证券交易-80及答案解析.doc

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1、证券交易-80 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易。A竞价方式 B询价方式C议价方式 D招标方式（分数：0.50）A.B.C.D.2.在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。A同一清算期内发生的不同种类的证券B同一清算期内发生的不同种类的证券价款C不同清算期内发生的相同种类的证券D不同清算期内发生的相同种类的证券价款（分数：0.50）A.B.C.D.3.对连续竞价的申报方法，错误的说法是( )。A最高买入申报与最低卖出

2、申报价格相同，以该价格为成交价B买入申报价格高于集中申报簿当时最低卖出申报价格时，以集中申报簿当时的最低卖出申报价格为成交价C如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准D国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过 10%（分数：0.50）A.B.C.D.4.按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务范围业务的是( )。A向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务B发布关于推荐股份转让公司的分析报告C开立非上市股份有限公司股份

3、转让账户D受托办理股份转让公司股份确权事宜（分数：0.50）A.B.C.D.5.回购交易中以收益率报价不能直接反映回购的( )。A收益与成本 B成本与风险C收益与风险 D收益与流动性（分数：0.50）A.B.C.D.6.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由( )负责办理。A证券交易所 B证券登记结算机构C证券清算机构 D股份转让公司（分数：0.50）A.B.C.D.7.采用询价办法的网上增发新股申购与一般的新股网上定价发行申购在( )方面基本相同。A定价方式 B申购权C优先认股权 D一般操作程序（分数：0.50）A.B.C.D.8.证券营业部可以

4、经营的业务是( )。A证券的买卖 B证券代保管、鉴证C证券的发行 D证券质押（分数：0.50）A.B.C.D.9.根据深圳证券交易所交易规则的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括( )。A债券质押式回购单笔交易数量不低于 1 万张(以人民币 100 元面额为 1 张)，或者交易金额不低于 100万美元B多只 A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只 A 股的交易数量不低于20 万股C多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100 万份D多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不

5、低于 500 万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5 万张（分数：0.50）A.B.C.D.10.上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为( )。A2003 年 1 月 3 日和 2002 年 12 月 30 日B2002 年 12 月 3 日和 2003 年 1 月 30 日C2003 年 12 月 30 日和 2002 年月 3 日D2002 年 12 月 30 日和 2003 年 1 月 3 日（分数：0.50）A.B.C.D.11.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。A全价交易 B参与者交易业务单元C交易业务单位 D普通席位（分

6、数：0.50）A.B.C.D.12.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高( )个人买入申报价格和数量。A5 B6C7 D8（分数：0.50）A.B.C.D.13.下列不属于集合资产管理合同的主要内容的是( )。A集合计划展期 B集合计划终止和清算C违约责任与争议处理 D客户资产的管理方式和管理权限（分数：0.50）A.B.C.D.14.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。A15% B10%C5% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.15.下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，错误的是( )。AT 日中国结算上

7、海分公司完成 T-1 日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行 T+0 日资金预交收B结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人 T+0 日预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在 T+1 日交收截止时点前补入其结算备付账户内C证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照银货对付的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户DT 日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理（分数：0.50）A.B.C.D.16.办理权证代理结算须向中国结算深圳

8、分公司提交的材料中，不包括( )。A证券交手账户开立申请表B权证交收履约保证金账户申请表C代理双方签署的代理结算协议D代理双方共同提交的代理结算申请（分数：0.50）A.B.C.D.17.投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为( )。A买入 B卖出C买入或卖出 D不申报买卖方向（分数：0.50）A.B.C.D.18.合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。A可直接 B应由代理人C应由托管人 D通过交易所（分数：0.50）A.B.C.D.19.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。A期货公司 B

9、证券公司C根据双方约定确定责任承担者 D证监会视具体情况而定（分数：0.50）A.B.C.D.20.关于清算与交收，说法错误的是( )。A从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成B清算和交收两个过程统称为“结算”C正确的清算结果能保证交收顺利进行D清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移（分数：0.50）A.B.C.D.21.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内使投资组合比例符合约定。A1 个月 B3 个月C6 个月 D12 个月（分数：0.50）A.B.C.D.22.由证券公司自行办理对投资者的委托买卖，证券资金账户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方

