证券交易真题2013年及答案解析.doc
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1、证券交易真题 2013 年及答案解析(总分:100.00,做题时间:90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数:60,分数:30.00)1.上海证券交易所于_正式开业。 A.1990 年 12 月 B.1990 年 11 月 C.1991 年 2 月 D.1991 年 7 月(分数:0.50)A.B.C.D.2.下列不属于金融衍生工具的是_。 A.股票 B.金融期权 C.金融期货 D.权证(分数:0.50)A.B.C.D.3.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于_。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制(分数:0.50)A.B.C.D.4.关于连续交易,下列说法中正确的是_。
2、 A.连续交易意味着证券成交的时点是连续的 B.连续交易可以提供价格的稳定性 C.在连续交易中,指令执行和结算的成本相对比较低 D.在连续交易过程中可以反映更多的市场价格信息(分数:0.50)A.B.C.D.5.市场指数的风险度可以用来衡量证券市场的_。 A.流动性 B.稳定性 C.有效性 D.收益性(分数:0.50)A.B.C.D.6.深圳证券交易所规定,会员通过交易单元不能操作的业务是_。 A.大宗交易 B.融资融券交易 C.股指期货交易 D.协议转让(分数:0.50)A.B.C.D.7.根据_,委托指令分为买进委托和卖出委托。 A.委托订单的数量 B.委托价格限制 C.买卖证券的方向 D
3、.委托时效限制(分数:0.50)A.B.C.D.8.上海证券账户当日开立,_日生效。 A.T+2 B.T+3 C.T+1 D.T(分数:0.50)A.B.C.D.9.下列不属于委托指令的基本内容的是_。 A.证券品种 B.证券账号 C.委托价格 D.席位代码(分数:0.50)A.B.C.D.10.市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内_买进或卖出证券。 A.上一交易日收盘价格 B.当时的市场价格 C.当时买进价和卖出价的中间价 D.当日加权平均成交价(分数:0.50)A.B.C.D.11.某国债面值为 100 元,票面利率为 5%,起息日是 8
4、月 5 日,交易日是 12 月 18 日,则已计息天数是136 天。交易日挂牌显示的应计利息额为_元。 A.1.24 B.1.86 C.2 D.2.86(分数:0.50)A.B.C.D.12.根据我国现行有关制度的规定,过户费一部分属于_的收入,一部分由证券公司留存。 A.国家税收部门 B.中国证监会 C.中国结算公司 D.证券交易所(分数:0.50)A.B.C.D.13.根据上海证券交易所交易规则的规定,债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为_。 A.申报数量不低于 1 万手,交易金额不低于 1000 万元人民币 B.申报数量不低于 1 万手,交易金额不低于 2000 万元人民币 C.申报数量
5、不低于 2 万手,交易金额不低于 1000 万元人民币 D.申报数量不低于 2 万手,交易金额不低于 2000 万元人民币(分数:0.50)A.B.C.D.14.根据我国现行有关交易制度的规定,下列选项中可进行当日回转交易的是_。 A.债券 B.基金 C.B 股 D.A 股(分数:0.50)A.B.C.D.15.根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为_。 A.当日该证券的第一笔卖出委托价 B.当日该证券的第一笔买入委托价 C.当日该证券的第一笔成交价 D.该证券上一交易日的最后一笔成交价(分数:0.50)A.B.C.D.16.技术故障是引发交易异常情况的原因之一,下列不属于技术故
6、障的是_。 A.证券交易所交易系统中的硬件设备无法正常运行 B.证券交易所通信系统中的网络无法正常运行 C.证券交易所交易、通信系统被非法侵入 D.证券交易所电力供应出现故障(分数:0.50)A.B.C.D.17.上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数和成分指数等证券指数,以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势,并_。 A.按规定每分钟发布一次 B.在交易日收盘时发布 C.在交易日开盘时发布 D.随即时行情发布(分数:0.50)A.B.C.D.18.下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法中,错误的是_。 A.以代理人的身份从事证券交易 B.与客户是委托代理关系 C.不承担
7、交易中的价格风险 D.收入来源为买卖价差(分数:0.50)A.B.C.D.19.下列不属于证券经纪业务特点的是_。 A.交易物的不变性 B.客户资料的保密性 C.客户指令的权威性 D.证券经纪商的中介性(分数:0.50)A.B.C.D.20.在证券委托交易中,证券经纪商作为委托人,应承担的义务不包括_。 A.坚持为客户保密制度 B.如实记录客户资金和证券的变化 C.必要时可接受全权委托 D.坚持客户适当性管理原则(分数:0.50)A.B.C.D.21.境内自然人申请开立 B 股账户,需先开立_。 A.H 股账户 B.A 股资金账户 C.A 股账户 D.B 股资金账户(分数:0.50)A.B.C
8、.D.22.关于营业部经纪业务操作规程,在清算交割方面,下列说法中不正确的是_。 A.营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号 B.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限,可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 C.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 D.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台应该婉言谢绝(分数:0.50)A.B.C.D.23.下列属于无差异市场营销策略主要优点的是_。 A.成本低,操作简单 B.效益相对比较低 C.寻找客户的随意性较大 D.整体业绩提升将受到很大的限制(分数:0.50)A.B.C.D.24.下列
