的规定，证券经营机

2、构将自营业务和代理业务混合操作属于( )的行为。A内幕交易 B操纵市场 C欺诈客户 D虚假陈述（分数：0.50）A.B.C.D.5.简单算术股价平均数( )。A是以样本股每日最高价之和除以样本数B是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数C在发生样本股送配股，拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性D考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响（分数：0.50）A.B.C.D.6.附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购头者( )。A可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权B可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C可以按事后规定的条件在

3、公司新发股票时享有优先购买权D可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权（分数：0.50）A.B.C.D.7.证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括( )。A公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件B公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C公司正陷入法律纠纷D公司最近 3年连续亏损（分数：0.50）A.B.C.D.8.我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。A询价方式 B连续竞价C商议定价方式 D公开竞价（分数：0.50）A.B.C.D.9.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为( )。A有

4、限售条件股份和无限售条件股份 B未上市流通股份和已上市流通股份CA 股和 B股 D境内上市股份和境外上市股份（分数：0.50）A.B.C.D.10.证券投资咨询人员有( )行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。A挪用所管理的基金资产的B出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的（分数：0.50）A.B.C.D.11.对基金份额持有人大会认识不正确的是_。A基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集B代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会C一般由

5、基金管理人召集D基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 15%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案（分数：0.50）A.B.C.D.12.股票的市场价格总是围绕其( )波动。A内在价值 B清算价值C票面价值 D账面价值（分数：0.50）A.B.C.D.13.下列不属于行业分析因素的是( )。A劳资关系 B行业分类C行业可持续性 D行业估值水平（分数：0.50）A.B.C.D.14.证券投资基金将分散的资金集中起来以( )方式交给专业机构进行投资运作。A信托 B转托管 C集合 D自愿（分数：0.50）A.B.C.D.15.( )是指向少数特定的投资者发行的证券

6、，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。A国际证券 B特定证券C私募证券 D公募证券（分数：0.50）A.B.C.D.16.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动指的是金融衍生工具的( )。A跨期性 B杠杆性 C联动性 D不确定性（分数：0.50）A.B.C.D.17.我国在 50年代发行的国债有( )。A国库券 B国家重点建设债券C财政证券 D国家经济建设公债（分数：0.50）A.B.C.D.18.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为_。A低风险证券 B无风险证券C相对风险证券 D绝对风险证券（分数

7、：0.50）A.B.C.D.19.股票最基本的特征是_。A流动性 B收益性C参与性 D风险性（分数：0.50）A.B.C.D.20.按募集方式分类，有价证券可以分为( )。A公募债券、私募债券B股票、债券C上市证券、非上市证券D政府证券、政府机构证券、公司证券（分数：0.50）A.B.C.D.21.实际上大多数公司的清算价格总是( )账面价值。A高于 B低于 C等于 D无关于（分数：0.50）A.B.C.D.22.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。A上市证券 B公募证券 C私募证券 D非上市证券（分数：0.50）A.B.C.D.23.指数基金出现时间为( )。A

8、20 世纪 40年代 B20 世纪 50年代C20 世纪 60年代 D20 世纪 70年代（分数：0.50）A.B.C.D.24.根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。A中国人民银行 B当地政府C财政部 D国务院证券监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.25.可转换债券实质上是一种普通股票的( )。A远期合约 B期货合约C看跌期权 D看涨期权（分数：0.50）A.B.C.D.26.开放式基金是指( )。A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人

9、地位的股份投资公司C基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金D基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金（分数：0.50）A.B.C.D.27.中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定( )。A给予纪律处分 B给予行政处罚C对责任人员采取市场禁入措施 D处以罚款（分数：0.50）A.B.C.D.28.向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的，为公开发行。A200 B300 C400 D500（分数：0.50）A.B.C.D.29.债券的再投资收益最主要受( )变化的影响。A债券价格 B经

10、济周期C市场收益率 D经济政策（分数：0.50）A.B.C.D.30.单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的( )。A5% B10% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.31.先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是( )。A交叉套期保值 B空头套期保值C多头套期保值 D平行套期保值（分数：0.50）A.B.C.D.32.截至 2010年 12月，我国累计批准( )家合格境外机构投资者，投资额度为 195.5亿美元。A96 B103

