期货从业资格期货法律法规（期货从业人员执业行为准则(修订)）历年真题试卷汇编1及答案解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货从业人员执业行为准则(修订)）历年真题试卷汇编 1及答案解析(总分：74.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：9，分数：18.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.期货从业人员执业行为准则(修订)是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。 2014 年 11月真题（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.从事期货经营业务的机构3.期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括( )。2015 年 9月真题（分数：2.00）A.为期货公司提供中间介绍业务的机

2、构B.期货投资咨询机构C.期货公司D.期货交易所4.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并( )。2015 年 7月真题（分数：2.00）A.保证投资者满意B.最大限度维护投资者利益C.维护投资者的合法权益D.为投资者创造最大权益5.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。2016 年 3月真题（分数：2.00）A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证B.代理客户从事期货交易C.以本人或者他人名义从事期货交易D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险6.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，除( )同

3、意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。2015 年 11月真题（分数：2.00）A.所在地中国证监会派出机构B.所在期货经营机构C.中国期货业协会D.中国证监会7.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。2016年 3月真题（分数：2.00）A.报告期货交易所B.报告中国证监会派出机构C.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险D.报告中国期货业协会8.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )与投资者协商，采取办法妥善予以解决。2016 年 3月真题（分数：2

4、.00）A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构9.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。 2015 年 9月真题（分数：2.00）A.应当承担相应责任B.是否承担责任由中国期货业协会决定C.是否承担责任由中国证监会决定D.如损失小，可不承担责任二、多项选择题(总题数：15，分数：30.00)10.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2项符合题目要求。（分数：2.00）_11.制定期货从业人员执业行为准则(修订)的目的有( )。2015 年 3月真题（分数：2.00）A.保障期货从业人员执业安全B.规范期货从业人员执业行为

5、C.促使期货从业人员提高职业道德和业务素质D.维护期货市场秩序12.期货从业人员执业行为准则(修订)是对期货从业人员( )等方面的基本要求和规定。2015 年 9月真题（分数：2.00）A.职业品德B.执业纪律C.专业胜任能力D.职业责任13.发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有( )。2015 年 5月真题（分数：2.00）A.期货法律法规要求提供的B.中国期货业协会依法调查取证时要求提供的C.在执业过程中，为保护自己的合法权益必须公开的D.地方税务局依法调查取证时要求提供的14.下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。2014 年 3月真题（分数：2.00）A.期货从业人

6、员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先B.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先C.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待D.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露15.以下机构不得代理客户从事期货交易的有( )。2015 年 11月真题（分数：2.00）A.期货投资者咨询机构B.期货交易所的非期货公司结算会员C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构16.为期货公司提供中间介绍业务机构

7、的期货从业人员不得从事的行为包括( )。2015 年 9月真题（分数：2.00）A.划转期货保证金B.存取期货保证金C.代理客户从事期货交易D.收付期货保证金17.期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括( )。2015 年 5月真题（分数：2.00）A.不断提高文化程度，尽可能取得较高学历B.加强业务知识更新，接受后续职业培训C.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持D.在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核18.期货从业人员在执业过程中应当( )。2015 年 7月真题（分数：2.00）A.如实向投资者告知期货投资的风险B.确保股东利益最大

8、化C.以个人名义接受投资者委托D.如实向投资者申明其所具有的执业能力19.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当( )。2014 年 3月真题（分数：2.00）A.勤勉尽责、独立客观B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据C.要严格区分客观事实与主观判断D.对重要事实予以明示20.期货从业人员在执业过程中应当( )。2015 年 5月真题（分数：2.00）A.保护投资者的合法利益B.按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复C.以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制D.根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间21.期货从业人员执业行为准则(修订)规定了竞业准

9、则的标准与注意事项，其中，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。2015 年 3月真题（分数：2.00）A.采用明示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者B.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费C.采用虚假宣传方式进行自我夸大D.给予长期合作客户手续费优惠措施22.期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者期货从业人员执行行为准则(修订)规定的，下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报?( )2015 年 11月真题（分数：2.00）A.投资者B.聘用期货从业人员的期货经营机构C.其他期货经营机构D.其他期货从业人员23.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节

10、显著轻微，且没有造成后果的，( )。2016年 3月真题（分数：2.00）A.由中国证监会予以警告B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育C.由中国期货业协会予以谴责D.可免于纪律惩戒24.期货从业人员受到中国期货业协会下列( )纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。2015年 9月真题（分数：2.00）A.公开谴责B.训诫C.暂停从业人员资格D.撤销从业人员资格三、判断是非题(总题数：7，分数：14.00)25.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_26.期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商

11、业秘密。( )2014 年 3月真题（分数：2.00）A.正确B.错误27.期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。( )2014 年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.错误28.期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。( )2015年 11月真题（分数：2.00）A.正确B.错误29.对投资者了解交易情况的要求，从业人员应该根据相关资料的重要程度，有选择地给予答复。( )2014年 11月真题（分数：2.00）A.正确B.错误30.期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。( )2015年

12、 5月真题（分数：2.00）A.正确B.错误31.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。( )2015 年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.错误四、不定项选择题(总题数：6，分数：12.00)32.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1个或者 1个以上的选项符合题目要求。_33.某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。2015 年 3月真题（分数：2.00）

13、A.从业人员不得以个人名义参与期货交易B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.从业人员应自觉抵制商业贿赂刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。2015 年 3月真题根据上述事实，请回答以下小题。（分数：4.00）(1).刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。（分数：2.00）A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情

