期货法律法规5及答案解析.doc

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1、期货法律法规 5 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币_万元。A2000 B3000C4000 D5000（分数：0.50）A.B.C.D.2.客户保证金不足时，应及时追加保证金或_。A继续交易 B向期货公司借款C自行平仓 D向银行借款（分数：0.50）A.B.C.D.3.国有企业进行境内外期货交易，应遵循_原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。A谨慎 B客观C结算 D套期保值（分数：0.50）A.B.C.D.4._负责保障基金财务监管。A国务院 B财政部C期货

2、管理机构 D会计师事务所（分数：0.50）A.B.C.D.5.保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行_补偿。A比例 B平均C部分 D个别（分数：0.50）A.B.C.D.6.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明_字样。A“期货交易所” B“商品交易所”C“证券交易所” D“商品交易所”或者“期货交易所”（分数：0.50）A.B.C.D.7._是期货交易所的权力机构。A股东大会 B股东会C会员大会 D董事会（分数：0.50）A.B.C.D.8.设立期货公司，持有 100%股权的股东，其净资产应当不低于人民币_亿元。A5 B6 C10 D11（分数：0.50）A.B.C.D

3、.9.期货公司的_每年应至少召开两次会议。A股东会 B监事会C董事会 D会员大会（分数：0.50）A.B.C.D.10.期货公司的董事长和_不得由一人兼任。A股东 B监事会成员C首席风险官 D总经理（分数：0.50）A.B.C.D.11.期货公司应按照_原则传递客户交易指令。A审慎 B保证C安全交易 D时间优先（分数：0.50）A.B.C.D.12.期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，则高级管理人员应遵循_原则。A谨慎 B稳健C回避 D诚实（分数：0.50）A.B.C.D.13.取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续_年未在机构中执业的，在申请从业资格前应参加协会

4、组织的后续职业培训。A1 B2C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.14.首席风险官不能胜任工作，期货公司_可免除其职务。A中国证监会 B股东大会C董事会 D总经理（分数：0.50）A.B.C.D.15.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能过_办理。A各自的期货保证金账户 B银行存款账户C期货公司的资金 D银行借款（分数：0.50）A.B.C.D.16.全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的_制度。A平仓 B限制交易范围C加仓 D限仓（分数：0.50）A.B.C.D.17.期货公司计算_时，应按企业会计制度的规定对相关项目充分计提资产减值准备。A

5、负债 B净资产C资本公积 D净利润（分数：0.50）A.B.C.D.18.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减_。A资产 B利润C减值准备 D净资本（分数：0.50）A.B.C.D.19.期货公司应_向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。A每季度 B每半年C每月 D每年（分数：0.50）A.B.C.D.20._负责客户开户管理的具体实施工作。A中国证监会 B财政部C监控中心 D期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.21.监控中心应将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关的_。A客户 B证监会C期货交易所 D证券交易所（分数：0.50）A.B.C

6、.D.22._应当对期货市场客户开户实行监督管理。A中国证监会 B期货公司C监控中心 D期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.23.期货公司会员只能为净资产不低于人民币_万元的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。A100 B500C3000 D6000（分数：0.50）A.B.C.D.24.投资者应当遵守_的原则，承担股指期货交易的履约责任。A有限责任 B买卖自负C契约规定 D共担风险（分数：0.50）A.B.C.D.25._制度是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A适当性

7、 B内控C保证金 D分级结算（分数：0.50）A.B.C.D.26.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起_个月内，作出批准或者不予批准的决定。A2 B3C1 D5（分数：0.50）A.B.C.D.27.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循_原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A诚实信用 B谨慎C公开、公平、公正 D适当性（分数：0.50）A.B.C.D.28.除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于_人。A2 B3 C4 D5（分数：0.50）A.B.C.D.29.营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风

