证券交易-71及答案解析.doc

《证券交易-71及答案解析.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券交易-71及答案解析.doc（63页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、证券交易-71 及答案解析(总分：111.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，( )是不属于向中国证监会报送的材料。A资产管理业务申请B内控评审报告C由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明（分数：0.50）A.B.C.D.2.根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，申购数量不少于 1000 股，超过1000 股的必须是 1000 股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者( )。A

2、999.9 万股 B9999.9 万股C99999.9 万股 D100000 万股（分数：0.50）A.B.C.D.3.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。A在资产净值的基础上加一定的手续费B以资产净值确定C在资产总值的基础上加一定的手续费D以资产总值确定（分数：0.50）A.B.C.D.4.按我国现行的规定，投资者应事先到( )及其代理点开立证券账户。A商业银行B证券交易所C证券公司D中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司（分数：0.50）A.B.C.D.5.以下关于银行间市场自营买卖的说法，错误的是( )。A采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交B交

3、易手续简单、清晰，费时少C银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖D目前银行间市场的交易品种主要是债券（分数：0.50）A.B.C.D.6.投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，双方要签订( )。A证券买卖交割承诺协议 B证券登记协议书C证券交易委托代理协议 D清算交收协议（分数：0.50）A.B.C.D.7.在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。A建立专用自营账户B将自营账户借给他人使用C使用他人名义和非自营席位变相自营D账外自营（分数：0.50）A.B.C.D.8.证券交易所对 A 股和基金每日涨跌幅偏离值超过( )

4、的前 3 只证券，要公布其成交金额最大的 5 家会员营业部或席位名称及成交金额。A5% B7% C10% D15%（分数：0.50）A.B.C.D.9.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有( )。A2005 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法B权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权C权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D权证上市首日开盘参考价，由发行人计算（分数：0.50）A.B.C.D.10.证券交易所质押式回购交易中，质押券欠库的，如( )未补充申报提交，从该交易日起(含节假日)向该

5、融资方结算参与人收取违约金。A该交易日日综 B次一交易日 C下 2 个交易日 D3 个交易日内（分数：0.50）A.B.C.D.11.按上海证券交易所交易规则的规定，卖出基金时，余额不足( )的部分，应当一次性申报卖出。A1 份 B10 份 C100 份 D1000 份（分数：0.50）A.B.C.D.12.下列不属于证券经纪业务特点的是( )。A交易物的不变性 B客户资料的保密性C客户指令的权威性 D证券经纪商的中介性（分数：0.50）A.B.C.D.13.( )负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、

6、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。A董事会 B业务决策机构 C业务执行部门 D分支机构（分数：0.50）A.B.C.D.14.标准券折算率管理办法规定，每( )收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。A星期二 B星期三C星期四 D星期五（分数：0.50）A.B.C.D.15.证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日( )前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。A12:00 B15:00C16:00 D营业时间结束前（分

7、数：0.50）A.B.C.D.16.证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现( )分钟以上中断等情况。A5 B10 C15 D20（分数：0.50）A.B.C.D.17.集合资产管理合同应包括的主要内容不包括( )。A集合计划展期B集合计划终止和清算C违约责任与争议处理D客户资产的管理方式和管理权限（分数：0.50）A.B.C.D.18.目前，投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为( )。A上海人民币普通股票账户B证券投资基金账户C中国结算公司上海开放式基金账户D投资者在证券经纪公司开设的基金账户（分数：0.50）A.B.C.D.19.证券公司开

8、展集合资产管理业务的，每设立 1 项集合资产管理计划开立( )个用证券账户。A1 B2C3 D每 500 万元注册资本可开立一个（分数：0.50）A.B.C.D.20.以 5 元作为佣金的收取起点不适用于( )。A上海证券交易所上市的 A 股B深圳证券交易所上市的 A 股C证券投资基金DB 股（分数：0.50）A.B.C.D.21.根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。A买卖证券的方向 B委托订单的数量 C委托价格限制 D委托时效限制（分数：0.50）A.B.C.D.22.结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是( )。A1 年定期存款利率 B金融同业活期存款利率C0 D活期存款利

9、率（分数：0.50）A.B.C.D.23.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。A帐号 B会员资格 C交易席位 D交易密码（分数：0.50）A.B.C.D.24.在债券回购交易中，融资方进行( )申报。A买入 B卖出 C先买入后卖出 D先卖出后买入（分数：0.50）A.B.C.D.25.集合竞价确定成交价的原则是( )。A价格优先原则 B时间优先原则C价格优先和时间优先原则 D最大成交量原则（分数：0.50）A.B.C.D.26.一证券公司在上海证券交易所有三个席位 A、B、C，其中，A 席位为 A 和 B 的债券结算主席位，C 为独立结算席位，假设某日该

