证券从业考试证券市场基础知识真题2010年5月及答案解析.doc

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1、证券从业考试证券市场基础知识真题 2010年 5月及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、单选题（本大题共 60小题，每小题 0.5(总题数：60，分数：30.00)1.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国（ ）的规定。 （分数：0.50）A.财政法B.证券法C.税法D.预算法2. 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是（ ）。 （分数：0.50）A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹3.股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。 （分数：0.50）A.10%B.15%C.20%D.25%4. 反映了

2、净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是（ ）。 （分数：0.50）A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格5. （ ）是我国主权财富基金的发端。 （分数：0.50）A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII6. 下列关于股票的清算价值的说法，正确的是（ ）。 （分数：0.50）A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值7.下列关于基金的说法，正确的是（ ）。 （分数：0.50）A.国债基金是以国债为主要投

3、资对象的证券投资基金，其风险较高B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例8. 无国籍债券是指（ ）。 （分数：0.50）A.外国债券B.扬基债券C.欧洲债券D.武士债券9.股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。 （分数：0.50）A.产权B.债券C.物权D.所有权10.有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（ ）。 （分数：0.50）A.可转换优先股票B.不可转换优先股票C.参与优先股票D.非

4、参与优先股票11.公司以货币形式支付的股息，称为（ ）。 （分数：0.50）A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息12.下列关于债券的说法，错误的是（ ）。 （分数：0.50）A.债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象B.债券和股票都属于有价证券C.从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D.凭证式国债和储蓄国债（电子式）都在商业银行柜台发行，不能上市流通13.金融期货一般不包括（ ）。 （分数：0.50）A.利率期货B.货币期货C.期权期货D.股票指数期货

5、14.以下不可能成为询价对象的是（ ）。 （分数：0.50）A.证券公司B.财务公司C.保险机构投资者D.股份有限公司15.资产证券化是（ ）。 （分数：0.50）A.风险管理型创新的重要成果B.增强流动性型创新的重要成果C.信用创造型创新的重要成果D.股票创新型创新的重要成果16.兼有债权和股权双重性质的公司债券是（ ）。 （分数：0.50）A.优先股B.可转换公司债券C.收益公司债券D.信用公司债券17.利率期货以（ ）作为基础资产。 （分数：0.50）A.浮动利率B.固定利率C.市场利率D.各类固定收益金融工具18.上海证券交易所选择已经完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本计算的指数是

6、（ ）。 （分数：0.50）A.上证综合指数B.新上证综合指数C.上证公司治理指数D.上证成分股指数19. 外国债券的发行一般由（ ）的金融机构、证券公司承销。 （分数：0.50）A.投资者所在国B.发行人所在国C.发行地所在国D.第三国20.债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。 （分数：0.50）A.债权B.资金使用权C.财产支配权D.资产所有权21.基金持有人与托管人之间的关系是（ ）。 （分数：0.50）A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与监管的关系D.委托与受托的关系22.证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（ ）。 （分数：0.50）A.交易

7、结构B.层次结构C.品种结构D.主体结构23.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（ ），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。 （分数：0.50）A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场24.根据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（ ）。 （分数：0.50）A.50%B.60%C.80%D.90%25.提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（。 ）收取

8、手续费。 （分数：0.50）A.1B.2C.3D.426.下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是（ ）。 （分数：0.50）A.代表基金份额 5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D.一般由基金管理人召集27.在股份有限公司中，签署公司股票是（ ）的职权。 （分数：0.50）A.董事会B.股东会C.监事会D.董事长28.证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。 （

9、分数：0.50）A.交割单B.证券买卖委托书C.指定交易协议书D.买卖成交报告单29.若期货交易保证金为合约金额的 6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ ）倍。 （分数：0.50）A.5.7B.l0.7C.16.7D.20.030.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（ ）。 （分数：0.50）A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险31.目前，最大的衍生交易品种为（ ）。 （分数：0.50）A.按名义金额计算的互换交易B.按实际金额计算的互换交易C.远期利率协议D.金融期货合约32.在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，则（

