证券交易-67及答案解析.doc

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1、证券交易-67 及答案解析(总分：110.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署风险揭示书和客户须知，第二个环节签订证券交易委托代理协议，第三个环节是( )。A清算B交割C开立资金账户与建立第三方存管关系D初始登记（分数：0.50）A.B.C.D.2.( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A滚动交收 B会计日交收C时点交收 D定期交收（分数：0.50）A.B.C.D.3.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内使投资组合比例符合约定。A1

2、 个月 B3 个月C6 个月 D12 个月（分数：0.50）A.B.C.D.4.( )是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。AETF B权证 CLOF D可转换债券（分数：0.50）A.B.C.D.5.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的_证券账户。A初始 B一级C二级 D三级（分数：0.50）A.B.C.D.6.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以( )罚款。

3、A10 万元以上 60 万元以下 B30 万元以上 60 万元以下C20 万元以上 60 万元以下 D40 万元以上 60 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.7.( )与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。A债券回购成交通知单 B交易系统生成的成交单C回购成交合同 D附属协议（分数：0.50）A.B.C.D.8.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。A在资产净值的基础上加一定的手续费B以资产净值确定C在资产总值的基础上加一定的手续费D以资产总值确定（分数：0.50）A.B.C.D.9.下列关于可转换债券的叙述，正确的是( )。A可转换债券是将债券转换成发行人优先

4、股的证券B可转换债券具有债权和收益权的双重性质C可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票D可转换债券可将债券持有至到期收回本金和利息（分数：0.50）A.B.C.D.10.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。A1 倍以上 5 倍以下 B2 倍以上 5 倍以下C3 倍以上 10 倍以下 D5 倍以上 10 倍以下（分数：0.50）A.B.C.D.11.证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当( )。A按照反洗钱法和相关规定履行报告义务B直接没收该资产C追究其刑事责任D对其进行罚款（分数：0.50）A.B.C.D.1

5、2.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括( )。A口头和书面警示 B约见谈话C限制相关证券账户交易 D罚款（分数：0.50）A.B.C.D.13.下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。A挪用客户交易结算资金B根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C在批准的营业场所之外接受客户委托D降低证券交易收费标准（分数：0.50）A.B.C.D.14.根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，( )。A席位可以退回，可以转让B席位不可以退回，可以转让C席位可以退回，不可以转让D席位不可以退回，不可以转让（分数：0.50）A.B.C.D.15.

6、目前，我国投资者交易结算资金已经实行( )制度。A第三方存管 B商业银行托管C证券公司存管 D中国登记结算机构保管（分数：0.50）A.B.C.D.16.( )最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。A自动传真 B电子信箱 C手机短信服务 D邮寄服务（分数：0.50）A.B.C.D.17.根据我国的相关规定，可转债自发行之日起( )个月后方可转换成公司股票。A3 B6C12 D18（分数：0.50）A.B.C.D.18.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买

7、卖的账户是_。A融券专用证券账户 B客户信用交易担保证券账户C客户信用交易担保资金账户 D信用交易证券交收账户（分数：0.50）A.B.C.D.19.证券公司从事资产管理业务需要最近( )未受到过行政处罚或者刑事处罚。A1 年 B2 年 C3 年 D4 年（分数：0.50）A.B.C.D.20.( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A拍卖竞价 B集合竞价 C招标竞价 D连续竞价（分数：0.50）A.B.C.D.21.证券公司应当将客户融资融券申报的情况按( )报送相关证券交易所。A交易日 B周C月 D季（分数：0.50）A.B.C.D.22.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改

8、正；情节严重的，处以( )的罚款。A10 万元以上 15 万元以下 B15 万元以上 20 万元以下C20 万元以上 50 万元以下 D30 万元以上 50 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.23.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 B 股现金红利发放日为( )。AT+2 日 BT+4 日 CT+6 日 DT+11 日（分数：0.50）A.B.C.D.24.境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得( )。A经营外资股业务资格证书 B外汇经营许可证C席位申请表 D中国证监会的批准（分数：0.50）A.B.C.D.25.下列关于基金的叙述，正确的是( )。A封闭式基金的总量

9、是不固定的B封闭式基金可以在证券交易所上市C开放式基金是在交易所进行交易的基金D开放式基金以市场价格交易（分数：0.50）A.B.C.D.26.根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。A委托订单的数量 B委托价格限制C买卖证券的方 D委托时效限制（分数：0.50）A.B.C.D.27.证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务之一是：每月前( )个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A5 B6 C7 D8（分数：0.50）A.B.C.D.28.集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

