证券交易真题2013年及答案解析.doc

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1、证券交易真题 2013 年及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：60，分数：30.00)1.上海证券交易所于_正式开业。 A.1990 年 12 月 B.1990 年 11 月 C.1991 年 2 月 D.1991 年 7 月（分数：0.50）A.B.C.D.2.下列不属于金融衍生工具的是_。 A.股票 B.金融期权 C.金融期货 D.权证（分数：0.50）A.B.C.D.3.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于_。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制（分数：0.50）A.B.C.D.4.关于连续交易，下列说法中正确的是_。

2、 A.连续交易意味着证券成交的时点是连续的 B.连续交易可以提供价格的稳定性 C.在连续交易中，指令执行和结算的成本相对比较低 D.在连续交易过程中可以反映更多的市场价格信息（分数：0.50）A.B.C.D.5.市场指数的风险度可以用来衡量证券市场的_。 A.流动性 B.稳定性 C.有效性 D.收益性（分数：0.50）A.B.C.D.6.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是_。 A.大宗交易 B.融资融券交易 C.股指期货交易 D.协议转让（分数：0.50）A.B.C.D.7.根据_，委托指令分为买进委托和卖出委托。 A.委托订单的数量 B.委托价格限制 C.买卖证券的方向 D

3、.委托时效限制（分数：0.50）A.B.C.D.8.上海证券账户当日开立，_日生效。 A.T+2 B.T+3 C.T+1 D.T（分数：0.50）A.B.C.D.9.下列不属于委托指令的基本内容的是_。 A.证券品种 B.证券账号 C.委托价格 D.席位代码（分数：0.50）A.B.C.D.10.市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内_买进或卖出证券。 A.上一交易日收盘价格 B.当时的市场价格 C.当时买进价和卖出价的中间价 D.当日加权平均成交价（分数：0.50）A.B.C.D.11.某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 8

4、月 5 日，交易日是 12 月 18 日，则已计息天数是136 天。交易日挂牌显示的应计利息额为_元。 A.1.24 B.1.86 C.2 D.2.86（分数：0.50）A.B.C.D.12.根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于_的收入，一部分由证券公司留存。 A.国家税收部门 B.中国证监会 C.中国结算公司 D.证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.13.根据上海证券交易所交易规则的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为_。 A.申报数量不低于 1 万手，交易金额不低于 1000 万元人民币 B.申报数量不低于 1 万手，交易金额不低于 2000 万元人民币 C.申报数量

5、不低于 2 万手，交易金额不低于 1000 万元人民币 D.申报数量不低于 2 万手，交易金额不低于 2000 万元人民币（分数：0.50）A.B.C.D.14.根据我国现行有关交易制度的规定，下列选项中可进行当日回转交易的是_。 A.债券 B.基金 C.B 股 D.A 股（分数：0.50）A.B.C.D.15.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为_。 A.当日该证券的第一笔卖出委托价 B.当日该证券的第一笔买入委托价 C.当日该证券的第一笔成交价 D.该证券上一交易日的最后一笔成交价（分数：0.50）A.B.C.D.16.技术故障是引发交易异常情况的原因之一，下列不属于技术故

6、障的是_。 A.证券交易所交易系统中的硬件设备无法正常运行 B.证券交易所通信系统中的网络无法正常运行 C.证券交易所交易、通信系统被非法侵入 D.证券交易所电力供应出现故障（分数：0.50）A.B.C.D.17.上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数和成分指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，并_。 A.按规定每分钟发布一次 B.在交易日收盘时发布 C.在交易日开盘时发布 D.随即时行情发布（分数：0.50）A.B.C.D.18.下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法中，错误的是_。 A.以代理人的身份从事证券交易 B.与客户是委托代理关系 C.不承担

