期货法律法规51及答案解析.doc

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1、期货法律法规 51及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.负责审批设立期货交易所的机构是_。 A.发改委 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.银监会（分数：1.50）A.B.C.D.2.期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起_内作出批准或者不批准的决定。 A.10日 B.15日 C.20日 D.30日（分数：1.50）A.B.C.D.3.依据期货交易管理条例的规定，期货交易所不得发布_。 A.上市品种合约的成交量、成交价 B.上市品种合约的最高价与最低价 C.上市品种合约的开盘价与

2、收盘价 D.价格预测信息（分数：1.50）A.B.C.D.4.期货交易所会员的保证金不足时，首先应当_。 A.取消会员资格 B.强行平仓 C.及时追加保证金或自行平仓 D.由期货交易所补足保证金（分数：1.50）A.B.C.D.5.期货业协会的章程由会员大会制定，并报_备案。 A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所 C.国家工商行政管理总局 D.国务院商务主管部门（分数：1.50）A.B.C.D.6.期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得_的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 30万元以下的罚款。

3、A.1倍以上 3倍以下 B.1倍以上 5倍以下 C.3倍以上 5倍以下 D.3倍以上 7倍以下（分数：1.50）A.B.C.D.7.对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，由_决定。 A.国务院期货监督管理机构 B.司法机关 C.公安机关 D.国务院商务主管部门（分数：1.50）A.B.C.D.8.持仓量是指期货交易者所持有的_的数量。 A.已平仓合约 B.未平仓合约 C.买入合约 D.卖出合约（分数：1.50）A.B.C.D.9.现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由_补偿。 A.后续缴纳的保障基金 B.风险准备金 C.期货交易所的自有资金 D.期货公司的自有资金（分数

4、：1.50）A.B.C.D.10.经_批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。 A.中国证券监督管理委员会 B.财政部 C.中国期货业协会 D.商务部（分数：1.50）A.B.C.D.11.期货交易所设立分所，应当经_批准。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.财政部 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.12.会员制期货交易所会员大会结束之日起_内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 A.7日 B.10日 C.15日 D.30日（分数：1.50）A.B.C.D.13.公司制期货交易所董事长行使的职权不包括_。 A.主持股东大会、董事会会议和董事会正常工作

5、B.组织协调专门委员会的工作 C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议（分数：1.50）A.B.C.D.14.在我国，取得期货交易所会员资格，应当经_批准。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.国家工商总局 D.期货交易所（分数：1.50）A.B.C.D.15.非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券_。 A.直接提交期货交易所 B.直接予以保存，不予提交 C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所 D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会（分数：1.50）A.B.C.D.16.会员制期货交易所的法定代表人是_。

6、 A.董事长 B.总经理 C.理事长 D.监事长（分数：1.50）A.B.C.D.17.期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在_内通知期货公司。 A.3日 B.7日 C.10日 D.15日（分数：1.50）A.B.C.D.18.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行_。 A.自律管理 B.行政管理 C.监督管理 D.行业监管（分数：1.50）A.B.C.D.19.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 100%股权的，中国证监会根据_原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A.审慎监管 B.利益最大化 C.安

7、全稳健 D.诚实信用（分数：1.50）A.B.C.D.20.下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，错误的是_。 A.客户投诉档案应当至少保存 20年 B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档 D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.在我国，期货公司应当保证期货交易的_资料的完整和安全。 A.交易 B.结算 C.交割 D.价格（分数：1.50）A.B.C.D.22.下列选项中，属于期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度的

8、有_。 A.保证金制度 B.持仓限额和大户持仓报告制度 C.风险准备金制度 D.当日无负债结算制度（分数：1.50）A.B.C.D.23.期货公司_，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。 A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更住所或者营业场所 D.变更境内分支机构的经营范围（分数：1.50）A.B.C.D.24.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的_等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。 A.净资本与净资产的比例 B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例 C.净资本

9、与境外期货经纪业务规模的比例 D.流动资产与流动负债的比例（分数：1.50）A.B.C.D.25.在我国，任何单位或者个人不得违规使用_进行期货交易。 A.自有资金 B.信贷资金 C.财政资金 D.经营利润（分数：1.50）A.B.C.D.26.期货交易所、非期货公司结算会员_的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1万元以上 10万元以下的罚款。 A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的 B.限制会员实物交割总量的 C.违反规定收取手续费的 D.任用不具备资格的期货从业人员的（分数：1.50）A.B.C.D.27.期货交易所的合并可以采取_方式。 A.吸

