证券市场基本法律法规-40及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-40 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是_。（分数：2.00）A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件2.设立股份有限公司应由_作为申请人。（分数：2.00）A.董事会B.监事会C.理事会D.董事长3.有限责任公司的权力机关是_。（分数：2.00）A.股东会B.董事会C.

2、监事会D.理事会4.有限责任公司召开股东会议，应当与会议召开前_日通知全体股东。（分数：2.00）A.3B.7C.15D.305.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括_。（分数：2.00）A.公平B.公正C.公开D.同股同价6._是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。（分数：2.00）A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司7.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量_的，为发行失败。（分数：2.00）A.30%B.50%C.70%D.90%8.根据中华人民共和国证券法的

3、规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币_万元的，必须采取承销团的形式来销售。（分数：2.00）A.1000B.2000C.3000D.50009.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在_日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。（分数：2.00）A.10B.15C.20D.3010.下列不属于基金份额持有人权利的是_。（分数：2.00）A.参与分配清算后的剩余基金财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额11.期货公司可以接受_的委托进行期货交易。（分数：2.00）A.事业单位B.企业法人C.期货

4、交易所的工作人员D.国家机关12.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之曰起_个交易日内报证券交易所备案。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.513.公司成立后无正当理由超过_个月未开业的，可以由公司登记机关吊销营业执照。（分数：2.00）A.3B.6C.9D.1214.证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是_。（分数：2.00）A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司借用客户资金，30 日内还清D.法律规定的其他情形15.董事会秘书为证券公司的_。（分数：2.00）A.管理人员B.高级管理人员

5、C.监事会成员D.股东大会成员16.取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是_。（分数：2.00）A.未被机构聘用B.存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.最近 3 年未受过刑事处罚17.参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在_年内不得参加资格考试。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.418.取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加的培训不包括_。（分数：2.00）A.所在机构组织的培训B.协会远程系统的培训C.所在辖区地方证券业协会组织的培训D.所在辖区以外的地方证

6、券业协会组织的培训19.证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起_个工作日内向中国证监会提交更新资料。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.420.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括_。（分数：2.00）A.保荐代表人的联系电话、通信地址B.变更登记申请报告C.证券业执业证书D.新任职机构出具的接收函21.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在_日内向中国证券业协会进行离职备案。（分数：2.00）A.10B.15C.20D.3022.中国证券

7、业协会应当在_个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。（分数：2.00）A.5B.10C.15D.2023.按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批的机构是_。（分数：2.00）A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券公司住所地证监会派出机构D.中国证券监督管理委员会总部24._又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。（分数：2.00）A.证券自营业务B.证券发行业务C.证券经纪业务D.证券承销业务25._是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。（分数

8、：2.00）A.业务对象的广泛性B.客户指令的权威性C.证券经纪商的中介性D.客户资料的保密性二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.证券交易所的监管职能包括_。 .对证券交易活动进行管理 .对会员进行管理 .对全国证券、期货业进行集中统一监管 .维护证券市场秩序，保障其合法运行（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、27.下列关于公司设立方式的说法中，正确的有_。 .发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 .发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 .募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 .募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公

9、司（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、28.下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是_。 .公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 .公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 .在决议表决时，被担保人可以参加表决 .决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、29.下列属于证券登记结算有限公司法定职能的是_。 .证券账户、结算账户的设立和管理 .证券的存管和过户 .证券持有人名册登记及权益登记 .证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、3

10、0.股份有限公司的董事会成员可以是_人。 .5 .15 .20 .25（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、31.虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任包括_。 .责令改正 .罚款 .撤销公司登记 .吊销营业执照（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、32.设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件包括_。 .公司营业执照 .公司章程 .发起人协议 .代收股款银行的名称及地址（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、33.根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有_。 .具