11、C106 D108（分数：0.50）A.B.C.D.33.上市公司信息披露应遵循的原则有( )。A诚实原则 B公开原则 C公正原则 D完整原则（分数：0.50）A.B.C.D.34.股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律形式予以确认，这体现了( )特征。A股票是综合权利证券 B股票是要式证券C股票是有价证券 D股票是证权证券（分数：0.50）A.B.C.D.35.巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8%以上，其中核心资本至少为总资本的( )。A40% B50% C60% D70%（分数：0.50）A.B.C.D.36.( )是根据法律法

12、规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A基金托管人 B基金管理人C基金份额持有人 D基金营销人员（分数：0.50）A.B.C.D.37.关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是( )。A业务实行分层管理B依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全C开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务D证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离（分数：0.50）A.B.C.D.38.下列不属于影

13、响履约担保的标的证券数量的因素是( )。A权证上市数量 B行权价格C行权比例 D担保系数（分数：0.50）A.B.C.D.39.我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )，应当由承销团承销。A1000 万元 B3000 万元 C5000 万元 D1 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.40.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )。A5000 万元 B1 亿元 C2 亿元 D5 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.41.主权财富基金是为管理好( )，成立的代表国家进行投资的基金。A外汇储备 B

14、本国收入C外汇收人 D经营收入（分数：0.50）A.B.C.D.42.目前我国股票市场实行( )清算制度。AT+1 BT+2 CT+3 DT+7（分数：0.50）A.B.C.D.43.有关基金资产的估值，下列叙述不正确的是( )。A估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格，尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础B估值的对象为基金依法拥有的各类资产C在每一个营业日或每周两次或至少每月三次对基金资产进行估值D对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允值。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未

15、发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允值（分数：0.50）A.B.C.D.44.固定收益平台所交易的固定收益证券不包括( )。A国债 B股票C公司债券 D企业债券（分数：0.50）A.B.C.D.45.可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的基金运作方式是( )。AETF BLOFC衍生证券投资基金 D平衡型基金（分数：0.50）A.B.C.D.46.按发行方式不同，结构化金融衍生产品可分为( )。A公开募集的结构化产品与私募结构化产品B股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C收益保

16、证型和非收益保证型D保本型产品和保证最低收益型产品（分数：0.50）A.B.C.D.47.证券市场资源配置功能的发挥主要通过( )来进行。A证券发行数量 B证券发行结构 C证券价格 D投资收益（分数：0.50）A.B.C.D.48.在下列几种基金中，一般( )的年管理费率最低。A债券基金 B货币市场基金 C股票基金 D认股权证基金（分数：0.50）A.B.C.D.49.契约型基金的基金份额持有人通过召开( )对基金的重大事项作出决议。A经理层 B基金受益人大会C董事会 D基金托管人（分数：0.50）A.B.C.D.50.( )是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或

17、者赎回的基金。A封闭式基金 B开放式基金C债券基金 D股票基金（分数：0.50）A.B.C.D.51.金融期货交易双方有权( )。A违约B要求提前交割C要求推迟交割D到期前的任一时间进行反向交易或到期进行实物交割（分数：0.50）A.B.C.D.52.债券远期交易的( )品种最为活跃。A7 天 B15 天 C30 天 D60 天（分数：0.50）A.B.C.D.53.以下不是非累积优先股票的特点是( )。A股息分派以年度为界 B股息分派以固定股息率为上限C股东收入的稳定性高 D公司股息分红的负担轻（分数：0.50）A.B.C.D.54.债券投资的主要风险是( )。A信用风险 B利率风险C税收风

18、险 D政策风险（分数：0.50）A.B.C.D.55.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。A股票 B公司债券 C商业票据 D金融证券（分数：0.50）A.B.C.D.56.下列说法错误的是( )。A经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务B证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则C未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议D总经理依据公司法、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责（分数：0.50）A.B.C.D.57.证券公司在办理经纪业务时是作为( )。A委托人 B信托人 C中介人 D投资人（分数：0.50）A.B.C.D.58.我国证券法规定，向不特定对象发行证

19、券或向特定对象发行证券累计超过( )人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A150 B180 C200 D230（分数：0.50）A.B.C.D.59.证券法确立了证券公司以( )为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。A总资本 B净资本 C负债率 D利润率（分数：0.50）A.B.C.D.60._是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A基金资产净值 B基金份额净值C基金资产总值 D基金资产估值（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：55.50)61.期货

