证券市场基本法律法规-33及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-33 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.下列不符合证券从业人员资格考试要求的是_。（分数：2.00）A.年满 20 周岁，本科文化B.年满 20 周岁，高中文化C.年满 20 周岁，初中文化D.年满 18 周岁，大专文化2.中国证券业协会应当在_个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。（分数：2.00）A.10B.7C.5D.153.证券公司的_应当对证券公司年度报告签署确认意见。（分数：2.00）A.财务负责人B.董事、高级管理人员C.经营管理的主要负责人D.业务负责人4.关于有限责任公司组织机构的

2、描述中，错误的是_。（分数：2.00）A.监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划C.公司董事会可以检查公司财务D.董事会会议由董事长召集和主持5.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以_的罚款。（分数：2.00）A.5 万元以上 50 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.5 万元以上 30 万元以下D.1 万元以上 10 万元以下6.下列说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.从事融资融券业务的证券公司，

3、无需对客户资金担保账户内的资金进行管理B.从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管D.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理7.从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应得到_批准的业务资格。（分数：2.00）A.中国人民银行B.中国银监会C.国务院期货监督管理机构D.中国证券业协会8.下列不属于法定的公司高级管理人员的是_。（分数：2.00）A.财务负责人B.副经理C.上市公司董事会秘书D.高级法律顾问9.

4、下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的B.可以买卖期权C.可以买卖基金份额D.不可以买卖股权10.依法设立的公司的成立日期为_。（分数：2.00）A.公司营业执照签发日期B.公司申请设立登记日期C.公司足额缴纳出资额日期D.公司章程制定日期11.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括_。（分数：2.00）A.行政拘留B.撤销任职资格或者证券从业资格C.警告D.罚款12.上市公司或其关联公司持有证券经营机构_以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市

5、公司股票。（分数：2.00）A.5%B.10%C.20%D.50%13.下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产B.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产14.根据中华人民共和国证券法规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括_。（分数：2.00）A.公司章程B.公司营业执照C.申请公司债券上市的董事会决议D.公司债券使用管理办法15._依法履行对证券公司的监督管理职责。（分数：2.00）A.国务院证券监督管理机构B.证券

6、交易所C.中国人民银行D.登记结算中心16.董事、高级管理人员有中华人民共和国公司法第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续_日以上单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。（分数：2.00）A.90B.120C.150D.18017.下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%B.净资本与净资产的比例不得低于 40%C.净资本与负债的比例不得低于 8%D.净资产与负债的比例不得低于 30%18.下列关于

7、保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.监管机构终止审查B.监管机构不溯及既往C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回D.保荐机构应当撤回推荐19.关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中错误的是_。（分数：2.00）A.股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的 2/3 以上的股东通过B.监事会作出决议，应当经 1/3 以上监事通过C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权D.董事会决议表决实行一人一票20.有限责任公司与股份有限公司最主要的区别在于_。（分数：2.00）A.公司的注册资本多少B.公司是否具有法人资

8、格C.股东享有的权力D.公司是否发行股份21._是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。（分数：2.00）A.证券投资顾问B.证券研究员C.证券分析师D.证券咨询师22.关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是_。（分数：2.00）A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断C.证券

9、公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益D.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断23.对于采取代销方式的证券，其销售期限最长不得超过_日。（分数：2.00）A.360B.180C.90D.6024.根据证券市场禁入规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取_的证券市场禁入措施。（分数：2.00）A.3 至 5 年B.10 至 15 年C.1 至 3 年D.5 至 10 年25.对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括_。（分数：2.00

10、）A.责令整改B.刑事处罚C.谈话提醒D.警示二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是_。 .应当制定健全、有效的估值政策和程序 .应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估 .保证估值公平、合理（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、27.下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是_。 .商业银行 .证券交易所 .期货经纪公司 .律师事务所（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、28.发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括_。 .发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完

11、毕 .发行人最近 3 年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 .发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 .发行前股本总额不少于 3000 万元（分数：2.00）A.、B.、C.D.、29.证券公司应建立科学、规范、统一的投资银行项目发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行_，提高投资银行项目的整体质量水平。 .立项评价 .过程评价 .综合评价 .业绩评价（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、30.根据证券发行上市保荐业务管理办法，发行人出现以下_情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格 3 个月，撤销相关人员