10、）。 （分数：0.50）A.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格B.全体中标者的中标价格是单一的C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价D.各中标者的认购价格是不相同的33. 证券投资基金管理人与托管人之间是（ ）关系。 （分数：0.50）A.所有者和经营者B.相互制衡C.委托与受托D.债权与债务34. 证券市场中介机构是指（ ）。 （分数：0.50）A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门D.通过证券市场筹集资金的公司35.金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。 （分数：

11、0.50）A.逃避金融管制B.金融机构的利益驱动C.避险D.存在套利机会36.下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务是（ ）。 （分数：0.50）A.按照 ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回 ADR发行国B.负责 ADR的注册和过户C.负责保管 ADR所代表的基础证券D.负责对公司管理监督37. 指数型 ETF能否成功发行与（ ）的选择有密切关系。 （分数：0.50）A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人38.无面额股票的价值与公司资产价值（ ）。 （分数：0.50）A.同方向变化B.反方向变化C.相等D.无关39.国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让

12、给其他法人或社会公众，法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做（ ）。 （分数：0.50）A.配股B.转配股C.除权股D.除息股40.某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择 A、B、C 三种股票为样本股。某计算三种股票的收盘价分别为 8.00元、9.00 元、7.60 元，当天 B股票拆为 3股，次日为股动日。次日，这三种股票的收盘价分别为 8.20元、3.40 元、7.80 元。计算该日修正平均数为（ ）元。 （分数：0.50）A.8.37B.8.45C.8.55D.8.8541.（ ）是 20世纪 90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。 （分数：0.50）A.股权类产品的衍生

13、工具B.货币衍生工具C.利率衍生工具D.信用衍生工具42.下列关于实物国债的说法中，正确的是（ ）。 （分数：0.50）A.实物国债是以某种商品实物为本位而发行B.实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券C.实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证D.实物国债是以货币为本位而发行的债券43.深证综合指数（ ）。 （分数：0.50）A.以 1992年 2月 28日为基期B.以全部 H股为样本股C.以全部 S股为样本股D.以全部上市股票为样本股44.可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的（ ）。 （分数：0.50）A.远期合约B.期货合约C.看跌期权D.看涨期权45.债券发行的定价方式以（ ）最为典型

14、。 （分数：0.50）A.累积投标询价B.上网竞价C.公开招标D.协商定价46.期权的权利期间与期权的时间价值存在（ ）的影响。 （分数：0.50）A.同方向但非线性B.同方向线性C.反方向但非线性D.反方向线性47.有限责任公司的经理对（ ）负责。 （分数：0.50）A.董事会B.股东会C.董事长D.公司全体员工48.下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是（ ）。 （分数：0.50）A.是法人B.以营利为目的C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准49.（ ）是证券法律制度的核心任务。 （分数：0.50）A.保证证券发行人能够筹集

15、到所需资金B.保证证券交易价格的稳定C.促进证券经营机构的不断壮大D.保护投资者的合法权益50.美国和日本的证券经营机构的类型为（ ）。 （分数：0.50）A.分离型B.综合型C.中间型D.集中型51.下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是（ ）。 （分数：0.50）A.业务实行分层管理B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离52.下列关于债券发行方

16、式的说法，错误的是（ ）。 （分数：0.50）A.定向发行属直接发行B.承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式C.招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式D.根据招标规则不同，可分为美式招标（单一价格中标）和荷兰式招标（多种价格中标53.开放式基金、封闭式基金的费率由（ ）确定。 （分数：0.50）A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.证监会54.证券交易所的监察系统中的日常监控不包括（ ）。 （分数：0.50）A.行情监控B.交易监控C.机构监控D.证券监控55.现阶段指导我国证

17、券市场健康发展的八字方针是（ ）。 （分数：0.50）A.公开、公平、公正、守信B.法制、监管、自律、规范C.公开、公平、公正、自律D.法律、监管、规范、发展56.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（ ）通报情况。 （分数：0.50）A.有关地方人民政府B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.证券公司57.某投资者买了 1张年利率为 10%的国债，其名义收益率为 10%。若 1年中通货膨胀率为 5%，则该国债的实际收益率为（ ）。 （分数：0.50）A.0B.5%C.10%D.15%58.债券按计息方式有多种分类方法，