10、A30 B60 C90 D120（分数：0.50）A.B.C.D.29.证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。A决策的自主性 B交易的风险性C收益的不稳定性 D买卖的随意性（分数：0.50）A.B.C.D.30.关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易，下列说法错误的是( )。A交易价格实行涨跌幅限制B在计算涨跌价格的公式中，“前一交易日参考价格”为前一交易日的收盘价C申报价格变动单位为 0.001 元D交易价格涨跌幅比例为 10%（分数：0.50）A.B.C.D.31.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。A营业部电脑系统 B交易所电脑主机 C营业部终

11、端处理 D场内交易员（分数：0.50）A.B.C.D.32.( )不属于上市后的证券存管业务。A非交易过户 B交易过户C发放现金红利 D股东名册登录（分数：0.50）A.B.C.D.33.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )，A与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B证券公司在资产管理业务中管理不善C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D证券公司高级管理人员营私舞弊（分数：0.50）A.B.C.D.34.格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。A中国人民银行 B证券交易所 C交易系统 D结算代理人（分数：0.50）A.B.C.D.35.目前

12、，我国公民如要进行证券交易需事先在( )开立证券账户。A证券登记结算机构 B中国证监会C中国人民银行 D证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.36.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。A基金资产总价值 B基金资产净值C基金份额市值 D双方协商价格（分数：0.50）A.B.C.D.37.由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A3% B5% C10% D15%（分数：0.50）A.B.C.D.38.上海证券交易所在进行配股操作时根据

13、每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例 B有偿送股比例C有效送股比例 D约定送股比例（分数：0.50）A.B.C.D.39.证券交易所要求其会员每年( )前报送上年度年报、交易系统运行报告等。A4 月 30 日 B3 月 31 日C5 月 31 日 D6 月 30 日（分数：0.50）A.B.C.D.40.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营 A 种股票、债券和基金等买卖的席位称为( )。A自营席位 B代理席位C普通席位 D专用席位（分数：0.50）A.B.C.D.41.全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括( )。A企业债 B

14、融资券 C特种金融债 D国债（分数：0.50）A.B.C.D.42.单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在下一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A10% B15%C20% D30%（分数：0.50）A.B.C.D.43.就证券公司经纪业务服务而言，有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的( )。A便捷性和快速性 B便利性和快捷性C多样性和广泛性 D多样性和快捷性（分数：0.50）A.B.C.D.44.( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。A融资专用资金账户 B信用交易证券交收账户C客户信用交易担保证券账户 D融券专用证券账户（分数：

15、0.50）A.B.C.D.45.包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为( )。A一级清算模式 B二级清算模式C三级清算模式 D四级清算模式（分数：0.50）A.B.C.D.46.证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A3% B5% C10% D15%（分数：0.50）A.B.C.D.47.( )是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。A规范性 B合法性 C一致性 D真实性（分数：0.50）A.B.C.D.48.以下属于证券公司操纵

16、市场行为的是( )。A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C将自营账户借给他人使用D违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券（分数：0.50）A.B.C.D.49.上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登( )次配股提示性公告。A2 B3 C4 D5（分数：0.50）A.B.C.D.50.ETF 的基金管理人可采用( )方式发售基金份额。A网上 B网下 C网上和网下 D柜台（分数：0.50）A.B.C.D.51.证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程

17、中有关权利、义务、 ( )和责任的基本法律文书。A权益 B损失 C业务规则 D违约（分数：0.50）A.B.C.D.52.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。A1 万元以上 5 万元以下 B3 万元以上 30 万元以下C3 万元以上 10 万元以下 D1 万元以上 10 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.53.如果将上网定价发行的申购日作为 T 日，则对申购资金进行验资日为( )日。AT+1 BT+2 CT+3 DT+4（分数：0.50）A.B.C.D.5

18、4.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为( )。A非交易性过户 B集中交易性过户C证券账户转让 D证券账户变更（分数：0.50）A.B.C.D.55.( )4 月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。A1990 年 B2000 年 C2005 年 D2007 年（分数：0.50）A.B.C.D.56.涨跌幅价格的计算公式为( )。A涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例)B涨跌幅价格=今开盘价(1涨跌幅比例)C涨跌幅价格=前平均价(1涨跌幅比例)D涨跌幅价格=前最高价(1涨跌幅比例)（分数：0.50）A.B.C.D.57.下列不属于证券公司的营业柜台自营

