证券从业考试证券市场基本法律法规真题汇编五2016年及答案解析.doc

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1、证券从业考试证券市场基本法律法规真题汇编五 2016 年及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选(总题数：50，分数：50.00)1.持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的（ ）数额。（分数：1.00）A.最低B.一定C.平均D.最高2.参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满（ ）周岁。（分数：1.00）A.16B.18C.20D.243.取得证券业从业资格的人员最近（ ）年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。（分数：1.00）A.2B.3C.4D.54.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资

2、产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（ ）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。（分数：1.00）A.2B.4C.6D.85.申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。（分数：1.00）A.12B.24C.36D.486.负债达到净资产的（ ）的单位和个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东和实际控制人。（分数：1.00）A.10%B.20%C.30%D.50%7.一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于_日，并不得超过_日。（ ）（分数：1.00）A.30；60B.30；90C.60；90D.60；1208.证券公司、证券投资咨询机构对证

3、券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交（ ）。（分数：1.00）A.证监会B.证券业协会C.基金业协会D.银行业协会9.（ ）是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。（分数：1.00）A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金中介机构10.我国证券业从业人员资格考试由（ ）统一组织。（分数：1.00）A.证监会B.证券业协会C.证券投资基金业协会D.银行业协会11.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（ ）的罚款。（分数：1.00）A.10 万以上 50 万以下B.

4、10 万以上 60 万以下C.30 万以上 50 万以下D.30 万以上 60 万以下12.单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开_日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后_日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。（ ）（分数：1.00）A.10；2B.10；3C.15；2D.15；313.（ ）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。（分数：1.00）A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券投资基金业协会D.中国银行业协会14.合格境外机构投资申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起（ ）年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。（分数：

5、1.00）A.1B.2C.3D.415.（ ）对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。（分数：1.00）A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券交易所D.中国期货业协会16.发行人在持续督导期间，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑（ ）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（分数：1.00）A.30%B.50%C.70%D.90%17.我国证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第二个层次是指（ ）。（分数：1.00）A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B.由国务院制定并颁布的行政法

6、规C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件D.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则18.有限责任公司股东不得多于（ ）个。（分数：1.00）A.40B.50C.60D.7019.认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本（ ）的单位和个人，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。（分数：1.00）A.1%B.3%C.5%D.7%20.股份有限公司临时股东大会应当于会议召开（ ）日前通知各股东。（分数：1.00）A.15B.20C.25D.3021.收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证

7、券监督管理机构和证券交易所，并予公告。（分数：1.00）A.15B.30C.45D.6022.证券公司应当在代销合同签署后（ ）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件和资料。（分数：1.00）A.2B.3C.4D.523.设立有限责任公司应当具备的条件不包括（ ）。（分数：1.00）A.股东符合法定人数B.股东共同制定公司章程C.有符合公司章程规定的部分股东认缴的出资额D.有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构24.股份有限公司召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（ ）日前通知各股东。（分数：1.

8、00）A.15B.20C.25D.3025.我国以初步建立起以（ ）为核心，包括证券市场行政法规、部门规章和规范性文件在内的证券市场法律法规体系。（分数：1.00）A.公司法基金法B.公司法证券法C.刑法基金法D.基金法证券法26.证券公司进行（ ）度审计，应当同时对客户资产管理业务的运营情况进行审计，并要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。（分数：1.00）A.月B.季C.半年D.年27.涨跌停板，是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。（分数：1.00）A.1B.2C.3D.428.担任发行人股票首次公

9、开发行的保荐机构，自确定并公告发行价格之日起（ ）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。（分数：1.00）A.20B.40C.60D.8029.保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐 机构，中国证监会自撤销之日起（ ）个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。（分数：1.00）A.3B.6C.9D.1230.直投子公司及其下属机构完成直投基金的首轮募集或者签订受托管理第三方募集设立的直投基金的协议后（ ）个工作日内，直投子公司应当向协会备案。（分数：1.00）A.10B.20

10、C.30D.4031.合格境外机构投资者申请合格投资者资格和投资额度，可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件。中国证监会自收到完整的申请文件之日起（ ）个工作日内，对申请材料进行审核，并征求国家外汇局意见，作出批准或者不批准的决定。（分数：1.00）A.10B.20C.30D.4032.未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金。（分数：1.00）A.4B.5C.6D.733.证券业协会应当在收到证券投资咨询资格申请人完整申请材料后（ ）日内审