18、其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（ ）。（分数：0.50）A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券59.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（ ）。 （分数：0.50）A.相对法B.综合法C.基期加权法D.计算期加权法60.下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是（ ）。 （分数：0.50）A.提供财务顾问服务B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.代理委托人从事证券投资二、多选题（本大题共 40小题，每小题 1分，共(总题数：40，分数：40.0

19、0)61.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。 （分数：1.00）A.指定商业银行B.证券登记结算机构C.资产托管机构D.证券交易所62.依据我国证券法规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（ ）。 （分数：1.00）A.向不特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计超过 200人C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为D.向特定对象发行证券累计超过 500人63.我国股票按投资主体来分，可以分为（ ）不同的类型。 （分数：1.00）A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股64.下列属于债券与股票的相同点是（ ）。

20、（分数：1.00）A.发行目的相同B.两者的收益率相互影响C.两者都是筹措资金的手段D.两者都属于有价证券65. 证券交易所主要的交易规则包括（ ）。 （分数：1.00）A.交易时间B.价位C.报价方式D.价格决定66.有关虚拟资本定义的描述，正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用B.是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本C.虚拟资本是有价证券的一种形式D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化67.与银行存款相比，金融

21、债券具有（ ）特征。 （分数：1.00）A.利率较低B.专用性C.集中性D.流通性68.股东大会可以行使的职权有（ ）。 （分数：1.00）A.修改公司章程B.选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项C.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案D.审议代表公司发行在外有表决权股份总数的 2%以上的股东的提案69.下列属于金融互换的是（ ）。 （分数：1.00）A.货币互换B.利率互换C.股权互换D.信用互换70.我国股份有限公司首次公开发行股票采取（ ）相结合的方式。 （分数：1.00）A.对公众投资者上网发行B.对机构投资者配售C.定向发行D.招标发行71.下列关于外资股的表

22、述，正确的有（ ）。 （分数：1.00）A.外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者B.境外上市外资股主要由 H股、N 股、S 股等构成C.B股以人民币标明面值D.境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购72.股票应载明的事项主要有（ ）。 （分数：1.00）A.票面金额B.股票的编号C.公司名称D.公司成立的日期73.普通股股东的权利是（ ）。 （分数：1.00）A.公司重大决策参与权B.公司盈余和剩余资产分配权C.优先分配公司盈余和剩余资产权D.对公司财产有直接支配权74.下列关于国债基金的说法，正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.国债基金是一种以国债为唯

23、一投资对象的证券投资基金B.风险较低，适合于稳健投资者C.收益率会受货币市场利率的影响D.当货币市场利率下调时，其收益将上升75.下列关于可转换债券的叙述，正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利B.可以转换成普通股票C.是一项看跌期权D.是一种附有转股权的债券76.金融期货的基本功能有（ ）。 （分数：1.00）A.价格发现功能B.套期保值功能C.投机功能D.套利功能77.与一般债券不同，收益公司债券（ ）。 （分数：1.00）A.有固定到期日B.清偿时债权排列顺序先于股票C.利息只在公司有盈利时才支付D.如果余额不足支付，未付利息可以累

24、加，待公司收益增加后再补发78.金融性汇率风险包括（ ）。 （分数：1.00）A.商业性汇率风险B.债权债务风险C.储备风险D.贸易性汇率风险79.传统理论认为，汇率下降，则（ ）。 （分数：1.00）A.本币升值B.本币贬值C.不利于出口而利于进口D.不利于进口而利于出口80.下列关于指数基金的说法，正确的有（ ）。 （分数：1.00）A.收益随证券价格指数上下波动B.始终保持即期的市场平均收益水平C.可以完全消除投资组合的非系统风险D.可以消除一部分投资组合的非系统风险81. 证券交易内幕知情人包括（ ）。 （分数：1.00）A.发行人的高级管理人员B.股东C.证券监管机构的工作人员D.保

25、荐人82.下列关于我国刑法对证券犯罪规定的叙述，不正确的有（ ）。 （分数：1.00）A.欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以 10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节胸，处以 3年以下有期徒刑或拘役C.操纵证券、期货市场情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以 5年以下有期徒刑或者拘役，并处 1万元以上 10万元以