10、式属于( )。A证券营业部自办出纳 B银行代理出纳C银行代理资金清算 D投资者自行管理（分数：0.50）A.B.C.D.23.按照( )的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。A所有权固定 B权益与所有权分离C权益固定 D权益与所有权一致（分数：0.50）A.B.C.D.24.证券交易的特征主要表现为( )。A流动性、收益性和风险性 B流动性、安全性和收益性C收益性、安全性和风险性 D流动性、安全性和风险性（分数：0.50）A.B.C.D.25.客户发出委托指令的形式不能是( )。A网上委托 B当面口头委托C电话自动委托 D传真委托（分数：0.50）A.B.C.D.26.证券投资者

11、在证券营业部开立资金账户不需签署的文件是( )。A风险揭示书 B买者自负承诺函C证券交易委托代理协议书 D保密协议（分数：0.50）A.B.C.D.27.在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中( )的一方。A融入资金、享有债券质权 B融入资金、出质债券C融出资金、出质债券 D融出资金、享有债券质权（分数：0.50）A.B.C.D.28.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )内容。A原证券账户的复制和证券的非交易过户B新开立证券账户和证券的非交易过户C原证券账户的复制和证券的交易过户D新开立证券账户和证券的交易过户（分数：0.50）A.B.C.

12、D.29.证券交易所场内交易遵循的竞价原则是( )。A时间优先 B时间优先、价格优先C价格优先 D价格优先、时间优先（分数：0.50）A.B.C.D.30.某投资者当日申报“债转股”10000 手，当次转股初始价格为每股 10 元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )。A100 B1000C10000 D1000000（分数：0.50）A.B.C.D.31.以下关于银行间市场自营买卖的说法，错误的是( )。A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B目前银行间市场的交易品种主要是债券C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询

13、价谈判，逐笔成交D交易手续简单、清晰，费时少（分数：0.50）A.B.C.D.32.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。A2 B3C5 D10（分数：0.50）A.B.C.D.33.BT 公司以 30 元的市价发行了 1000000 股股票，该公司正在考虑以 5 元的价格发行 200000 张权证，使持有者以每股 40 元的价格购买。则 BT 公司由权证的发行和执行所集的资金分别为( )元。A3000000，200000 B500000，200000C500000，8000000 D1000000，8000000（分

14、数：0.50）A.B.C.D.34.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括( )。A寻求司法保护权B选择经纪商的权利C对自己购买的证券享有所有权和转让权D要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利（分数：0.50）A.B.C.D.35.关于证券登记，下列说法错误的是( )。A是保障投资者合法权益的重要环节B是规范证券发行和证券过户的关键所在C是确定具体证券持有人及其权利的法律行为D是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记（分数：0.50）A.B.C.D.36.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：具有( )家以上营业部，并且布局

15、合理。A10 B15C20 D25（分数：0.50）A.B.C.D.37.以下属于证券公司操纵市场行为的是( )。A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C将自营账户借给他人使用D违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券（分数：0.50）A.B.C.D.38.客户证券交易由( )发起。A证券公司单方 B客户单方C证券公司或客户单位方 D证券公司和客户双方（分数：0.50）A.B.C.D.39.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括( )。A加盖

16、公章的预留印鉴卡B专用于信用交易的银行卡C填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”D银行及机构盖章的客户信用资金存管协议（分数：0.50）A.B.C.D.40.下列属于证券经纪商应发挥的作用是( )。A提供证券资产管理 B提高证券投资的收益C提供信息服务 D防止股价波动（分数：0.50）A.B.C.D.41.上海证券交易所规定，在集合资产管理计划投资运作前 5 个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不包括( )。A集合资产管理计划托管机构名称B集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户C集合资产管理计划说明书D经办人信息（分数：0.50）A.B.C.D.42