8、险控制系统或期货公司风险控制人员进行_。A事先风险控制 B事中风险控制C事后风险控制 D系统风险控制（分数：0.50）A.B.C.D.30.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全_，并保持办公场所和办公设备相对独立。A信息共享机制 B信息隔离机制C信息透明机制 D信息公开机制（分数：0.50）A.B.C.D.31.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微且未造成严重后果的，应_。A开除 B移交司法部门C予以训诫 D公开谴责（分数：0.50）A.B.C.D.32.下列选项中，不是提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事不正当竞争行为的是_。

9、A贬低其他机构、从业人员B以低于经营成本标准收取手续费C利用与有关组织的关系进行业务垄断D在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金（分数：0.50）A.B.C.D.33.隐匿或销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或拘役，并处以_罚金。A1 倍以上 5 倍以下 B2 万以上 20 万以下C1 万以上 5 万以下 D3 倍以上 5 倍以下（分数：0.50）A.B.C.D.34.在自己实际控制的账户之间进行交易来操纵期货市场，情节特别严重的，_。A处 1 年以上 3 年以下徒刑，并处罚金B处 3 年以上 5 年以下徒刑，并处罚金C处 5 年以上 8 年以

10、下徒刑，并处罚金D处 5 年以上 10 年以下徒刑，并处罚金（分数：0.50）A.B.C.D.35.因实物交割发生纠纷的，_为合同履行地。A期货公司的分公司所在地B期货公司的分支机构住所地C期货交易所住所地D投资者住所地（分数：0.50）A.B.C.D.36.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，交易产生了 100 万元损失，则期货公司的赔偿额不超过_万元。A60 B70 C80 D90（分数：0.50）A.B.C.D.37.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应视为_。A下达交易指令当日有效B与期货公司签订合同当日有效C收到货款当日有效D无法确定有效日（分数：0.50）A

11、.B.C.D.38.期货公司会员单位应当完善_，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。A交易程序规定 B客户纠纷处理机制C客户投诉管理机制 D客户效益机制（分数：0.50）A.B.C.D.39.对违反期货公司执行投资者适当性制度管理规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括_。A给予行政处罚 B协会内通报批评C通过媒体公开谴责 D取消会员资格并公告（分数：0.50）A.B.C.D.40.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布_。A标准仓单数量和可用库容情况B标准仓单数量C可用库容情况D成交量数量（分数：0.50）A

12、.B.C.D.41.刑法中所规定的“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”的共同犯罪主体是_。A国有公司、企业、事业单位的工作人员B国有公司、企业直接主管人员C国有公司、企业的董事长D国有公司的上级单位（分数：0.50）A.B.C.D.42.期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或客户资金归个人使用或借贷给他人，数额较大，超过 3 个月未还的，构成_。A盗窃罪 B挪用资金罪C职务侵占罪 D贪污罪（分数：0.50）A.B.C.D.43.下列情形中，情节严重可构成非法经营罪的是_。A未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务

13、的B未给国家有关部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的C以所经营的商品进行虚假宣传的D捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的（分数：0.50）A.B.C.D.44.下列人员或机构不可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是_。A企业内部的会计人员 B企业直接负责的主管人员C单位 D公司内部的生产工人（分数：0.50）A.B.C.D.45._应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A期货公司 B期货交易所C客户 D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.46.李某在 A 期货公司任职，下列说法正确的是_。A李某可以成为该期货公司的独立董事B李某的弟弟可以成为该期货公司的独立董事

14、C李某不能担任该期货公司的独立董事D以上说法都正确（分数：0.50）A.B.C.D.47.以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由_管辖。A期货公司所在地的中级人民法院B期货交易所所在地的中级人民法院C期货交易所所在地的基层人民法院D期货公司所在地的基层人民法院（分数：0.50）A.B.C.D.48.证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括_。A介绍业务的范围B执行期货保证金安全存管制度的措施C报酬支付及相关费用的分担方式D为客户提供融资的利率约定（分数：0.50）A.B.C.D.49.证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是_。A代股东接

15、收交易密码B利用客户的交易偏码进行交易C代股东下达交易指令D按规定履行信息披露义务（分数：0.50）A.B.C.D.50.期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行_的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。A会员分级结算制度 B会员统一结算制度C保证金结算制度 D每日无负债结算制度（分数：0.50）A.B.C.D.51.期货公司申请金融期货结算业务资格，近_年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚。A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.52.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应通过非结算会员