10、三个席位分别买入某实物券债券 100 手、200 手、300 手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是( )。AA、B、C 席位分别增加某实物券 100 手、200 手、300 手BA 和 B 席位分别增加某实物券 100 手和 500 手CB 和 C 席位均增加某实物券 300 手DA 和 C 席位均增加某实物券 300 手（分数：0.50）A.B.C.D.27.在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。A同一清算期内发生的不同种类的证券B同一清算期内发生的不同种类的证券价款C不同清算期内发生的相同种类的证券D不同清算期内发生的相同种类的证券价款（分数：0.5

11、0）A.B.C.D.28.( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A法律风险 B市场风险 C经营风险 D管理风险（分数：0.50）A.B.C.D.29.合格境外机构投资者由其( )作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人。A代理人 B托管人 C授权代表 D指定券商（分数：0.50）A.B.C.D.30.开立证券账户应坚持( )原则。A合法性与及时性 B合法性与真实性C及时性与全面性 D及时性与真实性（分数：0.50）A.B.C.D.31.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有( )个。A3 B4 C9 D11（分数：0.50）A.B.C.D.32.证券交易所会员参加交易要先

12、取得( )。A交易单元 B交易资格 C交易席位 D交易许可（分数：0.50）A.B.C.D.33.根据我国证券法等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容说明，错误的是( )。A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖（分数：0.50）A.B.C.D.34.某投资者赎回上市开放式基金 1 万份基金单位，持有时间为 1 年半，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日基金单

13、位净值为 1.0250 元，则其可得净赎回金额为 ( )元。A51.25 B10250 C10198.75 D10301.25（分数：0.50）A.B.C.D.35.证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起_个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A3 B5C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.36.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是( )。A违法违规开展资产管理业务 B在资产管理业务中内幕交易C丧失资产管理业务资格 D证券公司因受到法律制裁而导致损失（分数：0.50）A.B.C.D.37.根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回

14、以( )来进行申报。A金额 B份额C数量 D金额和份额一起（分数：0.50）A.B.C.D.38.实行分级结算原则主要是出于防范( )的考虑。A交易风险 B信用风险 C结算风险 D违约风险（分数：0.50）A.B.C.D.39.国债回购交易的开展会提高国债的( )。A利率风险 B收益率 C流动性 D发行成本（分数：0.50）A.B.C.D.40.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。A500 万 B800 万 C1 亿 D2 亿（分数：0.50）A.B.C.D.41.2005 年，我国上市公司开始进行股权分置改革试点，其中( )可以采用网络投票形

15、式来行使自己的权利。A流通股股东 B非流通股股东CA 股股东 DB 股股东（分数：0.50）A.B.C.D.42.根据证券公司风险控制的相关规定，交收失误所引起的风险属于( )。A技术风险 B法律风险C营业风险 D管理风险（分数：0.50）A.B.C.D.43.证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的( )个交易日内办理完毕销户手续。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.44.代办股份转让的委托申报时间为转让目的( )。A9：3011：30，13：0015：30 B9：1511：30，13：0015：30C9：3011：30，13：0015：00 D9：1511：3

16、0，13：0015：00（分数：0.50）A.B.C.D.45.上海交易所在 A 股现金红利派发日程安排中，出息日是( )。AT-1 日 BT 日 CT+3 日 DT+4 日（分数：0.50）A.B.C.D.46.收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其( )。A固定的收益 B固定的融资成本C费用支出 D投资净利润（分数：0.50）A.B.C.D.47.根据全国银行间债券市场债券交易规则的规定，全国银行间债券市场回购期限最长为( )。A半年 B一年 C二年 D三年（分数：0.50）A.B.C.D.48.中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起( )

17、日内作出批准或者不予批准的决定。A30 B60 C90 D120（分数：0.50）A.B.C.D.49.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A1 B2C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.50.在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。 AA 股股票 BB 股股票 C国债 D基金（分数：0.50）A.B.C.D.51.分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责( )等内容。A确定对单一客户和单一证券的授信额度B制定融资融券合同的标准文本C客户征信、签约、开户、保证金收取和交易