7、交易中的价格风险 D.收入来源为买卖价差（分数：0.50）A.B.C.D.19.下列不属于证券经纪业务特点的是_。 A.交易物的不变性 B.客户资料的保密性 C.客户指令的权威性 D.证券经纪商的中介性（分数：0.50）A.B.C.D.20.在证券委托交易中，证券经纪商作为委托人，应承担的义务不包括_。 A.坚持为客户保密制度 B.如实记录客户资金和证券的变化 C.必要时可接受全权委托 D.坚持客户适当性管理原则（分数：0.50）A.B.C.D.21.境内自然人申请开立 B 股账户，需先开立_。 A.H 股账户 B.A 股资金账户 C.A 股账户 D.B 股资金账户（分数：0.50）A.B.C

8、.D.22.关于营业部经纪业务操作规程，在清算交割方面，下列说法中不正确的是_。 A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 C.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 D.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝（分数：0.50）A.B.C.D.23.下列属于无差异市场营销策略主要优点的是_。 A.成本低，操作简单 B.效益相对比较低 C.寻找客户的随意性较大 D.整体业绩提升将受到很大的限制（分数：0.50）A.B.C.D.24.下列

9、措施中，能够有效防范合规风险的是_。 A.对客户资金实行第三方存管 B.严格执行经纪业务操作规程 C.配备先进、可靠、高效的软硬件设施 D.建立客户投诉处理及责任追究机制（分数：0.50）A.B.C.D.25.网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其_的表现。 A.高效性 B.经济性 C.连续性 D.市场性（分数：0.50）A.B.C.D.26.根据现行 A 股现金红利派发日程安排，投资者可在_领取现金红利。(T 为公告刊登日) A.T+5 日 B.T+4 日 C.T+8 日 D.T 日（分数：0.50）A.B.C.D.27.投资者通过上海证券交

10、易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为 100 元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过_。 A.99999900 元 B.9999900 元 C.999999900 元 D.10000000 元（分数：0.50）A.B.C.D.28.根据我国上市公司证券发行管理办法的规定，上市公司发行的可转换债券在发行结束_后方可转换为公司股票。 A.9 个月 B.6 个月 C.3 个月 D.1 个月（分数：0.50）A.B.C.D.29.根据我国相关规定，投资者在 ETF 募集期间，认购 ETF 的方式不包括_。 A.场内现金认购 B.电话认购 C.网上组合证券认购 D.网下组

11、合证券认购（分数：0.50）A.B.C.D.30.按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让口转让价格的_。 A.2% B.5% C.7% D.10%（分数：0.50）A.B.C.D.31.证券自营业务的特点之一是_。 A.决策的规范性 B.交易的优先性 C.收益的不确定性 D.风险的易控性（分数：0.50）A.B.C.D.32.下列不属于自营业务的内部控制内容的是_。 A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制 B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进

12、行全面稽核，出具稽核报告 C.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 D.建立完备的业绩考核和激励制度（分数：0.50）A.B.C.D.33.证券公司在从事自营业务中可以_。 A.以个人名义进行自营业务 B.以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券 C.买入公司在 IPO 包销过程中未能售出的股票 D.将自营账户借给他人使用（分数：0.50）A.B.C.D.34.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得_的罚款。 A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.2 倍以上 3 倍以下 D.2 倍以上 5 倍

13、以下（分数：0.50）A.B.C.D.35.限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的_。 A.10% B.20% C.30% D.40%（分数：0.50）A.B.C.D.36.根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是_。 A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广 B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产 C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但法

14、律、行政法规另有规定的除外 D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作（分数：0.50）A.B.C.D.37.下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是_。 A.证券公司董事 B.证券公司监事 C.证券公司从业人员 D.银行工作人员（分数：0.50）A.B.C.D.38.证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为_。 A.“客户名称” B.“定向资产管理计划名称” C.“证券公司名称资产托管机构名称客户名称” D.“证券公司名称资产托管机构名称定向资产管理计划名称

15、”（分数：0.50）A.B.C.D.39._是集合资产管理计划允许的投资事项。 A.将集合资产管理计划资产用于资金拆借 B.将集合资产管理计划资产用于贷款 C.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 D.将集合资产管理计划资产用于申购（分数：0.50）A.B.C.D.40.资产管理业务的风险不包括_。 A.合规风险 B.市场风险 C.声誉风险 D.经营风险（分数：0.50）A.B.C.D.41.标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于_元。 A.2 亿 B.5 亿 C.8 亿 D.10 亿（分数：0.50）A.B.C.D.42.客户融资买入