16、向_报告。A证监会 B期货公司C期货交易所 D银行（分数：0.50）A.B.C.D.53.下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是_。A全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任D非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任（分数：0.50）A.B.C.D.54.期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应_。A核增净

17、资本金额 B核减净资本金额C核增净资产金额 D核减净资产金额（分数：0.50）A.B.C.D.55.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币_万元。A2000 B3000C4000 D5000（分数：0.50）A.B.C.D.56.下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是_。A期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算B全面结算会员期货公司可根据自己客户的特殊情况，设计结算科目内容、格式、处理方式等C全面结算会员期货公司应建立当日无负债结算制度D全面结算会员应确保结算报告真实、准确和完整（分数：0.50）A

18、.B.C.D.57.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是_。A期货公司股东会作出决议后的 5 个工作日内，应向中国证监会备案B期货公司股东应按出资比例行使表决权C期货公司股东会每年应至少召开 1 次会议D期货公司股东会应按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决（分数：0.50）A.B.C.D.58.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在_关系。A亲戚 B亲属C朋友 D近亲属（分数：0.50）A.B.C.D.59.关于期货经纪的表述，错误的是_。A期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同B期货公司在为客户开立账户前，应向客户出示期货交易风险说明书C期货经纪合

19、同向期货公司所在地的中国证监会派出机构备案后方生效D客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容（分数：0.50）A.B.C.D.60.期货公司拟免除首席风险官的职务，_。A不必将免除决定报告监管部门B可随时免除其职务C无正当理由不得免其职务D应提前 30 日将免除决定通知本人（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)61.期货公司向客户收取的保证金，不得挪作他用，可用于_。（分数：0.50）A.依据客户要求支付可用资金B.用于期货公司日常开支C.为客户支付手续费D.为客户支付税款62.期货公司有以下情形之一的，国务院期货监督管理机构应依法办

20、理期货业务许可证注销手续_。（分数：0.50）A.营业执照被期货业务许可机关依法注销B.成立后无正当理由超过 2 个月未开业C.开业后连续停业 1 个月以上D.主动提出注销申请63.下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易_。（分数：0.50）A.国家机关B.证券市场禁入者C.未能提供开户证明材料的D.生产企业的高管人员64.保障基金管理机构应将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告_。（分数：0.50）A.国务院B.全国人大常委会C.中国证监会D.财政部65.保障基金的运用限于_。（分数：0.50）A.银行存款B.国债C.股票D.企业债券66.期货交易所有_的，应

21、经过中国证监会批准。（分数：0.50）A.办公地点变更B.变更名称C.合并D.变更注册资本67.有下列_情形发生时，应召开临时会员大会。（分数：0.50）A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的 1/2B.1/3 以上会员联名提议C.理事会认为必要D.股东认为必要68.申请设立期货公司，应符合的条件有_。（分数：0.50）A.具有期货从业人员资格的人员不少于 10 人B.具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人C.具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人D.具备任职资格的高级管理人员不少于 2 人69.期货公司的股东发生_情形的，应在 3 日内通知期货公司。（分数：0.50）A.决定转让所持

22、有的期货公司股权B.变更名称C.变更法定代表人D.解散70.期货公司之间发生期货业务纠纷，可提请_调解处理。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国期货业协会C.财政部D.期货交易所71.期货公司的_应当对年度报告签署确认意见。（分数：0.50）A.法定代表人B.董事C.高级管理人员D.财务负责人72.自被中国证监会认定为不适当人选之日起 2 年内，任何期货公司不得任用该人员担任_。（分数：0.50）A.董事B.法定代表人C.监事D.营业部负责人73._辞职的，期货公司应委托会计师事务所对其进行离任审计。（分数：0.50）A.法定代表人B.董事长C.财务负责人D.总经理74.参加从业考试的，应