17、.代理客户办理专用证券账户，应当由( )向证券登记结算机构申请。A客户自己 B证券交易所C证券公司 D代理人（分数：0.50）A.B.C.D.43.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营 A 种股票、债券和基金等买卖的席位称为( )。A自营席位 B代理席位C普通席位 D专用席位（分数：0.50）A.B.C.D.44.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，处以( )的罚款。A1 万元以上 5 万元以下 B1 万元以上 10 万元以下C3 万元以上 10 万元以下 D10 万元以上 30 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.45.证券交易的清算是指( )。A结算参与人根据清算的结果在事先约定

18、的时间内履行合约的行为B一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D银行同业往来中应收或应付差额的轧抵（分数：0.50）A.B.C.D.46.在证券回购交易中，( )是被允许的行为。A将融得资金用于短期周转 B租券交易C借券交易 D挪用他人证券交易（分数：0.50）A.B.C.D.47.深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有( )个。A8 B9C10 D11（分数：0.50）A.B.C.D.48.有价证券充抵保证金的，除上证 180 指数成分股股票及深 100 指数成分股股票之外的其他股票折算率最高不超过( )。A65% B70%

19、C80% D85%（分数：0.50）A.B.C.D.49.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。A“董事会分支机构”B“董事会业务决策机构”C“董事会业务决策机构分支机构”D“董事会业务决策机构业务执行部门分支机构”（分数：0.50）A.B.C.D.50.根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。A证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广B证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C参与集合资产管理计划的客户不

20、得转让其所拥有的份额D证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作（分数：0.50）A.B.C.D.51.证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的( )。A2% B5%C10% D15%（分数：0.50）A.B.C.D.52.证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当( )。A按照中华人民共和国反洗钱法和相关规定履行报告义务B直接没收该资产C追究其刑事责任D对其进行罚款（分数：0.50）A.B.C.D.53.( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的

21、价格及限购数量，进行竞价认购。A卖方 B买方C委托方 D代理方（分数：0.50）A.B.C.D.54.佣金费用的组成不包括( )。A证券公司经纪佣金B证券交易所手续费C证券登记结算公司变更股权登记费D证券交易监管费（分数：0.50）A.B.C.D.55.按照深圳证券交易所规定，卖出股票时，余额不足( )的部分，应当一次性申报卖出。A1 股 B5 股C10 股 D100 股（分数：0.50）A.B.C.D.56.债券回购市场属于( )。A货币市场 B资本市场C中期资金市场 D长期资金市场（分数：0.50）A.B.C.D.57.境内证券经营机构要取得 B 股席位，首先要取得( )颁发的外汇经营许可

22、证。A证监会 B国家外汇管理局C交易所 D国务院（分数：0.50）A.B.C.D.58.标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于( )亿股。A1 B2C5 D8（分数：0.50）A.B.C.D.59.证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是( )。A防止证券交易中的欺诈行为 B公正地对待证券交易的参与各方C实现市场信息的公开化 D保证参与交易的各方机会均等（分数：0.50）A.B.C.D.60.买断式回购应遵循的原则不包括( )。A公平 B公开C风险自担 D自律（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.取得普通交易席位的条件有( )。（分数

23、：1.00）A.具有会员资格B.取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证C.缴纳席位费D.交纳一定的保证金62.下列属于证券交易的是( )。（分数：1.00）A.房屋交易B.债券交易C.存货单交易D.基金交易63.关于场外交易市场，以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.在场外交易市场上，交易方式有不同的形式B.场外市场包括一级市场C.场外交易市场包括店头市场D.柜台市场是场外交易市场的主要形式64.下列事项中，属于内幕信息的是( )。（分数：1.00）A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.涉及公司的重大诉讼C.公司董事、1/2 以上监事或者经理发生变动D.公司债务担保的重大变更65.