16、证券时，融资保证金比例不得低于_。 A.50% B.65% C.70% D.80%（分数：0.50）A.B.C.D.43.融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是_。 A.制度不全 B.操作失误 C.净资本规模和比例不符合规定 D.控制不力（分数：0.50）A.B.C.D.44.投资者信用证券账户的明细数据由_负责维护。 A.证券交易所 B.证券登记结算公司 C.证券公司 D.存管银行（分数：0.50）A.B.C.D.45.单只标的证券的融券余量降低至_以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。 A.10% B.15% C.20% D.30%（分数：0.50）A.B.C

17、.D.46._应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。 A.证券交易所 B.证券登记结算机构 C.证券业协会 D.中国证监会派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.47.债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按_计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。 A.1 年期国债利率 B.约定回购利率 C.1 年定期存款利率 D.活期存款利率（分数：0.50）A.B.C.D.48.上海证券交易所和深圳证券交易所债券质押式回购交易的质押券主要是_。

18、A.国债和融资券 B.国债和企业债 C.国债和金融债 D.企业债和金融债（分数：0.50）A.B.C.D.49.根据上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时，单笔申报最大数量应当不超过_。 A.1000 手 B.1 万手 C.5 万手 D.10 万手（分数：0.50）A.B.C.D.50.2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最短为_。 A.7 天 B.1 天 C.2 天 D.15 天（分数：0.50）A.B.C.D.51.格式化询价是指参与者必须按照_规定的格式内容填报自己的交易意向。 A.中国人民银行 B.证券交易所 C.交

19、易系统 D.结算代理人（分数：0.50）A.B.C.D.52.在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量最大为_手。 A.5000 B.1000 C.10000 D.50000（分数：0.50）A.B.C.D.53.上海证券交易所在国债买断式回购中引入了_制度。 A.权限审批 B.交易权限管理 C.资格认定 D.权限最小化（分数：0.50）A.B.C.D.54.全国银行间债券市场回购期限_。 A.含首次交收日，不含到期交收日 B.不含首次交收日，含到期交收日 C.含首次交收日，含到期交收日 D.不含首次交收日，不含到期交收日（分数：0.50）A.B.C.D.55.上海证券交

20、易所实行全面指定交易后，中国结算公司在_闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据。 A.配股登记日 B.配股公告日后一天 C.配股股权登记日后一天 D.配股公告日（分数：0.50）A.B.C.D.56.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认_过户的行为。 A.记名证券 B.不记名证券 C.无纸化证券 D.实物证券（分数：0.50）A.B.C.D.57.证券清算与交收的原则不包括_。 A.分级结算原则 B.货银对付原则 C.净额清算原则 D.次日交收原则（分数：0.50）A.B.C.D.58.中国结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是_。 A.1 年定期存款利率 B.金融同业活期存款利

21、率 C.金融同业拆借利率 D.活期存款利率（分数：0.50）A.B.C.D.59.在_，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司，因此，投资者卖出证券后，需要将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。 A.深圳 A 股市场 B.深圳 B 股市场 C.中小企业板市场 D.创业板市场（分数：0.50）A.B.C.D.60.证券登记结算系统安全和高效运行的关键是_。 A.具备专业知识的证券从业人员 B.运行良好的登记结算系统 C.接受管理部门的监督 D.管理和防范好结算风险（分数：0.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数

22、：50，分数：50.00)61.下列关于开放式基金和封闭式基金的说法中正确的是_。 A.封闭式基金采取的是交易所上市 B.对于封闭式基金来说，有非上市的封闭式基金和上市的封闭式基金之分 C.开放式基金的定价方式是在基金资产净值的基础上加上一定的手续费 D.非上市的开放式基金可以进行基金份额的申购和赎回（分数：1.00）A.B.C.D.62.关于其他交易场所，以下说法中正确的有_。 A.其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场 B.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间 C.场外交易市场包括店头市场 D.在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式（分数：1.00）A.B.C.D.6