23、当符合的条件有_。（分数：0.50）A.年满 16 岁B.具有完全民事行为能力C.具有大专以上文化程度D.具有高中以上文化程度75.期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可采取_等监管措施。（分数：0.50）A.责令改B.开除C.监管谈话D.出具警示函76.首席风险官应建立健全和有效执行的制度有_。（分数：0.50）A.风险监管指标管理制度B.内部控制制度C.总经理任免制度D.期货公司员工近亲属持仓报告制度77.首席风险官应制作并保留_，真实、充分地反映其履行职责情况。（分数：0.50）A.工作计划B.工作底稿C.工作记录D.工作职责78.期货公司的风险监管指标包括

24、_。（分数：0.50）A.净资本B.利润率C.流动资产与流动负债的比例D.负债与净资产的比例79.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或终止结算协议的，应在签订、变更或终止结算协议之日起 3 个工作日内向协议双方住所地的_报告。（分数：0.50）A.期货交易所B.中国证监会C.中国证监会的派出机构D.期货保证金安全监控机构80.期货公司应建立与风险监管指标相适应的_，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（分数：0.50）A.保证金制度B.内部控制制度C.动态风险监控机制D.资本补足机制81.期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有_。（分数：0.50）A.净资本不得低于 3000 万元

25、B.净资本不得低于客户权益总额的 7%C.净资本与净资产的比例不得低于 40%D.负债与净资产的比例不得高于 150%82.证券公司只能接受其_的期货公司委托从事介绍业务。（分数：0.50）A.全资拥有B.控股C.被同一机构控制D.中国证监会指定83.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应提供的服务包括_。（分数：0.50）A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息C.提供交易设施D.代理客户进行期货结算84.监控中心应当按_标准对期货公司的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。（分数：0.50）A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服

26、务系统反馈结果的一致性C.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性D.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性85._对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国金融期货交易所C.中国证监会派出机构D.中国期货业协会86.期货公司应建立_制度，严格落实投资者适当性制度。（分数：0.50）A.审慎B.内控C.合规D.交易87.期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有_。（分数：0.50）A.向客户做获利保证B.以虚假信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C.以期货公司名义收取服务报酬D.利

27、用期货咨询活动进行内幕交易88.期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的_营利性活动。（分数：0.50）A.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告服务C.为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务D.中国证监会规定的其他活动89.期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括_。（分数：0.50）A.期货投资咨询业务资格申请书B.申请日前 3 个月的期货公司风险监管报表C.股东会关于申

28、请期货投资咨询业务的决议性文件D.最近 3 年的期货公司合规经营情况说明90.期货投资咨询人员应与_等业务人员岗位独立，职责分离。（分数：0.50）A.结算B.交易C.风险控制D.财务91.期货公司应当建立营业部负责人_制度。（分数：0.50）A.强制休假B.定期审计C.定期报告D.轮岗92.期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行 1 次以上的合规检查，检查内容包括_。（分数：0.50）A.营业部岗位设置情况及人员资格情况B.信息技术系统运行情况C.营业场所及设施合规情况D.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况93.期货从业人员应保守所在机构秘密的信息，但下列_情况除外。（分数：0.50）

29、A.有关法律法规等要求提供B.竞争对手要求提供C.国家司法部门按规定调查取证D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开94.从业人员不得有的行为包括_。（分数：0.50）A.挪用客户的期货保证金B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易C.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.以期货交易所名义代理客户期货交易95.对违反期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的会员单位，经告诫仍不改正，协会将视其情节轻重给予_纪律惩戒。（分数：0.50）A.批评B.协会内通报批评C.通过媒体公开谴责D.取消会员资格并公告96.会员单位应建立以_为核心的客户管理和服务制度，不得为不

30、符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。（分数：0.50）A.审慎B.完整交易C.了解客户D.分类管理97._情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。（分数：0.50）A.编造并传播影响证券、期货交易的信息B.证券交易所工作人员故意提供虚假消息，诱骗投资者买卖证券、期货C.与他人串通，以事先约定的时间相互进行期货交易D.证券内幕信息的知情者在影响价格的重大信息未公布前买入或卖出该证券98.有_情形的，应当认定期货经纪合同无效。（分数：0.50）A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B.不具备从事期货交易主体资格的客户从