10、收合并 B.新设合并 C.兼营合并 D.收购合并（分数：1.50）A.B.C.D.28.期货投资者保障基金的资金运用限于_。 A.银行存款 B.购买国债 C.购买中央级金融机构发行的金融债券 D.购买中央银行票据（分数：1.50）A.B.C.D.29.期货交易所管理办法的制定目的包括_。 A.明确期货交易所职责 B.加强对期货交易所的监督管理 C.维护期货市场秩序 D.促进期货市场积极稳妥发展（分数：1.50）A.B.C.D.30.会员制期货交易所会员大会行使的职权包括_。 A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 B.审议批准理事会和总经理的工作报告 C.决定增加或者减少期货交易所注册资

11、本 D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项（分数：1.50）A.B.C.D.31.在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有_。 A.会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会 B.会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会 C.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理 D.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会（分数：1.50）A.B.C.D.32.期货交易所向会员收取的保证金分为_。 A.风险准备金 B.结算准备金 C.交易保证金 D.结算保证金（分数：1.50）A.B.C.D.33.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易

12、所可以采用的化解风险的措施有_。 A.提高交易保证金标准 B.调整涨跌停板幅度 C.按一定原则减仓 D.以上都正确（分数：1.50）A.B.C.D.34.下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有_。 A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B.期货交易所涉及占其净资产 10%以上的诉讼 C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼（分数：1.50）A.B.C.D.35.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东应当具备的条件有_。 A.实收资本和

13、净资产均不低于人民币 2000万元，持续经营 2个以上完整的会计年度，在最近 2个会计年度内至少 1个会计年度盈利 B.实收资本和净资产均不低于人民币 2亿元 C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产 D.负债低于净资产的 50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险（分数：1.50）A.B.C.D.36.期货公司变更法定代表人的，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有_。 A.股东会关于变更法定代表人的决议文件 B.变更法定代表人申请书 C.高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明 D.拟任法定代表人任职资格证明（分数：1.50）A.B.C.

14、D.37.期货公司与其控股股东在_等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。 A.业务 B.人员 C.资产 D.场所（分数：1.50）A.B.C.D.38.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的_。 A.免责事项 B.标准 C.条件 D.处置措施（分数：1.50）A.B.C.D.39.发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明_。 A.事件的起因 B.目前的状态 C.可能发生的后果 D.应对方案或者措施（分数：1.50）A.B.C.D.40.客户可以通过_等委托方式下达交易指令。 A.电话 B.书面 C.计算机

15、D.互联网（分数：1.50）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：20.00)41.期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的，期货交易所有权要求期货公司予以改进或者更换。（分数：3.00）A.正确B.错误42.结算是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。（分数：2.00）A.正确B.错误43.期货投资者保障基金的启动资金由基金管理公司从其积累的风险准备金中按照截至 2005年 12月 31日风险准备金账户总额的 15%缴纳形成。（分数：3.00）A.正确B.错误4

16、4.在会员制期货交易所中，有 1/5以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会。（分数：3.00）A.正确B.错误45.期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。（分数：3.00）A.正确B.错误46.期货公司根据股东的要求，可以向股东作出最低收益、分红的承诺。（分数：3.00）A.正确B.错误47.申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。（分数：3.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：5，分数：20.00)48.某期货交易所会员现有可流通的国债 1000万元，该会员在期货交易所专

17、用结算账户中的实有货币资金为 300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于_。 A.500万元 B.600万元 C.800万元 D.1200万元（分数：4.00）A.B.C.D.49.期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，_可以要求期货公司更换代为履职人员。 A.中国证监会指定机构 B.中国证监会选聘机构 C.中国证监会派出机构 D.中国证监会监管机构（分数：4.00）A.B.C.D.50.某日，客户甲需从期货公司出金 100万元，期货公司和客户应通过_账户进行转账。 A.期货公司备案的期货保证金账户 B.期货公司自有资金账户 C.客户登记的期货结算账户 D.期货交易所专用结算账

18、户（分数：4.00）A.B.C.D.51.某期货公司 2009年 2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010 年 4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其_。 A.不受影响，应当予以批准 B.受影响，应当不予批准 C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制（分数：4.0

19、0）A.B.C.D.52.某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供_。 A.前 3个会计年度的财务报告 B.从事金融期货结算业务的计划书 C.经审计的半年度财务报告 D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表（分数：4.00）A.B.C.D.期货法律法规 51答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.负责审批设立期货交易所的机构是_。 A.发改委 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.银监会（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易管理条例第六条规定，设