23、3.证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括_。 A.企业法人营业执照 B.公司章程及主要业务规章制度 C.设立的批准文件 D.申请书（分数：1.00）A.B.C.D.64.在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享有的权利有_。 A.进入证券交易所参与证券交易 B.每个席位自动享有一个交易单元的使用权 C.每个席位自动享有一个标准流速的使用权 D.获取实时及盘后交易回报（分数：1.00）A.B.C.D.65.在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括_。 A.开户 B.挂失 C.成交 D.结算（分数：1.00）A.B.C.D.66.对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管

24、理的特殊法人机构，如_可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。 A.证券公司 B.基金公司 C.一般境外法人投资者 D.国有企业（分数：1.00）A.B.C.D.67.以下买入股票、基金、权证的申报数量属于有效申报的有_。 A.300 股 B.1100 股 C.150 股 D.1000 股（分数：1.00）A.B.C.D.68.某 A 股股票(非 ST)T-1 日的收盘价为 12.38 元，则 T 日开盘价_。 A.最低为 11.24 元 B.最高为 13.26 元 C.最低为 11.14 元 D.最高为 13.62 元（分数：1.00）A.B.C.D.69.在客户交易结算资金第三方存管制

25、度框架下，表述正确的是_。 A.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成 B.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收 C.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成 D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司和指定商业银行配合完成（分数：1.00）A.B.C.D.70.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括_。 A.交易商与客户之间的交易 B.客户之间的交易 C.交易商之间的交易 D.交易商、客户均以证券交易所为对手的交易（分数：1.00）A.B.C.D.71.上市公司出现以下_情形之一的，证券交易所对其股票交易实行

26、其他特别处理。 A.最近两年连续亏损 B.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议 C.公司主要银行账号被冻结 D.公司生产经营活动受到严重影响且预计在 3 个月内不能恢复正常（分数：1.00）A.B.C.D.72.特殊交易事项包括_。 A.开盘价的确定 B.停牌 C.除权 D.交易异常情况处理（分数：1.00）A.B.C.D.73.2006 年 8 月，_发布了合格境外机构投资者境内证券投资管理办法。 A.中国证监会 B.中国人民银行 C.国家外汇管理局 D.中国证券业协会（分数：1.00）A.B.C.D.74.从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订证券交易委托代理协议，协议应包括的内

27、容有_。 A.协议标的 B.交易代理 C.甲乙双方的责任 D.双方声明及承诺（分数：1.00）A.B.C.D.75.一般来说，风险揭示书告知投资者从事证券投资将面临的风险有_。 A.宏观经济风险 B.政策风险 C.上市公司经营风险 D.技术风险（分数：1.00）A.B.C.D.76.自然人申请挂失补办证券账户卡时，如果不能提供居民身份证，也可以提供_。 A.户口所在地公安机关出具的身份证遗失证明及复印件 B.本人户口本 C.工作证 D.护照（分数：1.00）A.B.C.D.77.下列可以作为市场细分的依据的是_。 A.政治因素 B.投资者行为因素 C.投资者心理因素 D.人口因素（分数：1.0

28、0）A.B.C.D.78.证券公司向客户提供服务的方式有多种，目前通常使用的客户服务方式有_。 A.邮寄服务 B.自动传真 C.一对一专人服务 D.讲座、推介会和座谈会（分数：1.00）A.B.C.D.79.若 T 日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排的说法，正确的有_。 A.T+1 日进行申购资金验资 B.T+1 日由中国结算公司分公司冻结申购资金 C.T+2 日主承销商组织摇号抽签 D.T+3 日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金（分数：1.00）A.B.C.D.80.关于上海证券交易所市场的股东大会网络投票，以下说法中正确的是_。 A.申报 2 股代表弃权 B.申报 1

29、 股代表同意 C.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准 D.当股东大会有多个待表决的议案，则申报 1 元代表表决议案一，申报 2 元代表表决议案二，依此类推（分数：1.00）A.B.C.D.81.下列符合证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有_。 A.具有健全的内部控制制度和风险防范机制 B.具有 20 家以上的营业部，且布局合理 C.最近年度净资本不低于人民币 2 亿元 D.最近 2 年内不存在重大违法违规行为（分数：1.00）A.B.C.D.82.证券自营业务的具体含义包括_。 A.所有证券公司都能从事的证券业务 B.是一种以盈利为目的的经营行为 C.

