证券从业考试证券交易真题2011年11月及答案解析.doc

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1、证券从业考试证券交易真题 2011 年 11 月及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0.(总题数：60，分数：30.00)1.目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用（ ）。 （分数：0.50）A.挂名制B.匿名制C.代码制D.实名制2.国债在净价交易的情况下应计利息是根据（ ）按天计算的。 （分数：0.50）A.同业拆借利率B.银行利率C.市场利率D.票面利率3.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（ ）。 （分数：0.50）A.70%B.90%C.95%D.80%4.境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，

2、经申请可成为我国证券交易所的（ ）。 （分数：0.50）A.正式会员B.临时会员C.普通会员D.特别会员5.参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（ ）办理债券的质押登记。 （分数：0.50）A.全国银行问同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.证券登记结算公司D.证券交易所6.在证券回购交易中，融入资金方做（ ）处理。 （分数：0.50）A.买入B.卖出C.平仓D.报单7.在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（ ）的申报原则。 （分数：0.50）A.时间优先B.客户优先C.价格优先D.会员优先8.按我国现行的

3、规定，投资者应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。 （分数：0.50）A.商业银行B.证券交易所C.证券公司D.中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司9.标的证券为股票的，应当符合的条件有（ ）。 （分数：0.50）A.在交易所上市交易满 2 个月B.融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或者流通市值不低于 3 亿元C.股东人数不少于 1000 人D.近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20%10.证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（ ）。 （分数：0.50）A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.信用交易担保资金账户D.信用交易担保证券账户

4、11.不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（ ）。 （分数：0.50）A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 10%D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 20%12.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 （分数：0.50）A.6B.2C.1D.1213.根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST 股票价格涨跌幅度不得超过（ ）。 （分数：0.50）A.3%B.5%C.7%D.10%14.

5、证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。 （分数：0.50）A.15B.7C.20D.1015.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（ ）。 （分数：0.50）A.10 分钟B.30 分钟C.60 分钟D.1 天16.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ）计算。 （分数：0.50）A.发行价格B.净值C.市值D.面值17.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（ ）。 （分数：0.50）A.有形席位和无形席位B

6、.普通席位和专用席位C.购入席位和售出席位D.代理席位和自营席位18.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（ ）。 （分数：0.50）A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B.大宗交易C.协议转让D.个人投资者直接买卖股票19.证券公司申请会员资格时，应报送证券交易所的材料不包括（ ）。 （分数：0.50）A.经营证券业务许可证B.董事、监事、高级管理人员的个人资料C.境内外控股子公司及主要参股公司信息D.持有 5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息20.证券交易所可以对

7、涉嫌违法违规交易的证券实施（ ）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。 （分数：0.50）A.挂牌B.摘牌C.停牌D.特别停牌21.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以（ ）罚款。 （分数：0.50）A.1 倍以上 5 倍以下B.3 万元以上 30 万元以下C.30 万元以上 60 万元以下D.1 万元以上 10 万元以下22.召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。 （分数：0.50）A.10B.15C.20D.3023.证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个

8、客户的名义单独立户管理。 （分数：0.50）A.证券公司B.商业银行C.托管银行D.政策性银行24.（ ）不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。 （分数：0.50）A.双方权利义务和风险提示B.证券公司禁止营业部从事的业务内容C.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名D.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容25.股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（ ）指定临时代办机构。 （分数：0.50）A.证券业协会B.证券交易所C.上市公司协会D.中国证监会26.在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为 3 月 12 日，上市公

9、司应于（ ）前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司应于（ ）划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。 （分数：0.50）A.3 月 11 日；3 月 13 日B.3 月 10 日；3 月 15 日C.3 月 11 日；3 月 20 日D.3 月 10 日；3 月 17 日27.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（ ）。 （分数：0.50）A.中国证监会及其派出机构B.证券交易所C.中国人民银行D.中国证监会聘请的专业性中介机构28.证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（ ）是不属于向中国证监会报送的材料。 （分数：0.50）A.资产管理业

10、务申请B.内控评审报告C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明29.（ ）又称“密集型策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。 （分数：0.50）A.集中性市场营销策略B.差异性市场营销策略C.无差异市场营销策略D.分散性市场营销策略30.对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。 （分数：0.50）A.20%B.25%C.30%D.35%31.首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评