31、事期货交易的C.违反法律、法规禁止性规定的D.经过反复向客户宣传而签订期货经纪合同99.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，_。（分数：0.50）A.收取的佣金应返还给客户B.收取的佣金不必返还客户C.交易结果由该经营机构承担D.交易结果由客户承担100.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料有_。（分数：0.50）A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.中国证监会规定的其他材料101.证券公司申请介绍

32、业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的_等制度。（分数：0.50）A.业务规则B.内部控制C.风险隔离D.合规检查102.根据期货交易所管理办法的规定，下列说法正确的有_。（分数：0.50）A.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准B.中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易C.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示D.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施103.下列情形中，可能构成操纵证券交易价格罪的有_。（分数：0.50）A.张三与李四合谋，以优势资金操纵某

33、一证券的交易价格B.李某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价格C.赵某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落D.徐某与他人恶意串通，以事先约好的时间、价格相互进行证券交易，严重影响了证券交易量104.期货公司只能为符合_标准的自然人投资者申请开立股指期货编码。（分数：0.50）A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 30 万元B.具备股指期货基础知识，通过相关测试C.具有累计 10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录D.不存在严重不良诚信记录105.人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或交易席位，应当依法裁定_。（分数：0.50

34、）A.可转让该会员资格B.可停止该会员交易席位的使用C.不得转让该会员资格D.不得停止该会员交易席位的使用106.证券公司申请介绍业务资格，应符合的风险控制指标标准有_。（分数：0.50）A.净资本不低于 12 亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额的 150%C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的 80%107.证券公司从事中间介绍业务的，应在其经营场所显著位置或其网站上公开的信息包括_。（分数：0.50）A.与期货公司签署的书面委托协议B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.客户开户和交易流程、出入金

35、流程、交易结算结果查询方式D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式108.当_时，证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。（分数：0.50）A.期货市场行情发生重大变化时B.市场系统性风险C.现货市场行情发生重大变化D.客户可能出现风险109.依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定，期货公司金融期货结算业务资格分为_。（分数：0.50）A.交易结算业务资格B.一般结算会员资格C.特别结算会员资格D.全面结算会员资格110.投资者金融类资产包括_等资产。（分数：0.50）A.期货权益B.黄金C.现金D.基金111.期货投资咨询业务人员应当与_岗位独立，职责分离。（分数：0

36、.50）A.交易B.结算C.后勤D.财务112.下列关于客户委托关系终止内容的表述中，正确的有_。（分数：0.50）A.客户与期货公司的委托关系终止的，应办理相关的销户手续B.期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用C.经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用D.有关销户的资料档案应自期货经纪合同签订之日起至少保存 20 年113.下列关于中国证监会的表述中，正确的有_。（分数：0.50）A.中国证监会派出机构有权监管期货公司B.中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理C.中国证监会有权依法对期货公司分支机构进行监督管理D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行

37、监督管理114.期货公司董事、监事和高级管理人员应遵守_。（分数：0.50）A.公司章程B.行业规范C.自律规则D.中国证监会的规定115.期货公司董事、监事和高级管理人员有_情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。（分数：0.50）A.未按规定履行职责B.未按规定参加业务培训C.违规兼职或未按规定报告兼职情况D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况116.期货交易所须载明的事项有_。（分数：0.50）A.交易纠纷处理方式B.风险准备金管理制度C.注册资本及其构成D.章程修改程序117.公司制期货交易所总经理行使的职权包括_。（分数：0.50）A.组

38、织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.期货交易所章程规定或董事会授予的其他职权C.主持期货交易所的日常工作D.批准风险准备金的使用方案118.下列公司制期货交易所的行为应经中国证监会批准的有_。（分数：0.50）A.收购本期货交易所股份B.股东转让其所持股份C.选举、更换非职工代表担任的董事、监事D.对其股份进行其他处置119.证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖_。（分数：0.50）A.金融期货合约B.商品期权合约C.金融期权合约D.商品期货合约120.期货公司申请设立营业部，应当具备的条件包括_。（分数：0.50）A.申请日前 3 个月符合期货公司风险监管指标B.公司治理和内