24、以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。（分数：1.00）A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B.坚持了解客户原则C.必须忠实办理受托业务D.接受客户全权委托66.证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )。（分数：1.00）A.从事报价转让业务的申请书B.代办股份转让主办券商业务资格证书C.设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明D.从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明67.在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供( )服务。（分数：1.00）A.报价B.托管C.结算D.结息

25、68.如股东大会审议的事项涉及( )，除了要提前 30 天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后 3 日内再次公告股东大会通知。（分数：1.00）A.增发新股B.发行可转换公司债券C.向原有股东配售股份D.重大资产重组69.某证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司 2009 年的投资计划，其中违反规定的是( )。（分数：1.00）A.将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬B.将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模C.将自有财产用于资金拆借D.将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证70.证券公司应当在每一月份结束后 10

26、个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的( )情况。（分数：1.00）A.强制平仓的客户数量B.强制平仓的交易金额C.有关风险控制指标值D.对全体客户和前 5 名客户的融资、融券余额71.投资者委托买卖股票时要支付( )。（分数：1.00）A.开户费B.印花税C.咨询费D.佣金72.依据( )联合发出的关于重申对进一步规范证券回购业务有关问题的通知规定，债券回购交易的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。（分数：1.00）A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.财政部73.下列关于中国结算上海分公司目前的资金划拨方式的说法，正确的有( )。

27、（分数：1.00）A.结算参与人于 T 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B.资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款C.资金划拨银行上海分行收到资金后，贷记中国结算上海分公司银行账户D.中国结算上海分公司收到上海分行通知后，贷记结算参与人资金交收账户74.下列可以作为市场细分的主要依据是( )。（分数：1.00）A.政治因素B.行为因素C.心理因素D.人口因素75.下面关于“一级交易商”的说法，错误的有( )。（分数：1.00）A.一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市B.一级交易商在固定

28、收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过 45 分钟C.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于 10 个基点D.单笔报价数量不得低于 10000 手(1 手为 1000 元面值)76.金融期权的种类主要有( )。（分数：1.00）A.外汇期权B.股票期权C.单据期权D.股价指数期权77.下列选项中，证券公司可能面临的合规风险行为包括( )。（分数：1.00）A.编造并传播影响证券交易的虚假信息B.违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项C.假借客户的名义买卖证券D.为牟取佣金收入诱使客户进行不

29、必要的证券买卖78.下列各项关于深圳证券交易所交易证券的托管制度的描述，错误的是( )。（分数：1.00）A.深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的B.投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券C.投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部D.投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管79.在我国，沪、深证券交易所编制的证券指数有( )。（分数：1.00）A.综合指数B.成分指数C.分类指数D.合成指数80.关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以

30、下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.合格境外机构投资者只能委托 1 家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务B.合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例，每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数额不得高于该公司总股本的 20%C.当日交易结束后，如果遇到所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额合计超过限定比例的，交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序D.合格境外机构投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，交易所及结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓81.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。（分数

31、：1.00）A.经营证券经纪业务已满 2 年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C.公司及其董事、监事、高级管理人员最近 2 年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形D.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6 个月净资本均在 12 亿元以上82.证券登记结算公司提供的服务包括( )。（分数：1.00）A.登记B.存管C.结算D.监管83.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定( )。（分数：1.0

32、0）A.质押金B.保证金C.保证券D.质押券84.填写证券名称的方法有( )。（分数：1.00）A.全称B.简称C.缩写D.代码85.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。（分数：1.00）A.注册资本金在一定金额以上B.具有良好的信誉和经营业绩C.连续 2 年盈利D.按规定缴纳各项会员经费86.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括( )。（分数：1.00）A.价格优先原则B.时间优先原则C.按比例分配原则D.订单匹配优先原则87.ST 政策自 1998 年 4 月 22 日起实行，针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司

33、。所谓“财务状况异常”是指( )情况。（分数：1.00）A.一家上市公司连续 3 年亏损或每股净资产低于股票面值B.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本C.注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告D.最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分，低于注册资本88.客户的选择标准一般主要包括( )。（分数：1.00）A.客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满 1 年以上B.客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常C.投资风格稳健，无重大失误和损失，有