12、的保荐代表人资格。 .证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏 .公开发行证券上市当年即亏损 .公开发行证券上市当年净利润比上年下滑 50%以上 .持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、31.证券公司根据_确定对客户融资融券的授信。 .客户融资融券申请 .提交的保证金额度 .客户征信调查 .主观判断（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、32.上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后 15 个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下_内容。 .本次重组

13、的交易背景及交易进程 .本次重组交易方案的主要内容 .本次重组方案实施效果 .本次重组存在的主要问题及相应解决措施（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、33.以下属于常见的内幕交易行为的是_。 .内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为 .内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息获利的行为 .非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为 .利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假信息，扰乱证券市场（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、34.下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是_。 .集合资产管理计划

14、资产与其自有资产相互独立 .集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立 .不同集合资产管理计划的资产相互独立 .单独设置账户，独立核算，分账管理（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、35._从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。 .证券公司及其相关人员 .资产托管机构及其相关人员 .证券登记结算机构及其相关人员 .代理推广机构及其相关人员（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、36.证券经纪商需要对客户资料保密，是由于_等原因。 .委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现

15、.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任 .证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿 .证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、37.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项有_。 .中间介绍业务的范围 .从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则 .执行期货保证金安全存管制度的措施 .代理客户进行期货交易的授权认证方式（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、38.证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当_。

16、 .将资产管理部门作为普通客户对待 .向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告 .优先向资产管理部门发送证券研究报告 .将资产管理部门作为优先级客户对待（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、39.证券公司代销基金产品，允许的行为包括_。 .向基金投资人收取增值服务费 .从基金管理人处收取客户维护费 .以低于成本的销售费用销售基金 .允许未经聘任的人员销售基金（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、40.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交_。 .身份证 .学历证件 .参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 .所在单位开具的以往行为说明材料（分数：2.00）

17、A.、B.、C.、D.、41.某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有_。 .技术风险 .合规风险 .管理风险 .信用风险（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、42.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，应_。 .责令改正，没收违法所得 .处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 .处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 .情节严重的，撤销相关业务许可（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、43.证券公司自营业务部门的职责不包括_。 .自营账户开户 .自营账户使

18、用登记 .自营账户销户 .自营业务所需资金的调度（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、44.关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任，说法正确的是_。 .发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告 .发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场进入限制 .撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格（分数：2.00）A.、B.C.、D.、45.证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司_等情况确定自营业务规模，可承受

19、的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。 .资产 .负债 .损益 .资本充足（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、46.关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有_。 .具蕃证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 .具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍当产品交易 .不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品 .不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、47.首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露

20、的信息包括_。 .网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 .招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 .在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 .招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、48.下列关于集合资产管理业务，表述正确的是_。 .委托资产只能是货币资金形式的资产 .单个客户参与金额不低于 100 万元人民币 .同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险 .集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、49.证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易

21、的客户_。 .协助客户开户 .临时借用客户期货账户进行期货交易 .在紧急情况下代客户修改交易密码 .提供期货行情信息（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、50.下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是_。 .自营部门人员离开原岗位 12 个月后不得面向公众开展投资咨询业务 .受托资产管理部门人员离开原岗位 16 个月后不得面向公众开展投资咨询业务 .财务顾问部门人员离开原岗位 20 个月后不得面向公众开展投资咨询业务 .投资银行部门人员离开原岗位 24 个月后不得面向公众开展投资咨询业务（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、证券市场基本法律法规-33 答案解析(总

22、分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.下列不符合证券从业人员资格考试要求的是_。（分数：2.00）A.年满 20 周岁，本科文化B.年满 20 周岁，高中文化C.年满 20 周岁，初中文化 D.年满 18 周岁，大专文化解析：解析 年满 18 周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力人的人员，都可报名参加入门资格考试，即一般从业资格考试。2.中国证券业协会应当在_个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。（分数：2.00）A.10B.7C.5D.15 解析：解析 中国证券业协会应当在 15 个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。3.