11、有法定最低限额以上的实收货币资本 .主要负责人中 2/3 的人员有 1 年以上的证券管理工作经历 .有足够数量的证券专业操作人员，其中 70%以上的人员在证券专业岗位工作 2 年以上 .没有违反国家有关证券市场管理法规和政策（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、34.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有_。 .责令停止发行 .退还所募资金并加算银行同期存款利息 .处以 1 万元以上 30 万元以下的罚款 .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、35.设立基金管理公司，应当具备的条件有_。 .有符合中华人民共和国证

12、券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程 .注册资本不低于 1.5 亿元人民币，且必须为实缴货币资本 .注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本 .取得基金从业资格的人员达到法定人数（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、36.期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是_。 .黄金 .原油 .农产品 .金融工具（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、37.期货交易所的职责包括_。 .提供期货交易的场所、设施和服务 .设计期货合约、安排期货合约上市 .组织并监督期货交易、结算和交割 .制定和执行风险管理制度（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、

13、38.根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的_。 .证券投资经验 .财产与收入状况 .风险偏好 .身份（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、39.证券公司设立时，其业务范围应当与其_相适应。 .内部控制制度 .合规制度 .人力资源状况 .财务状况（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、40.证券公司的_应当对证券公司年度报告签署确认意见。 .董事 .高级管理人员 .经营管理的主要负责人 .财务负责人（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、41.基金销售机构包括_。 .中国证监会 .商业银行 .证券公司 .证

14、券投资咨询机构（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、42.申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有_。 .执业注册申请表 .身份证复印件 .学历证书复印件 .具有 1 年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、43.保荐代表人的注册登记事项包括_。 .保荐代表人的姓名、性别 .保荐代表人的出生日期、身份证号码 .保荐代表人的联系电话、通信地址 .保荐代表人的家庭关系（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、44.投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括_。 .诚实守信 .勤勉尽责 .独立客观 .专业审慎

15、（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、45.中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括_。 .基本信息 .奖励信息 .处罚处分信息 .协会自律规则规定的其他信息（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、46.会员、从业人员诚信状况评估可采取_的方式。 .自评 .他评 .自评与他评相结合 .以上均正确（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、47.证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司_的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 .全体员工 .经纪业务经办人员 .证券经纪人 .实习或见习人员（分数：2.00）A.、B.、C

16、.、D.、48.基金销售机构应当建立完善的_。 .基金份额持有人账户 .资金账户管理制度 .基金份额持有人资金的存取程序 .授权审批制度（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、49.证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括_。 .受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 .向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 .出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 .因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、50.根据

17、中华人民共和国证券法的规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止行为包括_。 .代理委托人从事证券投资 .与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 .买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 .法律、行政法规禁止的其他行为（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、证券市场基本法律法规-40 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是_。（分数：2.00）A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国

18、证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则 D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件解析：解析 证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。2.设立股份有限公司应由_作为申请人。（分数：2.00）A.董事会 B.监事会C.理事会D.董事长解析：解析 设立股份有限公司应由董事会作为申请人。3.有限责任公司的权

19、力机关是_。（分数：2.00）A.股东会 B.董事会C.监事会D.理事会解析：解析 股东会是有限责任公司的权力机关。董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权。监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。4.有限责任公司召开股东会议，应当与会议召开前_日通知全体股东。（分数：2.00）A.3B.7C.15 D.30解析：解析 有限责任公司召开股东会议，应当与会议召开前 15 日通知全体股东。5.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括_。（分数：2.00）A.公平B.公正C.公开 D.同股同价解析：解析 股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公

20、平、公正、同股同价。6._是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。（分数：2.00）A.上市公司B.证券公司 C.证券交易所D.股票公司解析：解析 证券公司是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。7.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量_的，为发行失败。（分数：2.00）A.30%B.50%C.70% D.90%解析：解析 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 70%的，为发行

21、失败。8.根据中华人民共和国证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币_万元的，必须采取承销团的形式来销售。（分数：2.00）A.1000B.2000C.3000D.5000 解析：解析 根据中华人民共和国证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币 5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。9.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在_日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。（分数：2.00）A.10B.15 C.20D.30解析：解析 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在 15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。10