20、立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。2.期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起_内作出批准或者不批准的决定。 A.10日 B.15日 C.20日 D.30日（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易管理条例第十九条规定，期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20日内作出批准或者不批准的决定。3.依据期货交易管理条例的规定，期货交易所不得发布_。 A.上市品种合约的成交量、成交价 B.上市品种合约的最高价与最低价 C.上市品种合约的开盘价与收盘价 D.价格预测信息（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易管

21、理条例第二十八条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。4.期货交易所会员的保证金不足时，首先应当_。 A.取消会员资格 B.强行平仓 C.及时追加保证金或自行平仓 D.由期货交易所补足保证金（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易管理条例第三十五条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓。5.期货业协会的章程由会员大会

22、制定，并报_备案。 A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所 C.国家工商行政管理总局 D.国务院商务主管部门（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。6.期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得_的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 30万元以下的罚款。 A.1倍以上 3倍以下 B.1倍以上 5倍以下 C.3倍以上 5倍以下 D.3倍以上 7倍以下（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司允许客户在保证金不足的情况下进

23、行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。7.对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，由_决定。 A.国务院期货监督管理机构 B.司法机关 C.公安机关 D.国务院商务主管部门（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易管理条例第八十一条规定，对本条例规定的违法行为的行政处罚，除本条例已有规定的外，由国务院期货监督管理机构决定。8.持仓量是指期货交易者所持有的_的数量。 A.已平仓合约 B.未平仓合约 C

24、.买入合约 D.卖出合约（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。9.现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由_补偿。 A.后续缴纳的保障基金 B.风险准备金 C.期货交易所的自有资金 D.期货公司的自有资金（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，现有期货投资者保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。10.经_批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。 A.中国证券监督管理委员会 B.财政部 C.中国期货业协会 D.商务部（分数：1.50）A. B.C.D.解

25、析：解析 期货交易所管理办法第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。11.期货交易所设立分所，应当经_批准。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.财政部 D.中国期货业协会（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。12.会员制期货交易所会员大会结束之日起_内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 A.7日 B.10日 C.15日 D.30日（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第二十三条规定，会员制期货交易

26、所会员大会结束之日起 10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。13.公司制期货交易所董事长行使的职权不包括_。 A.主持股东大会、董事会会议和董事会正常工作 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货交易所管理办法第四十条的规定，选项 D属于公司制期货交易所总经理行使的职权。对于公司制期货交易所董事长行使的职权，考生可以结合会员制期货交易所理事长行使的职权来加以记忆和掌握。14.在我国，取得期货交易所会员资格，应当经_批准。 A.中国证监会 B.中国

27、期货业协会 C.国家工商总局 D.期货交易所（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易所管理办法第五十四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。15.非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券_。 A.直接提交期货交易所 B.直接予以保存，不予提交 C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所 D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易所管理办法第七十五条规定，非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。16.会员制期货交易

28、所的法定代表人是_。 A.董事长 B.总经理 C.理事长 D.监事长（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第三十三条规定，总经理是会员制期货交易所的法定代表人。17.期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在_内通知期货公司。 A.3日 B.7日 C.10日 D.15日（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司管理办法第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在 3日内通知期货公司。18.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行_。 A.自律管理 B.行政

29、管理 C.监督管理 D.行业监管（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司管理办法第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。19.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 100%股权的，中国证监会根据_原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A.审慎监管 B.利益最大化 C.安全稳健 D.诚实信用（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司管理办法第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定

30、。20.下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，错误的是_。 A.客户投诉档案应当至少保存 20年 B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档 D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司管理办法第六十四条规定，期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档。第六十七条规定，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存 20年。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.在我国，期货公司应当保证

31、期货交易的_资料的完整和安全。 A.交易 B.结算 C.交割 D.价格（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 根据期货交易管理条例第三十九条的规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。22.下列选项中，属于期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度的有_。 A.保证金制度 B.持仓限额和大户持仓报告制度 C.风险准备金制度 D.当日无负债结算制度（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：保证金制度；当日无负债结算制度；涨跌

32、停板制度；持仓限额和大户持仓报告制度；风险准备金制度；国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。23.期货公司_，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。 A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更住所或者营业场所 D.变更境内分支机构的经营范围（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：变更法定代表人；变更住所或者营业场所；设立或者终止境内分支机构；变更境内分支机构的经营范围；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。24.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营