20、价格具有的特点是( )。（分数：1.00）A.预期性B.连续性C.权威性D.保密性62.通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在( )。（分数：1.00）A.有效化解了历史遗留风险B.平稳处置了一批高风险公司C.集中改革完善了一批基础性制度D.积极推进了证券公司的业务创新63.凭证式国债的特点有( )。（分数：1.00）A.购买方便B.收益不稳定C.风险性高D.变现灵活64.金融期货是期货交易的一种，金融期货的基本功能包括( )。（分数：0.50）A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能65.下列属于投资咨询机构及其从业人员的禁止性的行为有( )。（

21、分数：1.00）A.代理委托人从事证券投资B.买卖上市公司股票C.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失D.利用传播媒介或者通过其他方式提供，传播虚假或者误导投资者的信息66.在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有( )。（分数：1.00）A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿D.股票的收益率一般低于债券67.金融商品的基本特征是( )。（分数：1.00）A.价格的易变性B.多样性C.耐久性D.便利性68.证券交易所的职

22、能包括( )。（分数：1.00）A.为证券集中交易提供场所和设施B.组织和监督证券交易C.管理上市公司D.管理会员69.下列说法中，符合无面额股票特点的是( )。（分数：0.50）A.便于分割B.发行或转让价格灵活C.为股票发行价格的确定提供依据D.可以明确表示每一股所代表的股权比例70.有价证券的特征包括( )等方面。（分数：1.00）A.期限性B.风险性C.收益性D.流动性71.下列属于证券投资的系统风险的是( )。（分数：1.00）A.本币汇率贬值B.行业普遍经营不景气C.通货膨胀率逐年提高D.发生金融危机72.股权类产品的衍生工具的种类包括( )。（分数：1.00）A.股票指数期权B.

23、股票指数期货C.股票期权D.股票期货73.上市公司的信息披露事务管理制度包括( )。（分数：1.00）A.明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准B.董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责C.未公开信息的保密措施，内幕信息知情人的范围和保密责任D.信息披露相关文件、资料的档案管理74.中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在( )。（分数：1.00）A.为实现金融宏观调控而发行B.发行额度有所不同C.发行对象有所不同D.期限较短75.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也称为( )。（分数：1.00）A.股票价值B.股票面值C.票面价值

24、D.票面金额76.证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制( )。（分数：1.00）A.净资本计算表B.风险资本准备计算表C.风险控制指标监管报表D.现金流量表77.未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可以分为( )。（分数：1.00）A.有限售条件股份B.无限售条件股份C.未上市流通股份D.已上市流通股份78.我国发行的普通国债的总体情况大致是( )。（分数：1.00）A.规模越来越大B.期限趋于长期化C.发行方式趋于市场化D.市场创新日新月异79.证券投资基金的资金主要投向是( )。（分数：1.00）A.实业B.储蓄C.有价证券D.能源80.我国发行的储蓄国债(电子式)和记

25、账式国债的不同之处在于( )。（分数：0.50）A.发行对象不同B.发行利率确定机制不同C.流通或变现方式不同D.到期前变现收益预知程度不同81.我国社会保险基金包括( )等保险基金。（分数：1.00）A.基本养老B.失业C.基本医疗、工伤D.生育保险82.股票发行的定价方式，可以采取( )。（分数：1.00）A.协商定价方式B.询价方式C.公开招标D.上网竞价方式83.存托凭证一般代表( )。（分数：1.00）A.本国公司股票B.外国公司股票C.本国公司有价证券D.债券84.我国金融债券的品种主要包括( )。（分数：0.50）A.中央银行票据B.政策性银行金融债券C.商业银行债券D.证券公司

26、债券85.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，( )于 2002年10月 22日发布了证券业从业人员资格管理办法。（分数：1.00）A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.国务院证券委、国家体改委86.根据首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法，发行人及其全体董事、监事和高级管理人员，以及( )应当保证招股说明书内容真实、准确、完整。（分数：1.00）A.发行人的控股股东B.发行人的实际控制人C.保荐人D.保荐代表人87.一般来讲，债券因具有固定的( )，因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而比较稳定。（分数：1.00）A.票面利

