证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法(一)及答案解析.doc

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1、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法(一)及答案解析(总分：16.50，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：9，分数：4.50)1.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司申请介绍业务，应该向( )提交申请材料。A中国期货业协会B中国人民银行C中国证监会D中国证券业协会（分数：0.50）A.B.C.D.2.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起 ( )个工作日内做出批准与否的决定。A5B10C15D20（分数：0.50）A.B.C.D.3.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司在营业场所

2、妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的时间不得少于 ( )年。A1B2C3D5（分数：0.50）A.B.C.D.4.证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。A责令限期整改B监管谈话C拘留主要负责人D出具警示函（分数：0.50）A.B.C.D.5.证券公司可以接受( )的委托从事中间介绍业务。A参股的期货公司B非关联的期货公司C控股的期货公司D任何期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.6.证券公司从事中间介绍业务，应当取得( )资格。A介绍业务B投资咨询C结算业务D代理交易（分数：0.50）A.B.C.D.7.证券公司申请中间介绍

3、业务资格，申请日前 6 个月其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。A5%B10%C20%D50%（分数：0.50）A.B.C.D.8.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以( )。A为客户从事期货交易提供融资或者担保B代客户下达交易指令C协助期货公司向客户提示风险D利用客户的期货结算账户进行期货交易（分数：0.50）A.B.C.D.9.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。A期货从业人员资格B证券从业人员销售资格C期货投资咨询资格D证券投资咨询资格（分数：0.

4、50）A.B.C.D.二、多选题(总题数：11，分数：5.50)10.证券公司申请介绍业务资格，应符合的条件包括( )。（分数：0.50）A.申请日前 12 个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度11.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括( )。（分数：0.50）A.分管介绍业务的有关负责人简历、相关业务人员简

5、历、期货从业人员资格证明B.净资本等指标的计算表及相关说明C.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本12.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应提供的服务有( )。（分数：0.50）A.代理客户进行期货交易、结算、交割B.协助办理开户手续C.提供期货行情信息、交易设施D.代期货公司、客户收付期货保证金13.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有( )。（分数：0.50

6、）A.介绍业务的范围和对接规则B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.客户投诉的接待处理方式D.报酬支付及相关费用的分担方式14.下列关于证券公司介绍业务规则的描述，正确的有( )。（分数：0.50）A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度B.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍

7、业务15.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应在经营场所显著位置或其网站公开的信息有( )。（分数：0.50）A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D.客户开户和交易流程、出入金流程及交易结算结果查询方式16.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有( )。（分数：0.50）A.协助客户办理开户手续B.代客户下达交易指令C.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易D.代客户接收、保管或者修改交易密码17.证券公司申请中间

8、介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。（分数：0.50）A.风险隔离B.合规检查C.内部控制D.业务规则18.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司不得( )。（分数：0.50）A.利用客户的交易编码进行期货交易B.代客户下达交易指令C.代客户接收、保管或者修改交易密码D.代理客户进行期货交易19.证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。（分数：0.50）A.进行期货交易B.做获利保证、共担风险等承诺C.虚假宣传D.误导客户20.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准有( )。（分数：0.50

9、）A.净资本不低于 10 亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额C.净资本不低于净资产的 70%D.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外三、判断题(总题数：5，分数：2.50)21.依照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误22.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误23.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 (

10、 )（分数：0.50）A.正确B.错误24.证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误25.证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：2，分数：4.00)26.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.1027.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司申请介绍业务资

11、格时需要满足的风险控制指标标准包括( )。（分数：2.00）A.净资本不低于 12 亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150%C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的 50%证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法(一)答案解析(总分：16.50，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：9，分数：4.50)1.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司申请介绍业务，应该向( )提交申请材料。A中国期货业协会B中国人民银行C中国证监会D中国证券业协会（

12、分数：0.50）A.B.C. D.解析：2.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起 ( )个工作日内做出批准与否的决定。A5B10C15D20（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：3.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的时间不得少于 ( )年。A1B2C3D5（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：4.证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。A责令限期整改B监管谈话C拘留主要负责人D出具警示函（分数

13、：0.50）A.B.C. D.解析：5.证券公司可以接受( )的委托从事中间介绍业务。A参股的期货公司B非关联的期货公司C控股的期货公司D任何期货公司（分数：0.50）A.B.C. D.解析：6.证券公司从事中间介绍业务，应当取得( )资格。A介绍业务B投资咨询C结算业务D代理交易（分数：0.50）A. B.C.D.解析：7.证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前 6 个月其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。A5%B10%C20%D50%（分数：0.50）A.B. C.D.解析：8.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券

14、公司可以( )。A为客户从事期货交易提供融资或者担保B代客户下达交易指令C协助期货公司向客户提示风险D利用客户的期货结算账户进行期货交易（分数：0.50）A.B.C. D.解析：9.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。A期货从业人员资格B证券从业人员销售资格C期货投资咨询资格D证券投资咨询资格（分数：0.50）A. B.C.D.解析：二、多选题(总题数：11，分数：5.50)10.证券公司申请介绍业务资格，应符合的条件包括( )。（分数：0.50）A.申请日前 12 个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方

15、存管制度 C.配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员 D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 解析：11.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括( )。（分数：0.50）A.分管介绍业务的有关负责人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证明 B.净资本等指标的计算表及相关说明 C.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本 解析

16、：12.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应提供的服务有( )。（分数：0.50）A.代理客户进行期货交易、结算、交割B.协助办理开户手续 C.提供期货行情信息、交易设施 D.代期货公司、客户收付期货保证金解析：13.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有( )。（分数：0.50）A.介绍业务的范围和对接规则 B.执行期货保证金安全存管制度的措施 C.客户投诉的接待处理方式 D.报酬支付及相关费用的分担方式 解析：14.下列关于证券公司介绍业务规则的描述，正确的有(

17、)。（分数：0.50）A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 B.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 D.证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务解析：15.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应在经营场所显著位置或其网站公开的信息有( )。（分数：0.50）A.受托从事的介绍业务范围 B.从

18、事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 D.客户开户和交易流程、出入金流程及交易结算结果查询方式 解析：16.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有( )。（分数：0.50）A.协助客户办理开户手续B.代客户下达交易指令 C.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 D.代客户接收、保管或者修改交易密码 解析：17.证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。（分数：0.50）A.风险隔离 B.合规检查 C.内部控制 D.业务规则 解析：18.

19、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司不得( )。（分数：0.50）A.利用客户的交易编码进行期货交易 B.代客户下达交易指令 C.代客户接收、保管或者修改交易密码 D.代理客户进行期货交易 解析：19.证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。（分数：0.50）A.进行期货交易 B.做获利保证、共担风险等承诺 C.虚假宣传 D.误导客户 解析：20.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准有( )。（分数：0.50）A.净资本不低于 10 亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额C.净资本不低于净资产的 70%

20、D.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 解析：三、判断题(总题数：5，分数：2.50)21.依照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：22.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：23.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：24.证券公司可以为客户从

21、事期货交易提供融资，收取利息和手续费。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：25.证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：四、综合题(总题数：2，分数：4.00)26.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。（分数：2.00）A.1B.3C.5 D.10解析：27.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准包括( )。（分数：2.00）A.净资本不低于 12 亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150% C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 D.净资本不低于净资产的 50%解析：