22、.下列不属于基金份额持有人权利的是_。（分数：2.00）A.参与分配清算后的剩余基金财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产 D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额解析：解析 基金份额持有人享有下列权利：(1)基金分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余基金财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(7)基金合同约定的其他权利。11.期货公司可以接受_的委托进

23、行期货交易。（分数：2.00）A.事业单位B.企业法人 C.期货交易所的工作人员D.国家机关解析：解析 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。12.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之曰起_个交易日内报证券交易所备案。（分数：2.00）A.1B.2C.3 D.5解析：解析 证券公司为证券资产管

24、理客户开立的证券账户应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备案。13.公司成立后无正当理由超过_个月未开业的，可以由公司登记机关吊销营业执照。（分数：2.00）A.3B.6 C.9D.12解析：解析 公司成立后无正当理由超过 6 个月未开业的，或者开业后自行停业连续超过 6 个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。14.证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是_。（分数：2.00）A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司借用客户资金，30 日内还清 D.法律规定的其他情形解析：解析 除下列情形外，证券公司

25、不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。15.董事会秘书为证券公司的_。（分数：2.00）A.管理人员B.高级管理人员 C.监事会成员D.股东大会成员解析：解析 董事会秘书为证券公司的高级管理人员。16.取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是_。（分数：2.00）A.未被机构聘用B.存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.最近 3 年未受过刑事处罚 解析：解析 取得证券业从业

26、资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近 3 年未受过刑事处罚。(3)不存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。17.参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在_年内不得参加资格考试。（分数：2.00）A.1B.2 C.3D.4解析：解析 参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在 2 年内不得参加资格考试。18.取得基金销售人员从业考试成绩合格

27、证的人员可以参加的培训不包括_。（分数：2.00）A.所在机构组织的培训B.协会远程系统的培训C.所在辖区地方证券业协会组织的培训D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训 解析：解析 取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训，也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。19.证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起_个工作日内向中国证监会提交更新资料。（分数：2.00）A.1B.2 C.3D.4解析：解析 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变

28、化的，应当自变化之日起 2 个工作日内向中国证监会提交更新资料。20.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括_。（分数：2.00）A.保荐代表人的联系电话、通信地址 B.变更登记申请报告C.证券业执业证书D.新任职机构出具的接收函解析：解析 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整

29、性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。21.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在_日内向中国证券业协会进行离职备案。（分数：2.00）A.10 B.15C.20D.30解析：解析 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在 10 日内向中国证券业协会进行离职备案。22.中国证券业协会应当在_个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。（分数：2.00）A.5B.10C.15 D.20解析：解析 中国证券业协会应当在 15 个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。23.按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公

30、司代销金融产品业务资格申请进行审批的机构是_。（分数：2.00）A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券公司住所地证监会派出机构 D.中国证券监督管理委员会总部解析：解析 证券公司代销金融产品，应当按照证券公司监督管理条例和中国证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。24._又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。（分数：2.00）A.证券自营业务B.证券发行业务C.证券经纪业务 D.证券承销业务解析：解析 证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业

31、务。它是证券公司最基本的一项业务。25._是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。（分数：2.00）A.业务对象的广泛性B.客户指令的权威性C.证券经纪商的中介性D.客户资料的保密性 解析：解析 客户资料的保密性是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.证券交易所的监管职能包括_。 .对证券交易活动进行管理 .对会员进行管理 .对全国证券、期货业进行集中统一监管 .维护证

32、券市场秩序，保障其合法运行（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理。27.下列关于公司设立方式的说法中，正确的有_。 .发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 .发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 .募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 .募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司既可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的

33、方式。28.下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是_。 .公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 .公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 .在决议表决时，被担保人可以参加表决 .决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，中华人民共和国公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：(