11、价为（ ）。 （分数：0.50）A.A 类B.AA 类C.AAA 类D.AAA+类32.上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（ ）进行。 （分数：0.50）A.证券交易所交易系统B.交易清算系统C.证券公司D.互联网33.全国银行间债券市场回购交易单位为（ ）。 （分数：0.50）A.元B.百元C.千元D.万元34.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（ ）。 （分数：0.50）A.防止证券商的信用风险B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D.简化操作手续35.ETF 的基金管理人可采用（ ）方式发售基金份额。

12、（分数：0.50）A.网上B.网下C.网上和网下D.柜台36.一证券公司在上海证券交易所有三个席位 A、B、C，其中，A 席位为 A 和 B 的债券结算主席位，C 为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券 100 手、200 手、300 手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是（ ）。 （分数：0.50）A.A、B、C 席位分别增加某实物券 100 手、200 手、300 手B.A 和 B 席位分别增加某实物券 100 手和 500 手C.B 和 C 席位均增加某实物券 300 手D.A 和 C 席位均增加某实物券 300 手37.根据我国证券交易规则的规

13、定，A 股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币（ ）。 （分数：0.50）A.0.005 元B.0.001 元C.0.1 元D.0.01 元38.常见的内幕交易行为有（ ）。 （分数：0.50）A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作39.按（ ）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。 （分数：0.50）A.发行人B.持有人行权的时间C.买卖的标的股票来源D.持有人权利的性质40.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（ ）协商设定保证金

14、或保证券。 （分数：0.50）A.信用状况B.交易记录C.资金实力D.交易规模41.下列关于基金的叙述，正确的是（ ）。 （分数：0.50）A.开放式基金以市场价格交易B.封闭式基金的总量是不固定的C.开放式基金是在交易所进行交易的基金D.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券相似42.证券公司应当统一组织回访客户，对新开客户应当在 1 个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（ ）。 （分数：0.50）A.5%B.10%C.15%D.20%43.下列关于证券经纪商的说法，错误的是（ ）。 （分数：0.50）A.以代理人的身份从事证券

15、交易B.收入来源为收取的佣金C.不承担交易中的价格风险D.收入来源为买卖价差44.已知某证券专营机构的净资产为 20 亿元人民币，固定资产净值为 3 亿元人民币，无形资产及递延资产为 0.2 亿元人民币，提取的损失准备金为 0.5 亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为 0.4亿元人民币，长期投资为 0.3 亿元人民币。该证券专营机构的净资本是（ ）亿元。 （分数：0.50）A.17.91B.18.41C.18.90D.20.8845.客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（ ）方式进行保管。 （分数：0.50）A.质押B.抵押C.第三方存管D.托管46.上海证券交易所

16、根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ），自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 （分数：0.50）A.无偿送股比例B.有偿送股比例C.有效送股比例D.约定送股比例47.根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起（ ）后方可转换为公司股票。 （分数：0.50）A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.12 个月48.为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。 （分数：0.50）A.风险预警指标B.风险监控阀值C.敏感性指标D.风险测量阀值49.证券公司应当建立完备的定向资产管理业

17、务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。 （分数：0.50）A.中国证券监督管理委员会B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构C.证券交易所D.证券登记结算机构50.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。 （分数：0.50）A.1%B.2%C.3%D.5%51.（ ）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的资金。 （分数：0.50）A.融券专用证券账户B.融资专用证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户52.客户融券期间，其

18、本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（ ）个交易日内向证券公司申报。 （分数：0.50）A.3B.6C.10D.1553.约定客户从事融资、融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（ ）。 （分数：0.50）A.同期金融机构活期存款基准利率B.同期金融机构 1 年期存款基准利率C.同期金融机构 1 年期贷款基准利率D.同期金融机构贷款基准利率54.某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（ ）。 （分数：0.50）A.3000 万元B.5000 万元C.1 亿元D.5 亿元55.格式化询价是指参与者必须按

19、照（ ）规定的格式内容填报自己的交易意向。 （分数：0.50）A.中国人民银行B.证券交易所C.交易系统D.结算代理人56.上海证券交易所对 B 股(人民币特种股票)实行 T+3 交收方式的程序中，（ ）日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的 B 股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。 （分数：0.50）A.T-1B.TC.T+0D.T+157.根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（ ）收入。 （分数：0.50）A.证券公司B.国家税收部门C.证券交易所D.中国登记结算公司58.融资专用账户用于记录（ ）。 （分数：0.50）A.证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券B.客户

20、委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金59.关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是（ ）。 （分数：0.50）A.对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B.对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C.无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上60.指定收款账户应当是在（ ）备案的客户交易结算资金专用存款