23、证券公司的_应当对证券公司年度报告签署确认意见。（分数：2.00）A.财务负责人B.董事、高级管理人员 C.经营管理的主要负责人D.业务负责人解析：解析 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。4.关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是_。（分数：2.00）A.监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划C.公司董事会可以检查公司财务 D.董事会会议由董事长召集和主持解析：解析 C 项描述的是监事会的职权。5.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送

24、有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以_的罚款。（分数：2.00）A.5 万元以上 50 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下 C.5 万元以上 30 万元以下D.1 万元以上 10 万元以下解析：解析 发行人、上市公司未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。6.下列说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.从事融资融券业

25、务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理B.从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管D.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 解析：解析 从事融资融券业务的证券公司应当按照参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理，故 A、B 项说法错误。从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户交易资金的存取，应当通

26、过指定商业银行办理，故 C 项说法错误。7.从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应得到_批准的业务资格。（分数：2.00）A.中国人民银行B.中国银监会C.国务院期货监督管理机构 D.中国证券业协会解析：解析 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。8.下列不属于法定的公司高级管理人员的是_。（分数：2.00）A.财务负责人B.副经理C.上市公司董事会秘书D.高级法律顾问 解析：解析 中华人民共和国公司法第二百一十六条规定，公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规

27、定的其他人员。9.下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的B.可以买卖期权C.可以买卖基金份额D.不可以买卖股权 解析：解析 非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故 D 项说法错误。10.依法设立的公司的成立日期为_。（分数：2.00）A.公司营业执照签发日期 B.公司申请设立登记日期C.公司足额缴纳出资额日期D.公司章程制定日期解析：解析 中华人民共和国公司法第七条规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司

28、营业执照签发日期为公司成立日期。11.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括_。（分数：2.00）A.行政拘留 B.撤销任职资格或者证券从业资格C.警告D.罚款解析：解析 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并

29、处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。12.上市公司或其关联公司持有证券经营机构_以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。（分数：2.00）A.5%B.10% C.20%D.50%解析：解析 上市公司或其关联公司持有证券经营机构 10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。13.下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产 B.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产解析：解析 基金财产独立于基金管理人、基金

30、托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。14.根据中华人民共和国证券法规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括_。（分数：2.00）A.公司章程B.公司营业执照C.申请公司债券上市的董事会决议D.公司债券使用管理办法 解析：解析 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书。(2)申请公司债券上市的董事会决议。(3)公司章程。(4)公司营

31、业执照。(5)公司债券募集办法。(6)公司债券的实际发行数额。(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。15._依法履行对证券公司的监督管理职责。（分数：2.00）A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所C.中国人民银行D.登记结算中心解析：解析 国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。16.董事、高级管理人员有中华人民共和国公司法第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续_日以上单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉

32、讼。（分数：2.00）A.90B.120C.150D.180 解析：解析 中华人民共和国公司法第一百五十一条规定，董事、高级管理人员有本法第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续 180 日以上单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。17.下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%B.净资本与净资产的比例不得低于 40%C.净资本与负债的比例不得低于 8%D.净资产与负债的比例不得低于 30% 解析：

33、解析 证券公司风险控制指标管理办法第二十条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%。(2)净资本与净资产的比例不得低于 40%。(3)净资本与负债的比例不得低于 8%。(4)净资产与负债的比例不得低于 20%。18.下列关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.监管机构终止审查B.监管机构不溯及既往C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回D.保荐机构应当撤回推荐 解析：解析 证券发行上市保荐业务管理办法第七十三条规定，保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表

34、人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任，对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目，保荐机构应当撤回推荐；情节严重的，责令保荐机构就各项保荐业务制度限期整改，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人，逾期仍然不符合要求的，撤销其保荐机构资格。19.关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中错误的是_。（分数：2.00）A.股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的 2/3 以上的股东通过B.监事会作出决议，应当经 1/3 以上监事通过 C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权D.董事会决议表决实行一人一票解析：解析 监事会作出决议，应当经半数以上监事通过，故