19、买卖特点的有( )。A比较分散 B交易品种较单一C交易量通常较小 D交易手续复杂（分数：0.50）A.B.C.D.58.售中服务是指客户( )营销人员提供的服务。A在招揽过程中B在形成购买决策、实施购买行为时C在证券公司开立证券账户(或购买证券产品、签订投资协议)后D在买卖证券时（分数：0.50）A.B.C.D.59.证券经纪业务营销是以( )为载体的金融服务营销。A证券类经纪产品 B证券类金融产品C证券类委托产品 D证券类代理产品（分数：0.50）A.B.C.D.60.证券交易所对证券公司自营业务的监管中，要求会员每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的( )日内，向中国证监会报送

20、各家会员截止到该目的证券自营业务情况。A10 B15 C20 D30（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：50.00)61.对首批申请融资融券试点的证券公司应当满足的条件有( )。（分数：1.00）A.最近 6 个月净资本均在 50 亿元以上B.最近一次证券公司分类评级为 A 类C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高D.已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试62.( )属于集合资产管理计划说明书的主要内容。（分数：0.50）A.投资理念与投资策略B.投资决策与风险控制C.

21、收益分配D.信息披露63.股份登记包括( )（分数：1.00）A.配股登记B.首次公开发行登记C.增发新股登记D.除权登记64.深圳证券交易所规定，上市公司配股需缴付一定费用，但( )免收费用。（分数：1.00）A.职工股B.国有股C.法人股D.高级管理人员持股65.从结算的时间安排来看，交收可以分为( )。（分数：1.00）A.滚动交收B.特约日交收C.会计日交收D.例行日交收66.( )属于集合资产管理计划说明书的主要内容。（分数：1.00）A.投资理念与投资策略B.投资决策与风险控制C.收益分配D.信息披露67.关于证券存管下列说法中正确的有( )。（分数：1.00）A.证券存管是财产保

22、管制度的一种形式B.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股权登记变更的服务C.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股票账户查询挂失的服务D.证券存管使股东权益和股权变更得以最终确定68.证券公司营销渠道主要分为( )（分数：1.00）A.直接营销渠道B.个人营销渠道C.间接营销渠道D.机构营销渠道69.对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有( )。（分数：0.50）A.警告B.3 万元人民币以下的罚款C.暂停其债券交易业务资格D.取消其债券交易业务资格70.对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是( )。（分数：1.00）A.上市公司股东人数B.红

23、利分配方案决议确定的送股比例C.股东的持股数D.股东的流通股数71.证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。（分数：1.00）A.守法合规B.公平公正C.约定运作D.分散管理72.证券公司营业部为客户办理下列( )账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息，进行客户身份识别。（分数：1.00）A.资金账户的开立、注销B.代理开放式基金账户的开立、注销C.开通非柜面交易委托方式D.指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料73.在 ETF 的清算和交收过程中，中国结算上海分公司开立( )用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。（分数：0.50）A.交收担保品证券账户B.专用

24、待清偿证券账户C.证券账户D.交收资金账户74.下面属于证券交易基本过程的有( )。（分数：1.00）A.开户B.委托C.转让D.结算75.深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为( )。（分数：0.50）A.自动托管B.随处通买C.哪买哪卖D.转托不限76.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合( )要求。（分数：1.00）A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 3 亿元C.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 5 亿元D.最近一年不存在挪用客户交易

25、结算资金等客户资产的情形77.关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有( )。（分数：1.00）A.中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收B.中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收C.证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收D.中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成78.证券经纪业务可分为( )。（分数：1.00）A.柜台代理买卖B.证券交易所代理买卖C.证券公司代理买卖D.投资者自行买卖79.在债券质押式回购交易中，正回购方是( )。（分数：0.50）A.融入资金方B.出质债券方C.融

26、出资金方D.卖出回购方80.全国银行间市场买断式回购的( )由交易双方确定。（分数：1.00）A.到期交付方式B.首期交易净价C.到期交易净价D.回购债券数量81.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。（分数：0.50）A.首次公开上市发行的股票B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.连续竞价阶段交易的股票82.下列关于直接营销渠道的说法正确的有( )。（分数：1.00）A.分支机构提供较为主动的分销方式B.分支机构提供较为被动的分销方式C.直接销售队伍相对于分支机构缺乏针对性D.直接销售队伍的缺点是成本较高83.证券营业部资金管理的主要内容包括( )。