34、一定的风险承受能力D.具有符合要求的担保品和较强的还款能力89.场外交易的组织形式有( )。（分数：1.00）A.店头市场B.第二市场C.第三市场D.第四市场90.委托指令的基本要素包括( )。（分数：1.00）A.证券账号B.证券品种C.委托价格D.买卖方向91.下列关于证券投资者的描述，正确的是( )。（分数：1.00）A.投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券B.法人也可以买卖证券C.国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人D.合格境外机构投资者应当委托境外商业银行作为托管人92.关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.

35、申购日后的第一个交易日(T+1 日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理B.每一有效申购单位配一个号C.下午 3 点前，申购资金需全部到位；下午 3 点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告D.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票93.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。（分数：1.00）A.账户B.密码C.证券D.资金94.按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括( )。（分数：1.00）A.安全保管客户委托资产B

36、.办理资金收付事项C.监督证券公司投资行为D.管理客户委托资产95.证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有( )。（分数：1.00）A.以书面方式向其提示因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险D.提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码96.无形席位申报方式的申报程序为( )。（分数：1.00）A.委托指令前置终端处理机和通信网络交易所主机B.委托指令终端机交易所主机C.委托指令电话通知场内业务员终端机交易所主机D.委托指令交易所主机97.证券登记结算

37、公司的业务范围和职能包括( )。（分数：1.00）A.证券持有人名册登记B.接受上市申请，安排证券上市C.受发行人的委托派发证券权益D.证券的存管和过户98.证券交易委托代理协议书对于客户与证券经纪商来说是( )。（分数：1.00）A.基本约定B.基本协议C.基本法则D.基本法律文书99.下列( )属于登记结算公司的业务范围。（分数：1.00）A.开立结算账户B.维护清算路径C.管理结算账户D.受投资人的委托派发权益100.挂牌公司披露的财务信息至少应当包括( )。（分数：1.00）A.资产负债表B.利润表C.主要项目的附注D.现金流量表三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.以券

38、融资就是指资金的盈余者出让资金并暂收抵押债券的行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易时间的异常交易行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定，及时在可配股总数中予以

39、扣除，并予以登记。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.深圳证券交易所采取的是指定交易制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.在沪、深证券交易所，客户仅可采用市价委托的方式委托会员买

40、卖证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.集合资产管理计划申购新股，不设申报下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.客户的证券买卖委托，如果没有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。(

41、 )（分数：0.50）A.正确B.错误115.回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的 2 倍，期限不超过 9 个月。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.证券自营业务是指上市公司以营利为目的，并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司

42、确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.我国证券市场采用的均是证券公司结算模式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.已托管股份的配股权证直接

43、记入股东的证券账户；未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.在上海证券交易所，若申报账户的配股数量小于证券公司的可配股总量，或小于该账户的可配股数量，则配股申报无效。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。( )（

44、分数：0.50）A.正确B.错误129.系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可由同一人掌管。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在上海证券交易所挂牌发售。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.投资者买卖 ETF 须用 A 股账户；投资者申购、赎回 ETF 须用 A 股账户或基金账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.单笔权证买卖申报数量不得超过 100 万份，申报价格最小变动单

45、位为 0.001 美元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部卖出。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.根据我国现行有关交易制度，B 股和权证实行当日回转交易，债券实行次交易日起回转交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.如果采用网上委托的方式，证券经纪商

46、与投资者除签订证券交易委托代理协议书外，还要签订网上委托协议书。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.对于无价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的 10 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.按照上海证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来账

47、户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 5%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的 10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.证券从业人员可以开立国债、基金账户。( )（分数：

48、0.50）A.正确B.错误147.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。( )（分数：0.50）A.正确B.错误1

49、51.证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成 T 日权证行权的最终交收，再进行权证交易的最终交收。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.融资融券业务是指证券公司