21、账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 （分数：0.50）A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国证券登记结算有限责任公司D.各登记结算机构二、多项选择题(本大题共 40 小题，每小题 1 分(总题数：40，分数：40.00)61.2000 年以后，我国的新股发行出现过（ ）形式。 （分数：1.00）A.网上竞价发行B.上网定价发行C.网上累计投标询价发行D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式62.证券交易所会员代表应当履行的职责有（ ）。 （分数：1.00）A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务B

22、.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件C.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训D.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训63.证券交易所不得直接或间接从事的事项有（ ）等。 （分数：1.00）A.新闻出版业B.为他人提供担保C.以营利为目的的业务D.履行对会员进行监管的职能64.证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。 （分数：1.00）A.从业人员资格B.财务状况C.内部风险控制制度D.遵守国家有关法规的情况65.场内交易和场外交易的主要区别在于（ ）。 （分数：1.00）A.风险性B.公开性C.组织性D.集中

23、性66.深圳证券交易所交易规则规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列（ ）事项，予以重点监控。 （分数：1.00）A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B.证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为C.可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为D.证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形67.非交易性过户主要有以下情况（ ）。 （分数：1.00）A.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更B.符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更C.法院判决等引起的记名证券权益人变更D.法人合并分立

24、或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格68.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。 （分数：1.00）A.在证券交易所挂牌交易的股票B.在证券交易所挂牌交易的债券C.证券投资基金D.在证券交易所挂牌交易的权证69.防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。 （分数：1.00）A.建立健全各项规章制度B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督C.增强法治观念和合规意识D.提高差错或纠纷的处理效率70.根据证券法的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂

25、停公司债券上市交易的有（ ）。 （分数：1.00）A.最近 2 年连续亏损B.有重大违法行为C.净资产额减至人民币 5000 万元D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件71.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（ ）。 （分数：1.00）A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C.要求会员按季编制库存证券报表D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案72.我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（ ）。 （分数：1.00）A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券

26、经营活动B.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册D.接受证券交易所的监督73.关于上海证券市场债券买断式回购履约保证金的归属，以下说法符合规则的是（ ）。 （分数：1.00）A.双方均履约，保证金退还双方B.融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金C.融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方D.双方均无力履约，保证金归风险基金74.根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括（ ）。（分数：1.00）A.财务状况良好B.合规状况良好C.有完善的融资、融券业务管理制度D.有完善

27、的融资、融券业务实施方案75.国债买断式回购的交易主体限于（ ）。 （分数：1.00）A.A 账户B.B 账户C.C 账户D.D 账户76.根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是（ ）。 （分数：1.00）A.可实现最大成交量的价格B.使未成交量最小的申报价格C.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格77.下列各项关于中国结算公司上海分公司和深圳分公司 A 股、基金、债券等品种的清算和交收模式说明正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.交易日(T 日)收市后，交易所将每个会员当日交易数据与非交易数据发送给登

28、记结算公司B.登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在 T 日的应收或应付金额，并于 T+1 日开市前将清算数据发送给每个结算参与人C.结算参与人应收款由登记结算公司于 T+1 日开市前划入其资金交收账户，应付款则由登记结算公司于T+1 日开市前直接从结算参与人的备付金账户中扣除D.如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当于 T 日 17：00 前及时补足78.在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有（ ）。 （分数：1.00）A.按合同约定承担投资风险B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D.根据

29、合同约定参与和退出集合资产管理计划79.下列关于金融期权的说法，正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动B.看涨期权赋予期权购买者有买人的权利C.金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约D.金融期权合约的买入者需支付期权费80.下列对证券经纪业务的说法，正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.是代理客户买卖证券的业务B.证券公司不垫付资金C.收入来源为佣金收入D.我国没有股票的柜台交易81.证券公司营业部在为客户办理下列（ ）账户业务时，应当进行客户身份识别。 （分数：1.00）A.资金账户的开立、注销B.信用账户的开

30、立、注销C.客户资料修改D.增加服务品种82.（ ）是网上证券委托的有效身份识别证件。 （分数：1.00）A.计算机 IP 地址B.投资者证券账户卡号C.数字证书D.网上委托通讯密码83.用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（ ）规定，交易方可成立。 （分数：1.00）A.权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定B.权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下 30%之间自行协商确定C.债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%之间自行协商确定D.专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协商确定84