27、（分数：0.50）A.受理客户资金的存取B.受理客户开通银证转账申请C.指定/变更存管银行申请D.为客户进行适度融资84.( )是客户对证券公司融资融券债务的担保物。（分数：1.00）A.证券公司向客户收取的保证金B.客户融资买入的全部证券C.融券卖出所得全部资金D.利息及费用85.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立( )。（分数：0.50）A.专项集合资产管理计划B.限定性集合资产管理计划C.非限定性集合资产管理计划D.特殊目的集合资产管理计划86.出现( )，基金管理人可以暂停接受投资者的申购、赎回申请。（分数：1.00）A.不可抗力导致基金无法接受申购、赎回B.证券交易所决定临时停市

28、，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值C.证券交易所、申购赎回代理证券公司、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回D.法律、法规规定或经中国证监会批准的其他情形87.关于基金交易的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.基金有封闭式基金和开放式基金之分B.封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市C.开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让D.基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费88.在证券经纪业务中，包含的要素有( )。（分数：0.50）A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易的对象89.

29、定向资产管理合同的基本事项包括( )。（分数：0.50）A.客户资产的种类和数额B.投资范围、投资限额、投资比例C.投资目标和管理期限D.各类风险揭示90.投资建议服务内容包括( )。（分数：1.00）A.投资的品种选择B.投资组合C.理财规划建议D.代替客户作出投资决定91.2000 年以后，我国的新股发行出现过( )形式。（分数：0.50）A.网上竞价发行B.网上定价发行C.网上累计投标询价发行D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式92.对清算、交割、交收正确的说法是( )。（分数：1.00）A.证券的收付称为交割B.资金的收付称为交收C.证券交割和交收两个过程称为证券结算D.证券

30、清算和交割、交收过程称为证券结算93.证券金融公司对证券发行人的权利，是指( )等因持有证券而产生的权利。（分数：1.00）A.请求召开证券持有人会议B.参加证券持有人会议、提案、表决C.配售股份的认购D.请求分配投资收益94.引发交易异常情况的技术故障问题包括( )。（分数：1.00）A.证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行B.证券交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外C.证券交易所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏D.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报95.下列关于分级结算原则的

31、说法正确的是：( )。（分数：0.50）A.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算与交收B.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。C.当且仅当资金交付是给付证券，证券交付是给付资金D.将结算机构作为共同对手方96.我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。（分数：0.50）A.选举权和被选举权B.列席证券交易所会员大会C.向证券交易所提出相关建议D.接受证券交易所提供的相关服务97.全国银行间市场买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告( )。（分数：1.00）A.中国人

32、民银行B.中国证监会C.同业中心D.中央结算公司98.证券公司在提供中间介绍业务中，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公布的信息包括( )。（分数：1.00）A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.客户开户和交易流程、出入金流程D.交易结算结果查询方式99.集合资产管理合同由( )共同签署。（分数：1.00）A.证券公司B.资产托管机构C.单个客户D.证券交易所100.从事转融通业务及相关活动，应当遵循( )原则，不得损害社会公共利益。（分数：1.00）A.平等B.自愿C.公平D.诚实信用101.融资融券业务管理的基本原则有( )。（分数：1.00）A.

33、合法合规原则B.集中管理原则C.独立运行原则D.岗位分离原则102.能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有( )。（分数：1.00）A.上海证券交易所 B 股经纪商资格的证券经营机构B.B 股的境外代理商C.证券公司D.B 股托管银行103.标准券折算率由( )在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。（分数：1.00）A.中国证券登记结算有限公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.全国银行间同业拆借中心104.根据深圳证券交易所的相关规定，以下属于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种的有( )天。（分数：1.00）A.1B.3C.14D.63E.28105.能成为中国结算上海

34、分公司的一般结算会员的有( )。（分数：1.00）A.上海证券交易所 B 股经纪商资格的证券经营机构B.B 股的境外代理商C.证券公司D.B 股托管银行106.证券公司应当在每个年度结束之日起 60 日内，完成( )，并报注册地中国证监会派出机构备案。（分数：1.00）A.资产管理业务合规检查年度报告B.内部稽核年度报告C.定向资产管理业务年度报告D.外部稽核年度报告107.金融期货交易所实行交易编码制度。下列关于交易编码的说法中，正确的是( )。（分数：0.50）A.指会员和客户进行期货交易的专用代码B.由会员号和客户号两部分组成C.交易编码由 12 位数字构成，前 4 位为会员号，后 8

35、位为客户号D.一个客户在金融期货交易所内只能有 1 个客户号108.在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的( )等。（分数：1.00）A.成交单B.电报C.电传D.传真109.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。（分数：0.50）A.资金B.证券C.账户D.股东卡110.技术风险的防范措施有( )（分数：1.00）A.证券营业部的信息系统建设和管理B.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统C.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案D.做好信息系