26、下罚金83.有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（ ）。 （分数：1.00）A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券84.证券市场监管的对象包括（ ）。 （分数：1.00）A.证券发行人B.个人投资者C.机构投资者D.证券中介机构85.证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有（ ）（分数：1.00）A.设立或撤销分支机构B.变更注册资本C.更换总经理D.更换法定代表人86.对冲基金具有的特点是（ ）。 （分数：1.00）A.投资效应的高杠杆性B.投资活动的复杂性C.筹资方式的私募性D.操作的隐蔽性和灵活性87.金融衍生工具按交易场所分类，包括（ ）。 （分数：1.00

27、）A.股权类产品的衍生工具B.货币衍生工具C.OTC交易的衍生工具D.交易所交易的衍生工具88.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（ ）事项。 （分数：1.00）A.股东的姓名或者名称及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东的信誉状况89.基金份额持有人是（ ）。 （分数：1.00）A.基金投资者B.基金的出资人C.基金资产的所有者D.基金投资回报的受益人90. 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进资金融通的活动。属于直接融资的工具有（ ）。 （分数：1.00）A.股票B.定期存单C.储蓄存单D.公司债券91.金融期权与金融期货存在的

28、区别有（ ）。 （分数：1.00）A.基础资产不同B.交易者权利与义务的对称性不同C.履约保证不同D.现金流转不同92.证券公司必须持续符合的风险控制指标有（ ）。 （分数：1.00）A.净资本与净资产的比例不得低于 40%B.净资本与负债的比例不得低于 8%C.净资产与负债的比例不得低于 20%D.流动资产与流动负债的比例不得低于 I00%93.我国证券投资基金法规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有（ ） （分数：1.00）A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.更换基金管理人、基金托管人94.下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定

29、的描述，正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的 60%C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的 200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金（不包括货币市场基金）投资按成本价计算的总金额。D.自营股票规模不得超过净资本的 100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额95. 证券投资基金是一种（ ）的投资工具。 （分数：1.00）A.集中资金B.专家管理C.分散投资D.降低风险96.下列各项属于证券发行市场的

30、作用是（ ）。 （分数：1.00）A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.支持人民币汇率稳定C.为资金供应者提供投资的机会D.传导央行货币政策97.原 STAO，NET 系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价（ ）的方式进行转让。 （分数：1.00）A.1次B.2次C.3次D.5次98.中证全债指数的样本债券种类是在（ ）上市的国债、金融及企业债。 （分数：1.00）A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间市场D.证券登记结算公司99. 证券公司内部控制应当贯彻的原则有（ ）。 （分数：1.00）A.健全性B.合理性C.制衡性D.独立性10

31、0.指数基金的特点主要表现在（ ）。 （分数：1.00）A.费用低廉B.风险较小C.可以作为避险套利的工具D.可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报三、判断题（本大题共 60小题，每小题 0.5分(总题数：60，分数：30.00)101.证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误102.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误103.机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。

32、（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误104.记名股票转让简便不受限制。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误105.商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误106.转增股本后，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均发生变化。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误107.场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，而是出现了多层次的证券市场结构。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误108.一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持

33、有人的姓名;如果股票要是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资机构或者法人代表的名称。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误109.股票的内在价值即是指股票的清算价值。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误110.优先股股东与普通股股东一样都具有表决权。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误111.与 ETF不同，LOF 的申购和赎回均以现金方式进行。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误112. 优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误113.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外

34、国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误114.根据我国证券法的规定，证券交易所是提供证券集中交易的场所，是不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误115.保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误116.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误117.外币国债是以本币为

35、面值发行的债券。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误118.在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误119.金融现货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误120.恒生中资企业指数即红筹指数。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误121.欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误122.固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化

36、与利率变化一般呈现正比关系。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误123.目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为 6个月以上 24个月以下。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误124.金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误125.开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误126.证券交易所是实行自律管理的自然人。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误127.凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点兑取。

37、提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金数的 2%收取手续费。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误128.2006年新修订的证券法将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类，国家对证券公司实行分类管理。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误129.管理风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误130.修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。 （ ）（分数：0.50）A.