11、核完毕。（分数：1.00）A.10B.20C.30D.4034.保荐机构保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格（ ）个月。（分数：1.00）A.3B.6C.9D.1235.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。（分数：1.00）A.50B.100C.150D.20036.收购人进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（ ）个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。（分数：1.00）A.2B.4C.6D.837.证券公司决定终止区域性市场业务的，应在终止相关业务后（ ）个工作日内报

12、协会备案。（分数：1.00）A.5B.10C.15D.2038.（ ）是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。（分数：1.00）A.结算B.持仓量C.平仓D.涨跌停板39.下列关于证券公司对其证券经纪业务不依法分开办理、混合操作的法律责任的说法，错误的是（ ）。（分数：1.00）A.责令改正，没收违法所得，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款B.情节严重的，撤销相关业务许可C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 5 万元以上 10 万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格40.股东查阅、复制公司会计账簿的，公

13、司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，公司应当自股东提出书面请求之日起（ ）日内书面答复股东并说明理由。（分数：1.00）A.10B.15C.20D.3041.我国证券法正式通过的时间是（ ）。（分数：1.00）A.1998 年 12 月 29 日B.2004 年 8 月 28 日C.2005 年 10 月 27 日D.2013 年 6 月 29 日42.申请证券投资顾问和证券分析师的人员在提交变更注册程序时，证券业协会在收到完整申请材料后（ ）日内审核完毕。（分数：1.00）A.10B.20C.30D.4043.外资商业银行境内分行可申请成为

14、托管人，但须经中国证监会和国家外汇局审批。中国证监会收到完整的托管人资格申请文件后，于（ ）个工作日内会签国家外汇局作出托管资格许可。（分数：1.00）A.10B.20C.30D.4044.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。（分数：1.00）A.1%5%B.1%10%C.5%10%D.10%15%45.一般情况下，收购要约期限届满前（ ）日内，收购人不得变更收购要约。（分数：1.00）A.10B.15C.20D.2546.公司不依照公司法规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补

15、足应当提取的金额，可以对公司处以（ ）万元以下的罚款。（分数：1.00）A.10B.20C.30D.4047.公司成立后无正当理由超过_个月未开业的，或者开业后自行停业连续_个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。（ ）（分数：1.00）A.5；5B.5；6C.6；5D.6；648.收购人自作出要约收购提示性公告起 60 日内，未公告要约收购报告书的，收购人应当在期满后次一个工作日通知被收购公司，并予公告；此后每（ ）日应当公告一次，直至公告要约收购报告书。（分数：1.00）A.10B.20C.30D.4049.上市公司证券发行管理办法规定，擅自转让限售期限未满股票的持定对象，中国证监会可

16、以责令改正，情节严重的，（ ）个月内不得作为特定对象认购证券。（分数：1.00）A.3B.6C.9D.1250.基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应该于年度结束（ ）个月内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查。（分数：1.00）A.1B.2C.3D.4二、以下备选项中，只有一项最符合题目要求(总题数：50，分数：50.00)51.在上市公司收购中，相关投资者可以免于提交豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形包括（ ）。 经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 30%

17、，投资者承诺 3 年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的 30%的，自上述事实发生之日起一年后，每 12 个月内增持不超过该公司已发行的 2%的股份 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的 50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 30%（分数：1.00）A. B. C. D. 52.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的 10 个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告

18、书。保荐总结报告书应当包括的内容有（ ）。 发行人的基本情况 对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价 履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 对发行人配合保荐工作情况的说明及评价（分数：1.00）A. B.C. D.53.从事证券业务的专业人员包括（ ）。 中国证监会工作人员 基金销售机构中从事基金宣传、推销的专业人员 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员（分数：1.00）A.B. C. D.54.在证券经纪业务中，委托合同应当载明的事项包括（ ）。 证券公司的名称 证券经纪人的姓名 证券经纪人的代理权限 证券经纪

19、人的代理期间（分数：1.00）A. B. C.D. 55.基金销售机构应当建立的基金销售适用性管理制度有（ ）。 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 对基金产品的风险等级进行设置 对基金产品进行风险评价的方式和方法 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法（分数：1.00）A. B.C. D.56.会员、从业人员诚信状况评估可采取的方式有（ ）。 自评 他评 自评和他评相结合 系统评定（分数：1.00）A.B. C. D.57.股票质押回购的交易时间为每个交易日的（ ）。 7：159：15 9：1511：30 13：0015：30 15：3017：30（分数：1.00）A.VB.C