30、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金 D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行（分数：1.00）A.B.C.D.83.证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括_。 A.将自营账户借给他人使用 B.操纵市场 C.将自营业务与代理业务混合操作 D.内幕交易（分数：1.00）A.B.C.D.84.以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是_。 A.上市公司收购的有关方案 B.上市公司股权结构发生重大变化 C.上市公司 1/4 监事发生变动 D.上市公司发生重大债务（分数：1.00）A.B.C.D.85.资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行_

31、等职责。 A.安全保管客户委托资产 B.资金的投资运作 C.办理资金收付事项 D.监督证券公司投资行为（分数：1.00）A.B.C.D.86.对于资产管理业务风险的控制，证券公司客户资产管理业务试行办法和证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)要求的内容有_。 A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险 C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广

32、播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划 D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息（分数：1.00）A.B.C.D.87.集合资产管理业务的特点是_。 A.集合性，即证券公司与客户是多对一 B.投资范围有限定性和非限定性之分 C.客户资产必须进行托管 D.较严格的信息披露（分数：1.00）A.B.C.D.88.定向资产管理业务的基本原则有_。 A.公平公正，诚实守信 B.健全制度，规范运作 C.投资风险，客户自担 D.投资风险由证券公司与客户共担（分数：1.00）A.B.C.D.89.下列关于融资融券

33、交易的一般规则，说法正确的有_。 A.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金 B.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款 C.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事证券交易所债券回购交易 D.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施（分数：1.00）A.B.C.D.90.除下列_情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 A.为客户进行融资融券交易的结算 B.收取客户应当归还的资金、证券 C.收

34、取客户应当支付的利息、费用、税款 D.按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物（分数：1.00）A.B.C.D.91.当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况采取的措施有_。 A.调整标的证券标准或范围 B.调整可充抵保证金券的折算率 C.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易 D.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易（分数：1.00）A.B.C.D.92.作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足在最近 3 个月内_。 A.波动幅度不超过基准指数波动幅度的 5 倍以上 B.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过 5% C.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的

35、偏离值不超过 4% D.日均换手率不低于基准指数日均换手率的 15%，且日均成交金额不小于 5000 万元（分数：1.00）A.B.C.D.93.全国银行间同业拆借中心开办了_等债券的回购业务。 A.国债 B.政策性金融债 C.权证 D.公司债券（分数：1.00）A.B.C.D.94.债券回购业务参与者有下列_行为的，将受到中国人民银行的处罚。 A.擅自从事借券、租券等融券业务 B.擅自交易未经批准上市债券 C.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格 D.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏（分数：1.00）A.B.C.D.95.全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购还应订立书面形式的合

36、同，其书面形式包括_。 A.信件 B.数据电文 C.合同书 D.成交单（分数：1.00）A.B.C.D.96.关于标准券折算率的计算，下列说法中正确的有_。 A.理论上应首先考虑违约风险防范的问题 B.要始终维持债券市值大于等于其标准券金额 C.下一期应沿用上一期的折算率 D.计算过程中，相关参数越谨慎越好（分数：1.00）A.B.C.D.97.证券初始登记包括_。 A.股份初始登记 B.基金募集登记 C.债券发行登记 D.权证发行登记（分数：1.00）A.B.C.D.98.最低结算备付金限额的确定，包括_的买入金额。 A.债券 B.权证 C.B 股 D.基金（分数：1.00）A.B.C.D.