34、1)公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。(2)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。(3)在决议表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。29.下列属于证券登记结算有限公司法定职能的是_。 .证券账户、结算账户的设立和管理 .证券的存管和过户 .证券持有人名册登记及权益登记 .证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 根据法律规定，证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及

35、权益登记：证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理；受发行人委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；国务院证券监督管理机构批准的其他业务。30.股份有限公司的董事会成员可以是_人。 .5 .15 .20 .25（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 股份有限公司的董事会成员为 5 人至 19 人。31.虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任包括_。 .责令改正 .罚款 .撤销公司登记 .吊销营业执照（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。32.

36、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件包括_。 .公司营业执照 .公司章程 .发起人协议 .代收股款银行的名称及地址（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：(1)公司章程。(2)发起人协议。(3)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明。(4)招股说明书。(5)代收股款银行的名

37、称及地址。(6)承销机构名称及有关的协议。依照中华人民共和国证券法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。33.根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有_。 .具有法定最低限额以上的实收货币资本 .主要负责人中 2/3 的人员有 1 年以上的证券管理工作经历 .有足够数量的证券专业操作人员，其中 70%以上的人员在证券专业岗位工作 2 年以上 .没有违反国家有关证券市场管理法规和政策（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有法定最低限额以上的实收货币

38、资本；主要负责人中 2/3 的人员有 3 年以上的证券管理工作经历，或者有 5 年以上的金融管理工作经验；有足够数量的证券专业操作人员，其中 70%以上的人员在证券专业岗位工作 2 年以上；全部从业人员在以往3 年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分；没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过证监会给予的通报批评；承销机构及其主要负责人在前 3 年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。34.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有_。 .责令停止发行 .退还所募资金并加算银行同期存款利息 .处

39、以 1 万元以上 30 万元以下的罚款 .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。35.设立基金管理公司，应当具备的条件有_。 .有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法

40、规定的章程 .注册资本不低于 1.5 亿元人民币，且必须为实缴货币资本 .注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本 .取得基金从业资格的人员达到法定人数（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 根据中华人民共和国证券投资基金法和证券投资基金管理公司管理办法的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：(1)有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程。(2)注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近

41、 3 年没有违法记录。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。36.期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是_。 .黄金 .原油 .农产品 .金融工具（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品，例如黄金、原油

42、、农产品，也可以是金融工具，还可以是金融指标。37.期货交易所的职责包括_。 .提供期货交易的场所、设施和服务 .设计期货合约、安排期货合约上市 .组织并监督期货交易、结算和交割 .制定和执行风险管理制度（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 期货交易所的职责包括：(1)提供期货交易的场所、设施和服务。(2)设计期货合约、安排期货合约上市。(3)组织并监督期货交易、结算和交割。(4)保证期货合约的履行。(5)制定和执行风险管理制度。38.根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的_。 .证券投资经验 .

43、财产与收入状况 .风险偏好 .身份（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。39.证券公司设立时，其业务范围应当与其_相适应。 .内部控制制度 .合规制度 .人力资源状况 .财务状况（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。40.证券公司的_应当对证券公司年度报告签署确认意见。 .董事 .高级管理人员 .经营管理

44、的主要负责人 .财务负责人（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。41.基金销售机构包括_。 .中国证监会 .商业银行 .证券公司 .证券投资咨询机构（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。42.申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有_。 .

45、执业注册申请表 .身份证复印件 .学历证书复印件 .具有 1 年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交下列书面材料：执业注册申请表；身份证复印件；学历证书复印件；具有 2 年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明；未受过刑事处罚的证明；证券业协会规定的其他材料。43.保荐代表人的注册登记事项包括_。 .保荐代表人的姓名、性别 .保荐代表人的出生日期、身份证号码 .保荐代表人的联系电话、通信地址 .保荐代表人的家庭关系（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 保荐代表人的注册登记事项包括：(1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。(2)保荐