18、执行等业务操作D确定对具体客户的授信额度（分数：0.50）A.B.C.D.52.某沪市 B 股要发放现金红利，其公告刊登日为 3 月 12 日，则其权益登记日和现金红利发放日分别为( )。A3 月 15 日；3 月 20 日 B3 月 18 日；3 月 20C3 月 15 日；3 月 23 日 D3 月 18 日；3 月 23（分数：0.50）A.B.C.D.53.在债券交易中，采用净价交易的特点是( )。A以不含有自然增长的票面利息的价格报价B以净价价格为最后清算交割价格C以含利息的全价报价D价格固定，不随行就市（分数：0.50）A.B.C.D.54.( )与参与者签署的债券回购主协议是确认

19、债券回购交易确立的合同文件。A债券回购成交通知单 B交易系统生成的成交单C回购成交合同 D附属协议（分数：0.50）A.B.C.D.55.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取( )方式。A双边净额清算 B多边净额清算C双边全额清算 D多边全额清算（分数：0.50）A.B.C.D.56.证券交易所会员可以设会员业务联络人的人数可以是( )名。A2 B5C7 D10（分数：0.50）A.B.C.D.57.在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得( )。A发行承销资格证书 B执业律师资格证书C注册会计师资格证书 D投资咨询资格证书或执业证书（分数：0.50）A.B.C.D.58.深圳证券交易

20、所现有质押式国债回购品种有( )个。A8 B9 C10 D11（分数：0.50）A.B.C.D.59.按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数量，合计不得超过该上市公司总股本的( )。A20% B15% C10% D5%（分数：0.50）A.B.C.D.60.非上市股份有限公司股份报价转让的股份的报价最小变动单位为( )。A0.001 元 B0.01 元 C0.1 元 D1 元（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：51.50)61.权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有( )。（分数：1.00）A.权证涨幅价

21、格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)125%行权比例B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)25%行权比例C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)125%行权比例D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)25%行权比例62.在我国，沪、深证券交易所编制的证券指数有( )。（分数：1.00）A.综合指数B.成份指数C.分类指数D.合成指数63.自然人客户申请开通创业板市场交易的，机构客户通过现场询问、问卷调查等方式收集的客户信息包括客

22、户( )。（分数：1.00）A.身份B.财产与收入状况C.证券投资经验、风险偏好D.投资目标64.中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的 ( )的机构。（分数：0.50）A.登记B.交易C.交收D.托管E.结算65.目前，上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括( )。（分数：1.00）A.7 天B.28 天C.91 天D.273 天66.关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有( )。（分数：1.00）A.中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收B.中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收C.证券交易结算流程的资金交收环节

23、仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收D.中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成67.通过阅读客户须知，投资者可以了解诸如：股市的风险，严禁全权委托投资，( )，公司客户投诉电话等事项。（分数：1.00）A.个人证券账户与资金账户实名制B.客户与代理人的关系C.合法的证券公司及证券营业部D.投资品种与委托买卖方式的选择68.目前，我国沪、深证券交易所在每个交易日都要发布的交易信息是( )。（分数：0.50）A.即时行情B.证券交易公开信息C.证券指数D.上市公司运作情况E.各类日报表69.委托指令的内容育多项，以委托单为例，委托指令的基本要素包括( )。（分数：0.

24、50）A.证券账号B.日期C.品种和数量D.买卖方向E.价格70.客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括( )。（分数：1.00）A.融资融券业务申请表B.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户C.融资融券担保品证明D.客户具有支配权的资产证明71.市场细分的主要依据包括( )。（分数：1.00）A.地理因素B.人口因素C.心理因素D.行为因素72.法人投资者在开立非上市公司股份转让账户时需提交( )。（分数：0.50）A.法人营业执照或注册登记证书(副本)B.法人代表人身份证明书C.法定代表人授权委托书D.经办人身份证73.代办股份转让方式包括( )。（分数：1.00）A.每周

25、 3 次的转让，为每周星期一、星期三、星期五B.每周星期五转让 1 次C.每周 5 次(周一至周五)D.每周星期三转让 1 次74.受托投资管理业务的管理风险有( )。（分数：0.50）A.与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金B.对市场变化把握不准，投资决策或操作失误C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D.与客户发生纠纷75.在债券质押式回购交易中，正回购方是( )。（分数：1.00）A.融入资金方B.出质债券方C.融出资金方D.卖出回购方76.证券金融公司应履行的职责有( )。（分数：1.00）A.为证券公司融资融券业务提供资