33、规则，对期货公司的_等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。 A.净资本与净资产的比例 B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例 C.净资本与境外期货经纪业务规模的比例 D.流动资产与流动负债的比例（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第五十五条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保

34、证金存管、关联交易等方面提出要求。25.在我国，任何单位或者个人不得违规使用_进行期货交易。 A.自有资金 B.信贷资金 C.财政资金 D.经营利润（分数：1.50）A.B. C. D.解析：解析 期货交易管理条例第四十一条规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。26.期货交易所、非期货公司结算会员_的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1万元以上 10万元以下的罚款。 A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的 B.限制会员实物交割总量的 C.违反规定收取手续费的 D.任用不具备资格的期货从业人员的（分数：1.50）A. B.

35、C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第六十五条的规定，选项 A、B、C、D 都符合题干要求。27.期货交易所的合并可以采取_方式。 A.吸收合并 B.新设合并 C.兼营合并 D.收购合并（分数：1.50）A. B. C.D.解析：解析 期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。28.期货投资者保障基金的资金运用限于_。 A.银行存款 B.购买国债 C.购买中央级金融机构发行的金融债券 D.购买中央银行票据（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债

36、券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。29.期货交易所管理办法的制定目的包括_。 A.明确期货交易所职责 B.加强对期货交易所的监督管理 C.维护期货市场秩序 D.促进期货市场积极稳妥发展（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第一条规定，为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据期货交易管理条例，制定本办法。30.会员制期货交易所会员大会行使的职权包括_。 A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 B.审议批准理事会和总经理的工作报告 C

37、.决定增加或者减少期货交易所注册资本 D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易所管理办法第二十条的规定，A、B、C、D 四项均为会员大会可行使的职权。本题考查会员大会的职权，属于识记内容，考生要熟练掌握。31.在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有_。 A.会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会 B.会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会 C.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理 D.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会（分数：1.50）A. B.

38、C. D.解析：解析 公司制期货交易所设监事会，而会员制期货交易所不设。32.期货交易所向会员收取的保证金分为_。 A.风险准备金 B.结算准备金 C.交易保证金 D.结算保证金（分数：1.50）A.B. C. D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第六十九条的规定，期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。33.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有_。 A.提高交易保证金标准 B.调整涨跌停板幅度 C.按一定原则减仓 D.以上都正确（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌

39、停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。34.下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有_。 A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B.期货交易所涉及占其净资产 10%以上的诉讼 C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员

40、存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产 10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；(四)中国证监会规定的其他事项。35.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东应当具备的条件有_。 A.实收资本和净资产均不低于人民币 2000万元，持续经营 2个以上完整的会计年度，在最近 2个会计年度内至少 1个会计年度盈利 B.实收资本和净资产均不低于人民币 2亿元 C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产 D.负债低于净资产的 50

41、%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 期货公司管理办法第七条规定，申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东的实收资本和净资产应均不低于人民币 3000万元，持续经营 2个以上完整的会计年度，在最近 2个会计年度内至少 1个会计年度盈利。36.期货公司变更法定代表人的，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有_。 A.股东会关于变更法定代表人的决议文件 B.变更法定代表人申请书 C.高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明 D.拟任法定代表人任职资格证明（分数：1.50）A. B. C.D. 解析：解析 期货公司变更法

42、定代表人，应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更法定代表人申请书；(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定；(三)拟任法定代表人任职资格证明；(四)中国证监会规定的其他材料。37.期货公司与其控股股东在_等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。 A.业务 B.人员 C.资产 D.场所（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司管理办法第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。38.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的_。 A.免责事项 B.标准 C.条件

43、D.处置措施（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 期货公司管理办法第五十九条规定，期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施。39.发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明_。 A.事件的起因 B.目前的状态 C.可能发生的后果 D.应对方案或者措施（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司管理办法第八十条规定，发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明事件的起因、目前的状态、可能

44、发生的后果以及应对方案或者措施。40.客户可以通过_等委托方式下达交易指令。 A.电话 B.书面 C.计算机 D.互联网（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司管理办法第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：20.00)41.期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关

45、保证金安全存管监控规定的要求的，期货交易所有权要求期货公司予以改进或者更换。（分数：3.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易管理条例第六十条规定，期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。42.结算是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 根据期货交易管理条例第八十二条的规定，结算是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。43.期货投资者保障基金的启动资金由基金管理公司从其积累的风险准备金中按照截至 2005年 12月 31日风险准备金账户总额的 15%缴纳形成。（分数：3.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，期货投资者保障基