9、措施中,能够有效防范合规风险的是_。 A.对客户资金实行第三方存管 B.严格执行经纪业务操作规程 C.配备先进、可靠、高效的软硬件设施 D.建立客户投诉处理及责任追究机制(分数:0.50)A.B.C.D.25.网上发行大大减轻了发行组织工作压力,为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其_的表现。 A.高效性 B.经济性 C.连续性 D.市场性(分数:0.50)A.B.C.D.26.根据现行 A 股现金红利派发日程安排,投资者可在_领取现金红利。(T 为公告刊登日) A.T+5 日 B.T+4 日 C.T+8 日 D.T 日(分数:0.50)A.B.C.D.27.投资者通过上海证券交
10、易所场内系统认购开放式基金,可在最低认购金额基础上,累加认购申报金额为 100 元或其整数倍,但单笔申报最高不得超过_。 A.99999900 元 B.9999900 元 C.999999900 元 D.10000000 元(分数:0.50)A.B.C.D.28.根据我国上市公司证券发行管理办法的规定,上市公司发行的可转换债券在发行结束_后方可转换为公司股票。 A.9 个月 B.6 个月 C.3 个月 D.1 个月(分数:0.50)A.B.C.D.29.根据我国相关规定,投资者在 ETF 募集期间,认购 ETF 的方式不包括_。 A.场内现金认购 B.电话认购 C.网上组合证券认购 D.网下组
11、合证券认购(分数:0.50)A.B.C.D.30.按照现行代办股份转让业务的有关规定,股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让,转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让口转让价格的_。 A.2% B.5% C.7% D.10%(分数:0.50)A.B.C.D.31.证券自营业务的特点之一是_。 A.决策的规范性 B.交易的优先性 C.收益的不确定性 D.风险的易控性(分数:0.50)A.B.C.D.32.下列不属于自营业务的内部控制内容的是_。 A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制 B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进
12、行全面稽核,出具稽核报告 C.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 D.建立完备的业绩考核和激励制度(分数:0.50)A.B.C.D.33.证券公司在从事自营业务中可以_。 A.以个人名义进行自营业务 B.以默示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券 C.买入公司在 IPO 包销过程中未能售出的股票 D.将自营账户借给他人使用(分数:0.50)A.B.C.D.34.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得_的罚款。 A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.2 倍以上 3 倍以下 D.2 倍以上 5 倍
13、以下(分数:0.50)A.B.C.D.35.限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的_。 A.10% B.20% C.30% D.40%(分数:0.50)A.B.C.D.36.根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定,关于客户资产管理业务的运作,下列说法中正确的是_。 A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划,不得委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广 B.证券公司办理集合资产管理业务,既可接受客户货币形式的资产,也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产 C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额,但法
14、律、行政法规另有规定的除外 D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内,完成设立工作并开始投资运作(分数:0.50)A.B.C.D.37.下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是_。 A.证券公司董事 B.证券公司监事 C.证券公司从业人员 D.银行工作人员(分数:0.50)A.B.C.D.38.证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户,该账户名称为_。 A.“客户名称” B.“定向资产管理计划名称” C.“证券公司名称资产托管机构名称客户名称” D.“证券公司名称资产托管机构名称定向资产管理计划名称
15、”(分数:0.50)A.B.C.D.39._是集合资产管理计划允许的投资事项。 A.将集合资产管理计划资产用于资金拆借 B.将集合资产管理计划资产用于贷款 C.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 D.将集合资产管理计划资产用于申购(分数:0.50)A.B.C.D.40.资产管理业务的风险不包括_。 A.合规风险 B.市场风险 C.声誉风险 D.经营风险(分数:0.50)A.B.C.D.41.标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于_元。 A.2 亿 B.5 亿 C.8 亿 D.10 亿(分数:0.50)A.B.C.D.42.客户融资买入