26、金和证券的转融通服务B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D.证监会确定的其他职责77.参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展( )业务。（分数：0.50）A.抵押B.现券买卖C.逆回购D.担保78.根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为( )。（分数：1.00）A.亲属关系型B.直接关系型C.间接关系型D.陌生关系型79.证券营业部交易业务处理系统必须具有如下特征( )。（分数：1.00）A.自动记录全部操作过程B.系统管理与业务操作权限严格分开C.防止异常中断后

27、非法进入系统D.提供超时键盘锁定功能80.上市公司有以下( )情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。（分数：1.00）A.最近两年连续亏损B.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议C.公司主要银行账号被冻结D.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动受到严重影响且预计在 3 个月内不能恢复81.下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有( )。（分数：1.00）A.替客户办理账户开立B.提供、传播虚假信息C.客户招揽D.与客户约定分享投资收益82.关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.全价交易是以含有应计利息的价格报

28、价，按全价价格进行交割B.净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格C.我国从 2002 年 3 月 25 日起，国债交易采取净价交易方式D.在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算83.关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )（分数：1.00）A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任84.下列权证分类方式及分类对应正确的有( )。（分数：1.00）A.买卖方向认购权证、认沽权证B.权利行使期

29、限欧式权证、美式权证C.结算方式证券给付结算型权证、现金结算型权证D.权证行使价格与标的证券价格的关系溢价权证、平价权证、折价权证85.证券公司对客户融资融券的授信方式一般有两种，分别是( )。（分数：1.00）A.固定授信方式B.定价授信方式C.市价授信方式D.非固定授信方式86.全国银行问债券回购交易的参与者包括( )。（分数：0.50）A.外国银行机构B.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行87.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。

30、（分数：1.00）A.注册资本金在一定金额以上B.具有良好的信誉和经营业绩C.按规定缴纳各项会员经费D.经中国证监会依法批准设立88.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )等。（分数：0.50）A.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有 3 名具有期货从业人员资格的业务人员B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C.具有满足业务需要的技术系统D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件89.竞价的结果包括( )。（分数：0.50）A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交90.证券公司经营融资融券

31、业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。（分数：0.50）A.业务稽核部门B.计算机管理中心C.风险监控部门D.财务部门91.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。（分数：1.00）A.认购方式不同B.发行价格的确定方式不同C.认购成功者的确认方式不同D.承销方式不同92.约定到期合同终止的各种具体情形包括但不限于( )。（分数：1.00）A.甲方死亡或丧失民事行为能力B.乙方被人民法院宣告进入破产程序C.甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散D.其他法定的情形E.乙方被证券监管机关取消业务资格93.符合以下( )条件的权证申请在证券交易所进行上市交易。（分数：0.50

32、）A.持有 1000 份以上权证的投资者不少于 1000 人B.持有 1000 份以上权证的投资者不少于 100 人C.发行人提供了符合规定的履约担保D.申请上市的权证不低于 2000 万份E.申请上市的权证不低于 3000 万份94.证券交易的主要特征主要表现在( )方面。（分数：0.50）A.流动性B.收益性C.风险性D.利润性E.公平性95.分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。（分数：1.00）A.财务部门B.风险监控部门C.计算机管理中心D.业务稽核部门96.下列选项属于证券结算风险的防范措施有( )。（分数：1.00）A.通过货银对付交收机制来防范本金风险B.采取盯市制度、

33、收取担保品来防范价差风险C.建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险D.强化结算参与人的资格管理97.在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。（分数：1.00）A.A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币B.B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1 万手，或者交易金额不低于 1000 万元人民币98.申请人申请过户登记时，

34、如过人方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只用于处理通过( )等情形受让的证券。（分数：1.00）A.继承B.赠与C.离婚D.法人资格丧失99.根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为( )。（分数：1.00）A.可实现最大成交量的价格B.使未成交量最小的申报价格C.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格100.自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序，请

35、示报告事项及程序等。（分数：1.00）A.投资时机的把握B.投资品种的选择C.投资规模的控制D.自营库存变动的控制101.下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施( )。（分数：1.00）A.在会员范围内通报批评B.暂停或者限制交易C.取消会员资格D.罚金102.在证券交易的业务中，主要包含的要素有( )。（分数：0.50）A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券结算中心E.证券交易对象103.对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是( )。（分数：1.00）A.上市公司股东人数B.股利分配方案中送股比例C.股东的持股数D.股东认购新股缴款额104.在融资融券业务中，证