36、统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练111.我国目前不存在的滚动交收周期有( )。（分数：0.50）A.T+OB.T+1C.T+2D.T+3112.以下属于事故性差错的是( )。（分数：1.00）A.证券营业部的电脑硬件设施运行故障B.交易所的软件设施运行故障C.交易所的卫星通讯系统运行故障D.证券营业部工作人员违反操作规程和劳动纪律而造成的差错113.A 股账户可用于买卖( )等各类证券。（分数：1.00）A.人民币普通股票B.债券C.权证D.上市基金114.证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供( )。（分数：0.50）A.法定

37、代表人授权委托书B.中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证C.证券账户自律管理承诺书D.法定代表人证明书115.下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.买卖方向为买入B.“委托价格”项填报股东大会议案序号C.申报股数用来代表表决意见，申报 1 股代表同意，申报 2 股代表反对，申报 3 股代表弃权D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单116.T+1 滚动交收目前适用于我国的( )交易等。（分数：1.00）A.A 股B.B 股C.基金D.债券、回购117.证券结算风险基金主要用于垫付或弥补因( )造成的证券登记结算机构的损失。（分数：1.00）A.违约

38、交收B.技术故障C.操作失误D.不可抗力118.境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有( )。A.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 10%B.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 20%C.所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的 20%D.境外投资者根据外国投资者对上市公司战略投资管理办法对上市公司战略投资的，其战略投资的持股也受一定比例限制119.上海证券交易所规定上市公司召开股东大会审议下列( )

39、事项的，应当向股东提供网络投票方式。（分数：1.00）A.上市公司发行股票、可转换公司债券及中国证券监督管理委员会认可的其他证券品种B.上市公司重大资产重组C.上市公司以超过当次募集资金金额 15%以上的闲置募集资金暂时用于补充流动资金D.上市公司股权激励计划120.银行间债券市场的主要交易方式包括( )。（分数：1.00）A.债券远期交易B.债券现货交易C.互换D.债券回购三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.基金募集期内，投资者可通过深圳证券交易所会员中具有基

40、金代销业务资格的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.证券交易的公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.证券经纪业务是指证券公司通过开立证券营业部接受客户的委托，帮助客户进行风险管理和投资咨询，并根据市场风险控制代理客户做出交易委托。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金的转让。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.交易

41、所交易基金采用复制指数和实物申赎的机制，费用相对较高。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.2005 年 2 月 23 日，深圳证券交易所首只 ETF 开始上市交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回，可以卖出。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在 AA 以上的企业债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.现行我国交易场所

42、在股票交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和委托报价三种。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，并聘请会计师事务所对拟设

43、立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具审计意见。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.中国结算上海分公司买断式回购的初始结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.采用组合证券认购 ETF 时，在认购的股票过户前，股票权益仍属于认购入，组合证券在认购冻结期间产生的

44、权益不被冻结，自动保留在认购入的证券账户中。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.清算交收中货银对付的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.应计利息额=债券面值票面利率已计息天数。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.年轻人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金，是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.上市证券 A 股现金红利派发操作中，一旦投资者办理了指定交

45、易，由指定结算证券公司(托管银行)向中国证券登记结算有限公司上海分公司申请领取该部分现金红利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.证券公司对一些上市公司进行的特别处理不属于对证券公司的处罚。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.上海证券交易所交易系统控制证券公司的可配股总量及投资者明细账户的可配股数量。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.投资者想申购 ETF 可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。( )（分数

46、：0.50）A.正确B.错误147.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。_（分数：0.50）A.正确B.错误149.定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.深圳证券交易所协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。( )（

47、分数：0.50）A.正确B.错误152.证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.客户信用交易担保资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.委托买卖是证券经纪商的主要业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.上海证券交易所实行全面指定交

48、易制度后，红利的领取不再挂牌。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易用常进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.证券登记结算公司的风险保证基金是从结算公司业务收入收益中按一定比例提取，同时由证券公司按业务量的一定比例缴纳。( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.编造、传播影响证券交易的虚假信息将追究刑事责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动

49、性的特点。( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.客户只能与一家证券公司签订融资合同，向一家证券公司融入资金和证券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误164.证券公司的注册资本应当是实缴资本。( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.证券公司融资融券业务中，只有负责风险监控的部分要和其他部门分离。( )（分数：0.50）A.正确B.错误166.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误167.操纵市场，是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