31、.下列有关证券登记的说法，正确的有（ ）。 （分数：1.00）A.证券登记有利于保障投资者合法权益B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节C.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在D.证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等85.客户自行输入委托指令的优点有（ ）。 （分数：1.00）A.缩短了申报时间与成交回报时间B.省去了场内交易员人工报盘的环节C.降低了申报的差错D.减少了客户与证券经纪商的纠纷86.客户交易结算资金第三方存管协议书的签署人包括（ ）。 （分数：1.00）A.客户B.指定商业银行C.证券公司D.中国证券登记结算有限责任公司87.证券公司办理集合资产管理业务

32、，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。（分数：1.00）A.集合资产管理计划资产与其自有资产B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产C.不同集合资产管理计划的资产D.集合资产管理计划内各项资产88.证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的（ ）等事项，进行非现场检查和现场检查。 （分数：1.00）A.融券业务范围的确定B.合同签订C.授信额度的确定D.担保物的收取和管理89.下列各项关于中国结算公司上海分公司的组合证券认购的冻结的说明，正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.网下组合证券认购的，中国结算公司上海分公司根

33、据按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人B.基金管理人根据 ETF 招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算公司上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结C.中国结算公司上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人D.网上组合证券认购的，ETF 发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人90.在（ ）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。 （分数：1.00）A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到 TA 系统B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理

34、人C.将登记在 TA 系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部91.可转换债券的初始转股价格因公司（ ）进行调整。 （分数：1.00）A.送红股B.增发新股C.配股D.提高转股价格92.根据证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。 （分数：1.00）A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C.知情的权利D.汇集他人资金参与集合资产管理计划93.证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（ ）。 （

35、分数：1.00）A.具有证券经纪业务资格的证券公司B.具有不低于人民币 2 亿元的净资本C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚D.具有完备的内部控制和风险管理制度94.证券公司应通过（ ）来控制自营业务运作风险。 （分数：1.00）A.合理的预警机制B.严密的账户管理、严格的资金审批调度C.规范的交易操作D.完善的交易记录保存制度95.关于证券交易所回购交易标准券折算率，以下说法正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.中国结算公司与证券交易所协商后，可以修改根据标准券折算率计算公式计算的折算率B.标准券折算率每月公布一次C.证券登记结算公司应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率D.证券交

36、易所应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率96.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（ ）。 （分数：1.00）A.在挂牌前发布推荐报告B.向协会提交的推荐报告C.在公司披露定期报告后的 5 个工作日内发布对定期报告的分析报告D.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的 5 个工作日内发布分析报告97.客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括（ ）。 （分数：1.00）A.客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款B.客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起C.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券

37、账户进行资金和股份校验D.登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件98.根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（ ）。 （分数：1.00）A.投资者资金账户卡B.委托人身份证C.其他能证明投资者身份的材料D.投资者证券账户卡99.买断式回购的到期结算中，中国结算公司上海分公司需要做的工作有（ ）。 （分数：1.00）A.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收B.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收C.不作为对手方D.不提供交收担保100.客户从事融资融券交易期间，出现以下（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。 （分数：

38、1.00）A.不能按约定期限偿还债务B.信用资源状况降低C.维持担保比例过低且不能及时追加担保物D.证券公司提高融资融券利率三、判断题(本大题共 60 小题，每小题 0.5 分(总题数：60，分数：30.00)101.信用交易是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误102.会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误103.金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误104.对于深圳证券

39、交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误105.变更登记按照引发变更登记需求的不同可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误106.股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误107.深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误108.按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券一般情况下可以转托

40、管。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误109.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误110.我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误111.目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误112.证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误113.仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误114.投资者在买

41、入或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存入必需的资金或是否有相应的证券。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误115.集合竞价的所有交易以同一价格成交。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误116.“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续双边报价及对询价提供成交报价的交易商。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误117.ETF 份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误118.股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托

42、和成交确认委托均可撤销。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误119.股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误120.如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误121.股份报价转让方式属于集中交易方式，但不提供集中撮合成交服务。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误122.市价委托是我国法规规定的委托种类。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误123.在证券回购交易过程中，以券融资方应确

43、保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误124.金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误125.柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误126.变更代理人的，证券营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误127.证券业从业人员和证券业管

44、理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误128.根据证券发行与承销管理办法的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误129.发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回报安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误130.我国境内居民个人开立 B 股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误131.证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同

45、。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误132.在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误133.上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误134.在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误135.每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。（ ） （分数：0.50）A.正

46、确B.错误136.交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误137.自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误138.一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误139.在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误140.全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按合同

47、约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误141.集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误142.客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误143.证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误144.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量

48、占市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误145.深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误146.客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误147.权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误1

49、48.管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但并不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误149.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误150.非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误151.证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误152.在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误153.“清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误154.证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误155.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。（ ） （分数：0.