37、99.下列关于资金交收违约处理的描述，正确的有_。 A.对于资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金 B.中国结算公司沪深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的利息 C.中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补缴款项等尽快弥补交收违约 D.如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将从违约第 3 日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金（分数：1.00）A.B.C.D.100.剥对于结算参与人信用风险的事前防范，证券登记结算管理办法规定的措施有_。 A.建立结算参与人制度，设立结算参与人

38、资格门槛 B.引入货银对付机制 C.建立结算参与人风险评估体系 D.对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务（分数：1.00）A.B.C.D.101.根据自律管理的要求，证券登记结算机构为保证业务的正常进行，需要采取的措施有_。 A.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程 B.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 C.制定完善的风险防范制度和内部控制制度 D.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范（分数：1.00）A.B.C.D.102.下列说法中正确的有_。 A.境外证券经营机构设立的驻华代表处

39、可以成为我国上海证券交易所的特别会员 B.境外证券经营机构设立的驻华代表处不可以成为我国深圳证券交易所的特别会员 C.特别会员不能申请终止会籍 D.特别会员可以申请终止会籍（分数：1.00）A.B.C.D.103.在上海证券交易所，大宗交易的申报包括_。 A.定价申报 B.意向申报 C.双边申报 D.成交申报（分数：1.00）A.B.C.D.104.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有_。 A.进行巨额罚款 B.口头警示 C.书面警示 D.上报中国证监会查处（分数：1.00）A.B.C.D.105.清算交割包括_。 A.根据成交单与委托单配对 B.为客户办理交割 C.打印

40、交割单 D.打印对账单（分数：1.00）A.B.C.D.106.根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户的主要类型有_。 A.直接关系型 B.间接关系型 C.陌生关系型 D.熟悉关系型（分数：1.00）A.B.C.D.107.下列说法中正确的有_。 A.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于 3 年 B.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于 5 年 C.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于 3 年 D.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于 5 年（分数：1.00）A.B.C.D.108.下列关

41、于上海证券交易所 B 股送股日程安排的说法中，正确的有_。 A.申请材料送交日为 T-5 日前 B.权益登记日为 T+6 日 C.最后交易日为 T+3 日 D.向证券交易所提交公告申请为 T-3 日前（分数：1.00）A.B.C.D.109.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券有_。 A.国际开发机构人民币债券 B.金融债券 C.短期融资券 D.中期票据（分数：1.00）A.B.C.D.110.证券公司中请设立集合资产管理计划时，申报材料的主要内容包括_。 A.申请书 B.集合资产管理合同文本 C.推广方案及推广代理协议 D.法律意见书（分数：1.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总

42、题数：40，分数：20.00)111.证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。（分数：0.50）A.正确B.错误112.在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。（分数：0.50）A.正确B.错误113.证券交易所会员需要每年向证券交易所提交经审计后的年度财务报告。（分数：0.50）A.正确B.错误114.证券交易所设立会员大会、理事会和专门委员会。其中理事会是证券交易所的决策机构。（分数：0.50）A.正确B.错误115.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为我国证券交易所的普通会员。（分数：0.50）A.正确B.错误116.按照深圳证券交

43、易所交易证券托管制度的规定，投资者只能对一只证券办理转托管。（分数：0.50）A.正确B.错误117.证券交易的委托指令当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。（分数：0.50）A.正确B.错误118.根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。（分数：0.50）A.正确B.错误119.我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。（分数：0.50）A.正确B.错误120.上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在 2 个月以内不能恢复正常的，深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他特别处理。（分数：0.50）A.正确B.错误121.

44、根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。（分数：0.50）A.正确B.错误122.异常波动指标自复牌次日起重新计算。（分数：0.50）A.正确B.错误123.为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。（分数：0.50）A.正确B.错误124.在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。（分数：0.50）A.正确B.错误125.委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。（分数：0.50）A.正确B.错误126.客户证券交易通过人工电话委托的，接单员必须进行电

45、话录音。（分数：0.50）A.正确B.错误127.客户招揽即客户与证券经纪业务营销人员充分沟通后达成共识，认可并购买证券公司营销的产品和服务的过程。（分数：0.50）A.正确B.错误128.根据上海证券交易所的相关规定，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效中购单位按价格顺序连续配号。（分数：0.50）A.正确B.错误129.根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（分数：0.50）A.正确B.错误130.权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（分数：0.50）A.正确B.错误131.在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、