27、率B.偿还期限C.交易市场D.流通方式88.证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括( )。（分数：1.00）A.接受他人委托从事证券投资。B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C.向委托人承诺证券投资收益。D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。89.证券交易所在社会经济生活中具有重要的功能，主要包括( )。（分数：0.50）A.为交易双方提供了一个完备公开的证券交易场所，促进了证券买卖迅速合理的成交B.引导社会资金的合理流动和社会资源的合理配置C.及时准确的传递上市公司的财务状况、经营业绩，以及随时公布市场成交数量，

28、成交价格等行情信息D.对整个证券市场进行一线监控90.债券的票面利率也被称为名义利率，主要受( )影响。（分数：1.00）A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.筹资者的盈利状况91.宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济因素的是( )。（分数：0.50）A.经济增长B.经济周期循环C.汇率变化D.政府重大经济政策出台92.证券市场较为重要的结构有( )。（分数：1.00）A.层次结构B.品种结构C.交易场所结构D.交易时间结构93.基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要包括( )。（分数：1.00）A.基金管理费B.基金

29、托管费C.基金监管费D.基金信息披露费用94.中证规模指数包括( )。（分数：1.00）A.中证 100指数B.中证 300指数C.中证 500指数D.中证 600指数95.法定公积金来源有( )。（分数：0.50）A.公司投资于其他公司所获收益部分B.股票发行溢价部分C.每年从税后净利中按比例提存部分D.公司资产重估增值部分96.( )属于国有股权的组成部分。（分数：1.00）A.国家股B.国有法人股C.社会公众股D.法人股97.下列财政政策措施不能直接影响上市公司股票价格的有( )。（分数：0.50）A.增加财政盈余或降低赤字B.降低企业所得税率C.提高资本市场的印花税率D.发行国债98.

30、影响债券偿还期限的因素主要有( )。（分数：1.00）A.资金使用方向B.市场利率变化C.债券发行主体D.债券变现能力99.下列关于我国的保本基金说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.我国尚没有保本基金B.投资保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构C.保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险D.保本基金可投资于股票、债券、货币市场基金、权证、股指期货等金融工具100.监察系统的日常监察包括( )。（分数：1.00）A.行情监控B.交易监控C.证券监控D.收益率监控101.股票基金的投资目标侧重于追求( )。（分数：1.00）A.资本利得B.长期资本增值C.净资本D.

31、资本净值102.针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排是( )。（分数：1.00）A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为B.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标C.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄露的影响D.证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价103.货币市场基金的投资对象期限包括( )。（分数：1.00）A.银行短期存款B.国库券C.公司短期债券D.银行承兑票据及商业票据10

32、4.首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有( )。（分数：1.00）A.发行人应当具备一定的盈利能力B.发行人应当具有一定规模和存续时间C.发行人应当主营业务突出D.对发行人公司治理提出从严要求105.证券业从业人员应当遵守的规范包括( )。（分数：1.00）A.行业公认的职业道德和行为准则B.所在机构内部的规章制度C.中国证券业协会和证券交易所的自律规则D.法律法规106.下面关于外国债券的论述，正确的有( )。（分数：1.00）A.外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时办理经销B.外国债券受发行地所在国税法的管制，而欧洲债券预扣税

33、一般可豁免，投资者的利息收入也免缴所得税C.外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准D.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多107.债券的基本性质有( )。（分数：0.50）A.债券属于有价证券B.债券具有流动性C.债券是一种虚拟资本D.债券是债权的表现108.政府发行债券所筹集的资金可用于( )。（分数：1.00）A.兴建政府投资的大型基础性的建设项目B.协调财政资金短期周转C.弥补财政赤字D.弥补战争费用的开支109.基金宣传推介资料中不得使用( )的语言表述。（分数：1.00）A.“业绩稳健”B.“坐享财富增长”C.“欲购从速”D.“基金有风险

34、”110.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当采取的措施有( )。（分数：1.00）A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构C.要求公司进行重大业务决策时至少提前 5个工作日报送专门报告D.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率111.证券的发行方式有( )。（分数：1.00）A.上网发行B.定向发行C.招标发行D.承购包销112.下列关于指数基金的说法，错误的有( )。（分数：1.00）A.收益随证券价格指数上下波动B.始终保持即期的市场平均收益水平C.可以完全消除投资组合的非系统风险D.可以消除一部分投资组合的非系