38、正确B.错误131.优先股票收入相对稳定，二级市场价格波动较小，适合中长期投资。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误132.封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误133.基金资产的估值对象是基金的单位净值。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误134.储蓄国债（电子式）只能在发行期认购，不能上市流通。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误135.所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误136. 国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金

39、。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误137.存托凭证是在境外上市的股票或债券。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误138.证券市场的形成离不开信用制度的发展。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误139.申请从事证券法律业务的律师必须有 3年以上从事经济、民事法律业务的经验熟悉证券法律业务。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误140. 证券发行价格制约和影响着证券的交易价格。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误141. 场外交易市场的组织方式采取做市商制。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误142.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和

40、中国证监会。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误143.无担保 ADR的存款协议只规定存券银行与 ADR持有者之间的权利义务关系。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误144.金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产，这种期权叫做复合期权。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误145.当沪深 300指数调整成分股时，沪深 300行业指数成分股滞剧半年进行相应调 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误146.深圳综合指数的编制方法是，当有新股票上市时，在其上市后当天纳入指数计算。当某一股票暂停买卖时，将其暂时剔除于指数的计算之外。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误1

41、47.一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随之下跌。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误148.收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率一无风险利率一风险补偿。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误149.股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误150.资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券请等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误151.远期利率协议的买方支付

42、以合同利率计算的利息，卖方支付以参考利率计算的利（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误152. 单独或合并持有证券公司 1%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误153.结算风险保证基金即清算交割准备金。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误154.契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误155.我国“证券法 3规定发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当专证券公司承销的，应当由承销团承销。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误156.提供虚假财务会计报告罪是指公司向股

43、东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误157. 证券交易所作为证券市场的核心，可以买卖证券，确定证券价格。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误158. 发行 4亿股以上、参与报价的询价对象不足 50家，发行人不得定价并应中止发行。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误159.国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照企业破产法的相关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误160.非系统风险是指只对某个行业或者个别公司的证券产生影响的风

44、险。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误证券从业考试证券市场基础知识真题 2010年 5月答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、单选题（本大题共 60小题，每小题 0.5(总题数：60，分数：30.00)1.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国（ ）的规定。 （分数：0.50）A.财政法B.证券法C.税法D.预算法 解析：解 析：中华人民共和国预算法第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。2. 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是（ ）。 （分数：0.50）A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹 解

45、析：解 析：1602 年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。3.股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。 （分数：0.50）A.10%B.15%C.20%D.25% 解析：解 析：2005 年修订、2006 年 1月 1日起施行的新公司法第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。4. 反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是（ ）。 （分数：0.50）A.净资本 B.净利润C.票面利率D.交易价格解析：解 析：净资本是假设证券公司的

46、所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。5. （ ）是我国主权财富基金的发端。 （分数：0.50）A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII解析：解 析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于 2007年 9月 29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。6. 下列关于股票的清算价值的说法，正确的是（ ）。 （分数：0.50）A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公

47、司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值解析：解 析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致。但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。7.下列关于基金的说法，正确的是（ ）。 （分数：0.50）A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资

48、对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例解析：解 析：国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者，尉以 A项错误;货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在 1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据争，所以 B项错误指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股槲指数或债券指数，所以 D项错误。8. 无国籍债券是指（ ）。 （分数：0.50）A.外国债券B.扬基债券C.欧洲债券 D.武士债券解析：解 析：欧洲债券的特点是债券发行者

49、、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家，由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券。9.股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。 （分数：0.50）A.产权B.债券C.物权D.所有权 解析：解 析：股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。10.有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（ ）。 （分数：0.50）A.可转换优先股票B.不可转换优先股票C.参与优先股票 D.非参与优先股票解析：解 析：参与优先股票是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。11.公司以货币形式支付的股息，称为（ ）。 （分数：0.50）A.现金股息 B.股票股息C.财产股息D.负债股息解析：解 析：现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的用息形式。分派现金股息，既可以满足股东预期的现金收益目的，又有助于提高股票的市场价格，以吸引更多的投资者。12.下列关于债券的说法，错误的是（ ）。 （分数：0.50）A.债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象 B.债券和股票都属于有价证券