20、.D.58.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（ ）。 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于 100% 净资本与净资产的比例不得低于 40% 净资本与负债的比例不得低于 8% 净资产与负债的比例不得低于 10%（分数：1.00）A.B.C.D.59.证券公司公开发行债券，除应当符合公司法规定的条件外，还应当符合的要求有（ ）。 最近 1 期期末经审计的净资产不低于 5 亿元 最近 2 年内未发生重大违法违规行为 发行人为综合类证券公司 资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用（分数：1.00）A. B.C.D. 60.对有关责任人员采取终身证券市场禁入措施的情形包括

21、（ ）。 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 从事保荐业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的 采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的 从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响（分数：1.00）A. B. C. D.61.证券公司申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括（ ）。 上市报告书 公司章程 公司营业执照 申请公司债券上市的股东会决议（分数：1.00）A. B.C. D.62.结算参与人发生证券交收违约的，证券登记结算机构为完成

22、与对手方结算参与人的证券交收可以动用的证券有（ ）。 违约结算参与人提交的用以冲抵的相同证券 委托证券公司以一般账户中的资金买人的相同证券 委托证券公司以专用清偿账户中的资金买入的相同证券 其他来源的相同证券（分数：1.00）A.B.C.D. 63.我国证券市场的法律、法规分为四个层次，四个层次主要包括（ ）。 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 由国务院制定并颁布的行政法规 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则（分数：1.00）A. B.C. D.64.证券交易具有（ ）的特征，

23、决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券来完成交易过程。交易过程的保密性 交易方式的特殊性 交易规则的严密性 操作程序的复杂性（分数：1.00）A.B. C. D. 65.下列属于基金销售机构的有（ ）。 证券投资咨询机构 专业基金销售机构 商业银行 证券公司（分数：1.00）A.B.C. D.66.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关材料。这些材料包括（ ）。 变更登记申请报告 证券业执业证书 新任职机构出具的接收函 保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明（分数：1.00）A. B.C. D. 67.取得证券

24、业从业资格的人员，符合相关条件的，可以通过机构申请执业证书。这些条件包括（ ）。已被机构聘用 最近 1 年未受过刑事处罚 品行端正，具有良好的职业道德 未被中国证监会认定为证券市场禁人者（分数：1.00）A.B.C. D.68.约定购回式证券交易的标的证券有（ ）。 上交所上市交易的股票 上交所上市交易的基金 深交所上市交易的股票 深交所上市交易的基金（分数：1.00）A.B.C.D.69.我国证券市场的法律、法规分为四个层次，第四个层次为自律性规则，其自律性规则的制定者包括（ ）。 证券交易所 中国证券业协会 中国证券登记结算有限公司 中国证监会（分数：1.00）A. B.C. D.70.董

25、事会应向公司登记机关报送的文件包括（ ）。 公司登记申请书 公司章程 创立大会的会议记录 公司经营战略说明（分数：1.00）A. B.C. D.71.年度执业报告应当包括的内容有（ ）。 保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明 保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况（分数：1.00）A. B.C. D. 72.股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括的事项有（ ）。 债券期限 担保事项 回售条款 转股期（分数：1.00）A. B.C. D.73.关于发行股票，股东大会

26、应作出的决定包括（ ）。 定价方式或价格区间 募集资金用途 决议的有效期 对董事会办理本次发行具体事宜的授权（分数：1.00）A.B.C.D.74.证券登记结算机构为了加强证券登记结算业务的风险防范和控制，应当采取的措施有（ ）。 制定完善的风险防范制度和内部控制制度 建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 建立完善的结算参与人和结算银行准人标准和风险评估体系 对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程（分数：1.00）A. B.C. D. 75.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。 协助办理开户手续 协助办理结算业务 提供期货行

27、情信息、交易设施 中国证监会规定的其他服务（分数：1.00）A. B.C.D. 76.证券经纪业务的特点有（ ）。 业务对象的广泛性 证券经纪商的中介性 客户指令的权威性 客户资料的保密性（分数：1.00）A. B.C. D.77.下列关于擅自公开或者变相公开发行证券法律责任的说法，正确的有（ ）。 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 处以非法所募资金金额 3%以上 5%以下的罚款 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚

28、款（分数：1.00）A. B.C. D. 78.合格投资者如有某些情形，应当在其发生后 5 个工作日内报中国证监会、国家外汇局备案。这些情形包括（ ）。 变更托管人 变更法定代表人 调整注册资本 在境外受到重大处罚（分数：1.00）A. B. C.D. 79.我国现行的证券市场法律包括（ ）。 中华人民共和国公司法 证券、期货投资咨询管理暂行办法 中华人民共和国证券法 中华人民共和国企业破产法（分数：1.00）A.B.C.D.80.下列关于证券承销业务的说法，正确的有（ ）。 证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查 证券公司承销证券，发现有虚假记载、误导性陈述

29、或者重大遗漏的，不得进行销售活动 证券公司承销证券，发现有虚假记载并已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由承销的证券公司自行决定（分数：1.00）A. B.C. D.81.证券公司代销金融产品的禁止行为有（ ）。 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 采取抽奖、回扣等方式诱导客户购买金融产品 与客户分享投资收益、分担投资损失 采取赠送实物等方式诱导客户购买金融产品（分数：1.00）A. B.C.D. 82.对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（ ）。 主动消除或者减轻违法行为危害后果的 配合查处违法行为有立功

30、表现的 受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的 信息披露中有意隐瞒关键信息的（分数：1.00）A. B. C. D.83.下列关于证券公司办理集合资产管理业务的说法，错误的有（ ）。 集合计划的募集资金规模在 50 亿元人民币以上 只能接受货币资金形式的资产 集合计划客户人数在 100 人以下 集合计划中单个客户参与金额不低于 200 万元人民币（分数：1.00）A.、B.、 、C.、D. 、84.下列关于被告举证证明原告具有的情形中，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系的有（ ）。 在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券 在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的

31、投资 明知虚假陈述存在而进行的投资 属于恶意投资、操纵证券价格的（分数：1.00）A.B.C.D.85.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，这些制度有（ ）。 客户账户管理制度 客户适当性管理制度 客户交易安全监控制度 客户回访制度（分数：1.00）A.B.C.D.86.证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。 申请日前 3 个月各项风险控制指标符合规定标准 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员 具有满足业务需要的技术系统（分数：1.00）A. B

32、.C.D. 87.参加证券业从业人员资格考试的人员应当满足的条件包括（ ）。 年满 18 周岁 具有高中以上文化程度 具有本科以上文化程度 完全民事行为能力（分数：1.00）A.B. C. D.88.财务顾问应当在财务顾问报告中作出的承诺包括（ ）。 已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与收购人公告文件的内容不存在实质性差异 已对收购人公告文件进行核查，确信公告文件的内容与格式符合规定 就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查，并获得通过 与收购人已订立持续督导协议（分数：1.00）A.B.C.D.89.在特定情形下，投资者可以向中国证监会提出免于发出要约的申请。这

33、些情形包括（ ）。 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过 30% 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 30% 中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过 20%（分数：1.00）A. B.C.D.90.违规披露、不披露重要信息案中，应予追诉的情形有（ ）。 虚增或者虚减资

34、产达到当期披露的资产总额 30%以上的 虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额 50%以上的 致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的 在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的（分数：1.00）A.、B.、C.、 、D.、91.证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（ ）应当相互分离，并由不同人员负责。 投资品种的研究 投资组合的制定和决策 投资方式的审批 交易指令的执行（分数：1.00）A.B.C. D. 92.注册及变更保荐机构流程包括（ ）。 保荐机构在协会从业人员管理平台中为申请人提交变更执业证书类型申请后，由该申请人登录平台，填写

35、电子申请表，并提交保荐机构 保荐机构对申请表进行实质审核，在确认申请信息真实、准确、完整、合规后，将申请表提交至协会外网进行外部公示 保荐代表人资格注册公示期限为 5 个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请；接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更申请材料的，协会中止受理并进行调查。调查结束后，不符合注册条件的，协会驳回申请，符合注册条件的，恢复审核，期限重新开始计算 协会对申请注册保荐代表人或变更保荐机构的人员进行抽查面谈，并通过从业人员管理平台通知被抽查人员所在机构的保荐事务联络人。对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起 20 个工作日内审核完毕；对不符合条件的申请人

36、，协会驳回申请并说明理由（分数：1.00）A.B. C.D.93.创立大会的职权包括（ ）。 通过公司章程 选举董事会成员 任命高级管理人员 选举监事会成员（分数：1.00）A.B.C. D.94.非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖（ ）。 政府债券 公开发行的股份有限公司股票 公开发行的股份有限公司基金份额 国务院证券监督管理机构规定的其他证券（分数：1.00）A. B. C.D. 95.代销或者包销协议应载明的事项包括（ ）。 代销、包销证券的种类 当事人的名称、住所及法定代表人姓名 当事人的财务状况 代销、包销的付款方式及日期（分数：1.00）A.B. C.D.96.对于未经批准擅自