35、统风险113.单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，可以( )。（分数：1.00）A.向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人B.向股东会提出议案C.推选经理候选人D.修改公司章程114.证券从业人员诚信信息记录的内容包括( )。（分数：1.00）A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.处罚处分信息115.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为( )。（分数：1.00）A.现货交易B.互换交易C.远期交易D.期货交易116.无记名股票的特点为( )。（分数：1.00）A.转让相对简便B.安全性较差C.认购股票时要一次缴纳出资D.股东权利归属股票的持有人11

36、7.证券市场监管的“三公”原则指的是( )。（分数：1.00）A.公开原则B.公义原则C.公平原则D.公正原则118.证券公司债券包括( )。（分数：1.00）A.普通债券B.短期融资债券C.长期融资债券D.次级债券119.中小企业板块设立的实施方案包括四项基本原则，即( )。（分数：1.00）A.审慎推进B.统分结合C.统筹兼顾D.从严管理120.目前全世界的证券发行方式主要有( )。（分数：1.00）A.注册制B.特许制C.公告制D.核准制三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所，比外汇期货晚了 3年，但其发展速度与应用范围都远较外汇期货来得迅

37、速和广泛。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在 5个月内选任新基金管理人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.股票的市场价格等于股票的内在价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.基金是间接投资工具。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.中华人民共和国刑法于 1997年 3月 14日经第八届全国

38、人民代表大会第五次会议修订，1997 年7月 1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交手过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.公司型基金

39、的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.在期货交易中，设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象，起履约保证的作用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事 B股交易，但不允许使用外币现钞。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。 ( )（分数：0.

40、50）A.正确B.错误135.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者小。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.独立衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指势信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.债券发行者名称，这一要素指明了该债券的债务主体，既明确了债券发行

41、人应履行对债权人偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。_（分数：0.50）A.正确B.错误140.证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下调时债券基金收益会随之下降。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立仅按照工商管理法规的要求办理即可

42、，无须得到证券管理部门的批准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.股票的理论价格用公式表示：股票价格=预期股息/市场利率。_（分数：0.50）A.正确B.错误144.认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.龙债券的发行以亚洲货币标定面额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误14

43、8.期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失却是无限的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.基金管理费可以从基金资产中扣除。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向债券市场。( )（分数：0.50）A.正确B

44、.错误153.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.按照证券所代表的权利性质划分，有价证券种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.根据我国政府对 WTO的承诺，加入 3年内，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事 A股的承销，从事 B股和 H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.流通市场不发达时，短期债券的销售就可能不如长期债券。_（分数：0.50）A.正确B.错误157.国内融资方通过在国外的特殊目的机

45、构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资称为离岸资产证券化。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.证券市场的纵向结构关系是由一级市场和二级市场构成的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.多头套期保值是投资者先在期货市场买进期货的交易方式。( )（分数：0.50

46、）A.正确B.错误163.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误164.我国公司法规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等；并且不允许发行无面额股票。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。( )（分数：0.50）A.正确B.错误166.远期利率协议交易只能通过交易中心的交易系统达成。( )（分数：0.50）A.正确B.错误167.按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。( )（分数：

47、0.50）A.正确B.错误168.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误169.证券公司设立的分公司具有企业法人资格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误170.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误171.网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行。中止发行的具体情形可由发行人和承销商约定，并予以披露。( )（分数：0.50）A.正确B.错误172.基

48、金的托管费用通常逐年计算并累计。( )（分数：0.50）A.正确B.错误173.证券法的要求，设立证券公司的条件包括信誉良好，最近 2年无重大违法违规记录。( )（分数：0.50）A.正确B.错误174.设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 1亿元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误175.交易所交易基金是一种在证券交易所交易的、代表短期股票投资信托所有权的有价证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误176.银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法规定，企业发行债务融资工具，应在中国证券登记结算有限责任公司登记、托管、结算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误177.无期国债的债权人有权要求清偿。( )（分数：0.50）A.正确B.错误178.外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误179.从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。( )（分数：0.50）A.正确B.错误180.金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了便于对冲，从而避免实物交割。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券市场基础知识-83 答案解析(总分：115.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.提