35、B 项说法错误。20.有限责任公司与股份有限公司最主要的区别在于_。（分数：2.00）A.公司的注册资本多少B.公司是否具有法人资格C.股东享有的权力D.公司是否发行股份 解析：21._是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。（分数：2.00）A.证券投资顾问B.证券研究员C.证券分析师 D.证券咨询师解析：解析 证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与

36、证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。22.关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是_。（分数：2.00）A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益 D.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断解析：解析 证券公司不得违反规定委托其他单位或

37、者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。23.对于采取代销方式的证券，其销售期限最长不得超过_日。（分数：2.00）A.360B.180C.90 D.60解析：解析 中华人民共和国证券法第三十三条规定，证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日。24.根据证券市场禁入规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取_的证券市场禁入措施。（分数：2.00）A.3 至 5 年B

38、.10 至 15 年C.1 至 3 年D.5 至 10 年 解析：解析 证券市场禁入规定第五条规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 3 至 5 年的证券市场禁入措施：行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 5 至10 年的证券市场禁入措施。25.对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括_。（分数：2.00）A.责令整改B.刑事处罚 C.谈话提醒D.警示解析：解析 对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施包括：(1)谈话提醒。(2)警示。(

39、3)责令整改。(4)协会规定的其他自律管理措施。二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是_。 .应当制定健全、有效的估值政策和程序 .应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估 .保证估值公平、合理（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 证券公司应当根据有关法律法规，制定健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进行评估，保证集合资产管理计划估值的公平、合理，估值的具体规定，由中国证券业协会另行制定。27.下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是_。 .商业银行 .证券交易所 .期货经纪公司 .律师事务所（分数：2

40、.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体包括商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。28.发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括_。 .发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕 .发行人最近 3 年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 .发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 .发行前股本总额不少于 3000 万元（分数：2.00）A.、B.、C. D.、解析：解析 发行人的注册资本已足额缴纳，

41、发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷，第 1 项错误，第项正确。发行人最近 2 年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更，第项错误。发行后股本总额不少于 3000 万元，第项错误。29.证券公司应建立科学、规范、统一的投资银行项目发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行_，提高投资银行项目的整体质量水平。 .立项评价 .过程评价 .综合评价 .业绩评价（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 证券公司应建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上

42、，在项目实施的不同阶段分别进行立项评价、过程评价和综合评价，提高投资银行项目的整体质量水平。30.根据证券发行上市保荐业务管理办法，发行人出现以下_情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格 3 个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 .证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏 .公开发行证券上市当年即亏损 .公开发行证券上市当年净利润比上年下滑 50%以上 .持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 证券发行上市保荐业务管理办法第七十一条规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自

43、确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格 3 个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)公开发行证券上市当年即亏损。(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。31.证券公司根据_确定对客户融资融券的授信。 .客户融资融券申请 .提交的保证金额度 .客户征信调查 .主观判断（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 证券公司根据客户融资融券申请、提交的保证金额度及客户征信调查等情况，确定对客户融资融券的授信，包括融资融券额度、期限、方式、利(费)率等。32.上市公司重大资产重组方案获得核准的，

44、独立财务顾问应在重组方案实施完毕后 15 个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下_内容。 .本次重组的交易背景及交易进程 .本次重组交易方案的主要内容 .本次重组方案实施效果 .本次重组存在的主要问题及相应解决措施（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后 15 个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告。总结报告至少应包括本次重组的交易背景、交易进程、交易方案主要内容、存在的主要问题以及相应解决措施、方案实施效果等。33.以下属于常见的内幕交易行为的是_。 .内幕信息的知情人利

45、用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为 .内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息获利的行为 .非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为 .利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假信息，扰乱证券市场（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 第、项属于常见的内幕交易行为；第项属于虚假陈述、信息误导行为和欺诈客产行为。34.下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是_。 .集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立 .集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立 .不同集合资产管理计划的资产相互独立 .单独设置账户，

46、独立核算，分账管理（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 证券公司应当对集合计划资产独立核算、分账管理，保证集合计划资产与资产托管机构自有资产相互独立，集合计划资产与其他客户资产相互独立，不同集合计划资产相互独立。35._从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。 .证券公司及其相关人员 .资产托管机构及其相关人员 .证券登记结算机构及其相关人员 .代理推广机构及其相关人员（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资