36、券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，申报指令包括的内容有( )。（分数：1.00）A.信用证券账户号码B.席位代码C.买卖方向D.平仓标识105.经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。（分数：1.00）A.前后台分离和岗位分离B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务D.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案106.关于上海证券交易所 A 股送股日程，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.申请材料送交日为 T-5 日前B.提交公告申请日为 T-1 日前C.公告刊登日为 T 日D.股权登记日为 T+3 日107.理财顾问服务的特点包

37、括( )（分数：1.00）A.顾问性B.专业性C.综合性D.长期性108.证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为( )。（分数：1.00）A.证券交易规则风险B.证券自营业务风险C.证券经纪业务风险D.证券法律制定风险109.集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有( )。（分数：1.00）A.集合计划的推广时间B.集合计划的存续期间C.集合计划的目标规模D.投资限制110.根据规定，以下行为中属于回购交易中的禁止行为包括( )。（分数：0.50）A.银行将受托保管的债券进行回购交易B.政策性银行借入债券从事证券回购交易C.将回购资金用于解决短期流动需要D.将回购资金用于固定资产投资

38、111.开办国债回购交易的目的是( )。（分数：0.50）A.发展国债市场B.活跃国债交易C.发挥国债的信用功能D.提供一种融资方式112.证券回购交易的二次契约交易行为是指( )。（分数：0.50）A.买入交易B.回购交易C.初始交易D.反向交易E.卖出交易113.证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )。（分数：1.00）A.充当证券买卖的媒介B.制定证券买卖的交易规则C.提供咨询服务D.提供交易的场所114.股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( )。（分数：1.00）A.挂牌公司属性不同B.转让方式不同C.信息披露标准不同D.

39、结算方式不同115.以下( )属于证券公司的直接营销渠道。（分数：1.00）A.证券公司的营销人员直接销售B.直接邮寄宣传单C.经纪人和独立财务顾问D.证券公司营业部的直接销售116.在证券清算中，( )。（分数：1.00）A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算117.证券公司融资融券业务中，业务决策机构的主要职责有( )。（分数：1.00）A.负责制定融资融券业务操作流程B.选择可从事融资融券业务的分支机构C.确

40、定对单一客户和单一证券的授信额度D.确定保证金比例和最低维持担保比例118.证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有( )。（分数：1.00）A.选举权和被选举权B.参加会员大会C.接受证券交易所提供的相关服务D.对证券交易所事务的提议权和表决权119.全国银行间市场买断式回购的( )由交易双方确定。（分数：1.00）A.到期交付方式B.首期交易净价C.到期交易净价D.回购债券数量120.在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是( )。（分数：0.50）A.授权人B.代理人C.委托人D.受托人三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经

41、纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.合格境外机构投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托 1 家境内证券公司进行证券交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立健全自营业务的实时监控系统。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.在经纪业务经营中，经营管理风险是由于种种原因造成交易差错，交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.报价驱动系统是一

42、种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，任何情况下都不可泄露。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.客户开立资金账户时，需要在证券公司的合作存管银行中指定一家作为其交易结算资金的存管银行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此

43、基础上得出基金证券的买价和卖价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先购入证券，然后再偿还其融资欠款。_（分数：0.50）A.正确B.错误132.证券营业部发生业务差错应当于第三日及时向有关责任人及管理部门报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。询价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.当客户维持担保比例低于 100%时，证券公司应通知客户在约定的期限内追加担保物。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.大宗交易纳入证券交易所

44、即时行情和指数的计算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.交易异常情况出现后，证券交易所将及时向市场公告，并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.进行买断式回购，任何一家市场参与者往返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的 150%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力，而无约束地进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.在集

45、中证券交收和资金交收过程中，如结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务，则构成交收违约。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.赎回是投资者通过一级交易商，申请以“一揽子”股票和少量现金换取一定数量的基金份额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.根据相关规定，合格境外投资者应当通过交易所作为中国结算公司的结算参与人。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证

46、180 指数成分股股票及深证 100 指数成分股股票折算率最高不超过 80%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.目前我国证券登记实行证券登记申请人申报制度。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.如果在交易日 15:00 前处

47、于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.证券账户和资金账户遗失，不能补办，只能开立新户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每 200 万元注册资本开立 1 个证券账户的标准计算的证券账户数量。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )

48、（分数：0.50）A.正确B.错误153.可转债持有人只可将证券账户内的可转债一次性全部申请转为发行公司的股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可以发行债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.合格投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.深圳证券交易所 B 股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的 0.5%，但最高不超过 500港币。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.柜台交易

49、的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的 A 股投资者的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，按当前活期利率计息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.受托投资管理业务中证券买卖的交易费用由委托方承担。( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。( )