16、证券时,融资保证金比例不得低于_。 A.50% B.65% C.70% D.80%(分数:0.50)A.B.C.D.43.融资融券业务中,下列不属于业务管理风险的是_。 A.制度不全 B.操作失误 C.净资本规模和比例不符合规定 D.控制不力(分数:0.50)A.B.C.D.44.投资者信用证券账户的明细数据由_负责维护。 A.证券交易所 B.证券登记结算公司 C.证券公司 D.存管银行(分数:0.50)A.B.C.D.45.单只标的证券的融券余量降低至_以下时,证券交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出,并向市场公布。 A.10% B.15% C.20% D.30%(分数:0.50)A.B.C
17、.D.46._应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。 A.证券交易所 B.证券登记结算机构 C.证券业协会 D.中国证监会派出机构(分数:0.50)A.B.C.D.47.债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时,双方约定在将来某一指定日期,由融资方按_计算的资金额向融券方返回资金,融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。 A.1 年期国债利率 B.约定回购利率 C.1 年定期存款利率 D.活期存款利率(分数:0.50)A.B.C.D.48.上海证券交易所和深圳证券交易所债券质押式回购交易的质押券主要是_。
18、A.国债和融资券 B.国债和企业债 C.国债和金融债 D.企业债和金融债(分数:0.50)A.B.C.D.49.根据上海证券交易所债券交易实施细则规定,债券回购交易集中竞价时,单笔申报最大数量应当不超过_。 A.1000 手 B.1 万手 C.5 万手 D.10 万手(分数:0.50)A.B.C.D.50.2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定,全国银行间债券市场质押式回购期限最短为_。 A.7 天 B.1 天 C.2 天 D.15 天(分数:0.50)A.B.C.D.51.格式化询价是指参与者必须按照_规定的格式内容填报自己的交易意向。 A.中国人民银行 B.证券交易所 C.交
19、易系统 D.结算代理人(分数:0.50)A.B.C.D.52.在竞价撮合系统中,上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量最大为_手。 A.5000 B.1000 C.10000 D.50000(分数:0.50)A.B.C.D.53.上海证券交易所在国债买断式回购中引入了_制度。 A.权限审批 B.交易权限管理 C.资格认定 D.权限最小化(分数:0.50)A.B.C.D.54.全国银行间债券市场回购期限_。 A.含首次交收日,不含到期交收日 B.不含首次交收日,含到期交收日 C.含首次交收日,含到期交收日 D.不含首次交收日,不含到期交收日(分数:0.50)A.B.C.D.55.上海证券交
20、易所实行全面指定交易后,中国结算公司在_闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据。 A.配股登记日 B.配股公告日后一天 C.配股股权登记日后一天 D.配股公告日(分数:0.50)A.B.C.D.56.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认_过户的行为。 A.记名证券 B.不记名证券 C.无纸化证券 D.实物证券(分数:0.50)A.B.C.D.57.证券清算与交收的原则不包括_。 A.分级结算原则 B.货银对付原则 C.净额清算原则 D.次日交收原则(分数:0.50)A.B.C.D.58.中国结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是_。 A.1 年定期存款利率 B.金融同业活期存款利
21、率 C.金融同业拆借利率 D.活期存款利率(分数:0.50)A.B.C.D.59.在_,境外投资者可能将证券托管在境外托管机构,而交易委托证券公司进行,由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司,因此,投资者卖出证券后,需要将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。 A.深圳 A 股市场 B.深圳 B 股市场 C.中小企业板市场 D.创业板市场(分数:0.50)A.B.C.D.60.证券登记结算系统安全和高效运行的关键是_。 A.具备专业知识的证券从业人员 B.运行良好的登记结算系统 C.接受管理部门的监督 D.管理和防范好结算风险(分数:0.50)A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数
22、:50,分数:50.00)61.下列关于开放式基金和封闭式基金的说法中正确的是_。 A.封闭式基金采取的是交易所上市 B.对于封闭式基金来说,有非上市的封闭式基金和上市的封闭式基金之分 C.开放式基金的定价方式是在基金资产净值的基础上加上一定的手续费 D.非上市的开放式基金可以进行基金份额的申购和赎回(分数:1.00)A.B.C.D.62.关于其他交易场所,以下说法中正确的有_。 A.其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场 B.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间 C.场外交易市场包括店头市场 D.在证券交易市场发展的早期,柜台市场是一种重要的形式(分数:1.00)A.B.C.D.6
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