39、部控制制度符合有关规定并有效执行C.业务职责明确、分工合理D.拟任负责人具备任职资格条件三、判断是非题(总题数：20，分数：10.00)121.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（分数：0.50）A.正确B.错误122.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，如果不符合投资者适当性标准的，则以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（分数：0.50）A.正确B.错误123.期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后免试。（分数：0.50）

40、A.正确B.错误124.对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数上限为 10 分。（分数：0.50）A.正确B.错误125.期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。（分数：0.50）A.正确B.错误126.中国期货业协会应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。（分数：0.50）A.正确B.错误127.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司

41、依据相关法律法规的规定，采取监管措施。（分数：0.50）A.正确B.错误128.期货公司会员应当建立客户资料档案，未经客户允许，不得向任何人透露，应当为客户保密。（分数：0.50）A.正确B.错误129.为保护期货投资者的合法权益，根据期货交易所管理办法，制定期货投资者保障基金管理暂行办法。（分数：0.50）A.正确B.错误130.期货公司不得委托任何证券公司协助办理开户手续。（分数：0.50）A.正确B.错误131.期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（分数：0.50）A.正

42、确B.错误132.期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和流动结算业务资格。（分数：0.50）A.正确B.错误133.期货公司执行投资者适当性制度管理条例规则由中国证监会负责解释。（分数：0.50）A.正确B.错误134.期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。（分数：0.50）A.正确B.错误135.一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，可以指定他人替代。（分数：0.50）A.正确B.错误136.在对投资者进行测试时，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。（

43、分数：0.50）A.正确B.错误137.期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。（分数：0.50）A.正确B.错误138.投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为 20 分与 10 分，两项评分相加为投资经历得分。（分数：0.50）A.正确B.错误139.期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（分数：0.50）A.正确B.错误140.客户若不能通过正当途径维护自身合法权益，侵害了国家利益及他人的合法权益，期货公司对此不负任何责任。（分数：0.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：6，分数：30.00)

44、141.甲期货公司是全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，以下说法正确的有_。（分数：2.00）A.双方应在协议中约定保证金的标准B.甲公司不得在协议中承诺乙公司一定盈利C.非结算会员准备金最高余额D.双方约定的内容不得违反法律、法规的规定142.某期货公司的期末风险监管报表显示，2012 年 3 月末的净资本为 8000 万元，2012 年 4 月末的净资本为 9800 万元。针对风险监管指标的变化，该公司应采取的措施是_。（分数：2.00）A.只需向董事会书面报告B.不必向中国证监会报告C.只需向公

45、司住所地中国证监会派出机构书面报告D.无须提交书面报告某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。请回答以下问题：（分数：4.00）(1).期货公司上述行为中，违反规定的是_。（分数：2.00）A.对客户强行平仓B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算D.未按规定履行报告义务(2).期

46、货公司在编制风险监管报表时，下列表述错误的是_。（分数：2.00）A.客户保证金未足额追加的，期货公司应调减净资本B.未足额追加的客户保证金应按中国证监会规定的保证金标准计算C.未足额追加的客户保证金应按期货交易所规定的保证金标准计算D.未足额追加的客户保证金不包括已记入“应收风险损失款”科目的客户穿仓形成对期货公司的债务某期货公司股东通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司股东 7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。根据上述情况，回答以下问题：（分数：4.00）(1).关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有_。（分数：2.00）A.王某担任期货公司董事长，还应再取

47、得中国证监会核准的董事长任职资格B.应当既书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告C.王某不能同时兼任董事长、总经理D.应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某(2).客户张某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充抵保证金，下列可充抵期货保证金的有_。（分数：2.00）A.经期货交易所认定的标准仓单B.可流通的国债C.可转换公司债券D.企业债券甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及