37、设立基金管理公司的法律责任，下列说法错误的有（ ）。 没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 5万元以上 50 万元以下罚款 没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处 10 万元以上 100 万元以下罚款 没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处 100 万元以下罚款（分数：1.00）A. B. C. D. 97.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书。招股说明书应当载明的事项包括（ ）。 募集资金的用途 每股的实际金额和发行价格 认股人的权利、义务 发起人认购的股份数（分数：1.00）A. B.C

38、. D.98.下列关于证券公司净资本要求的说法，正确的有（ ）。 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 1 000 万元 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 5 000 万元 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 1 亿元 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币 2 亿元（分数：1.00）A. B. C. D. 99.下列关于动用募集的资金的法律责任，说法正确的有

39、（ ）。 责令返还，没收违法所得并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款 没有违法所得的，处 5 万元以上 50 万元以下罚款 违法所得不足50 万元的，并处 5 万元以上 50 万元以下罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 2 万元以上 20 万元以下罚款（分数：1.00）A.B. C. D.100.下列关于非法集资类犯罪的法律责任的说法，正确的有（ ）。 数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金 数额巨大或者有其他严重情节的，处 5 年以上10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 数额巨大或者有其他严重情节的，处 5 年以

40、上 15 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处 10 年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金或者没收财产（分数：1.00）A.B.C.D.证券从业考试证券市场基本法律法规真题汇编五 2016 年答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选(总题数：50，分数：50.00)1.持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的（ ）数额。（分数：1.00）A.最低B.一定C.平均D.最高 解析：持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。2.参

41、加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满（ ）周岁。（分数：1.00）A.16B.18 C.20D.24解析：证券业从业人员资格管理办法第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满 18 周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。3.取得证券业从业资格的人员最近（ ）年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。（分数：1.00）A.2B.3 C.4D.5解析：证券业从业人员资格管理办法第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：已被机构聘用；最近三年未受过刑事处罚； 不存在证券法第一百二十六条规定的情形；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；品行

42、端正，具有良好的职业道德；法律、行政法 规和中国证监会规定的其他条件。4.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（ ）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。（分数：1.00）A.2B.4C.6D.8 解析：合格境外机构投资者境内证券投资管理办法第十六条规定，名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的八个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。5.申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。（分数：1.00）A.12B.24C.36 D.48解析

43、：上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第十四条规定，财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：证券从业资格证书；中国证监会规定的 投资银行业务经历的证明文件；中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书；财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐 函；不存在数额较大到期未清偿的债务的说明；最近二十四个月无违反诚信的不良记录的说明；最近二十四个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明；最 近三十六个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明；中国证监会规定的其他文件。6.负债达到净资产的（ ）的单位和个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东和实际控制人。（分数：

44、1.00）A.10%B.20%C.30%D.50% 解析：证券公司监督管理条例第十条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司百分之五以上股权的股东和实际控制人：因故意犯罪被判处刑罚，刑 罚执行完毕未逾三年；净资产低于实收资本的百分之五十，或者或有负债达到净资产的百分之五十；不能清偿到期债务；国务院证券监督管理机构认定的其他情形。7.一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于_日，并不得超过_日。（ ）（分数：1.00）A.30；60 B.30；90C.60；90D.60；120解析：上市公司收购管理办法第三十七条规定，收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日，但是

45、出现竞争要约的除外。8.证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交（ ）。（分数：1.00）A.证监会B.证券业协会 C.基金业协会D.银行业协会解析：证券投资顾问和证券分析师注册登记制度及要求规定，证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件， 将符合要求的申请通过系统提交证券业协会。证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核。9.（ ）是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。（分数：1.00）A.

46、基金托管人 B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金中介机构解析：基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。10.我国证券业从业人员资格考试由（ ）统一组织。（分数：1.00）A.证监会B.证券业协会 C.证券投资基金业协会D.银行业协会解析：证券业从业人员资格管理办法第九条规定，证券业从业人员资格考试由证券业协会统一组织。11.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（ ）的罚款。（分数：1.00）A.10 万以上 50 万以下B.10 万以上 60 万以下C.30 万以上 50 万以下D.30 万以上 60