14、的情况下给介绍人返还佣金(2).刘某可能受到的纪律惩戒是( )。（分数：2.00）A.暂停从业资格B.公开谴责C.训诫D.罚款34.张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。2015 年 7月真题（分数：2.00）A.本单位管理人员发出违法违规的指令的，应当予以抵制，并按程序向股东报告B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，且绝不能低于经营成本C.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投资者的信用风险D.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法

15、利益35.期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某，期货公司应当在对王某作出处分决定后向( )报告。2015 年 7月真题（分数：2.00）A.期货交易所B.中国证监会C.公司住所地所在的证监会派出机构D.中国期货业协会36.张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述 4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括

16、( )。2015 年 7月真题（分数：2.00）A.赵某B.王某C.李某D.张某期货从业资格期货法律法规（期货从业人员执业行为准则(修订)）历年真题试卷汇编 1答案解析(总分：74.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：9，分数：18.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.期货从业人员执业行为准则(修订)是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。 2014 年 11月真题（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会 D.从事期货经营业务的机构解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第二

17、条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。3.期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括( )。2015 年 9月真题（分数：2.00）A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货投资咨询机构C.期货公司D.期货交易所 解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第三条规定，本准则所称机构是指期货从业人员管理办法第三条所规定的机构；从业人员是指期货从业人员管理办法第四条规定的人员。期货从业人员管理办法第三条规定，本办法所称机构是指：(

18、一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)规定的其他机构。4.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并( )。2015 年 7月真题（分数：2.00）A.保证投资者满意B.最大限度维护投资者利益C.维护投资者的合法权益 D.为投资者创造最大权益解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。5.期货

19、投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。2016 年 3月真题（分数：2.00）A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证B.代理客户从事期货交易C.以本人或者他人名义从事期货交易D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险 解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。期货从业人员管理办法第十四条第三项规定，期货从业人员向客户提供

20、专业服务时，应当充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。6.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，除( )同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。2015 年 11月真题（分数：2.00）A.所在地中国证监会派出机构B.所在期货经营机构 C.中国期货业协会D.中国证监会解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。7.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。2016年 3月真题（分数：2.0

21、0）A.报告期货交易所B.报告中国证监会派出机构C.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 D.报告中国期货业协会解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第三十一条第二项规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。8.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )与投资者协商，采取办法妥善予以解决。2016 年 3月真题（分数：2.00）A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构 D.中国证监会派

22、出机构解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。9.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。 2015 年 9月真题（分数：2.00）A.应当承担相应责任 B.是否承担责任由中国期货业协会决定C.是否承担责任由中国证监会决定D.如损失小，可不承担责任解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第三十三条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。二、多项选择题(总题数：15，分

23、数：30.00)10.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2项符合题目要求。（分数：2.00）_解析：11.制定期货从业人员执业行为准则(修订)的目的有( )。2015 年 3月真题（分数：2.00）A.保障期货从业人员执业安全B.规范期货从业人员执业行为 C.促使期货从业人员提高职业道德和业务素质 D.维护期货市场秩序 解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第一条规定，为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据期货交易管理条例和期货从业人员管理办法的有关规定，制定本准则。12.期货从业人员执业行为准则(修订)是对期货从业人员( )等方面的基本要

24、求和规定。2015 年 9月真题（分数：2.00）A.职业品德 B.执业纪律 C.专业胜任能力 D.职业责任 解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。13.发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有( )。2015 年 5月真题（分数：2.00）A.期货法律法规要求提供的 B.中国期货业协会依法调查取证时要求提供的 C.在执业过程中，为保护自己的合法权益必须公开的 D.地方税务局依法调查取证时要求提

25、供的解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求提供的；(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。14.下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。2014 年 3月真题（分数：2.00）A.期货从业人员在执业

26、过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先B.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先C.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待 D.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露 解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利

27、益得到公平的对待。15.以下机构不得代理客户从事期货交易的有( )。2015 年 11月真题（分数：2.00）A.期货投资者咨询机构 B.期货交易所的非期货公司结算会员 C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构 解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第十三条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)

28、代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。第十五条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。16.为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括( )。2015 年 9月真题（分数：2.00）A.划转期货保证金 B.存取期货保证金 C.代理客户从事期货交易 D.收付期货保证金 解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第十五条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交

29、易；(三)中国证监会禁止的其他行为。17.期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括( )。2015 年 5月真题（分数：2.00）A.不断提高文化程度，尽可能取得较高学历B.加强业务知识更新，接受后续职业培训 C.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持 D.在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核 解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第十六条规定，从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。第十七条规定，从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。第十八条规定，

30、机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。18.期货从业人员在执业过程中应当( )。2015 年 7月真题（分数：2.00）A.如实向投资者告知期货投资的风险 B.确保股东利益最大化C.以个人名义接受投资者委托D.如实向投资者申明其所具有的执业能力 解析：解析：A 项，期货从业人员执业行为准则(修订)第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。BD 两

31、项，期货从业人员执业行为准则(修订)第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。C 项，期货从业人员执业行为准则(修订)第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。19.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当( )。2014 年 3月真题（分数：2.00）A.勤勉尽责、独立客观 B.

32、投资分析及投资建议要有合理、充足的依据 C.要严格区分客观事实与主观判断 D.对重要事实予以明示 解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第二十条规定，从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。20.期货从业人员在执业过程中应当( )。2015 年 5月真题（分数：2.00）A.保护投资者的合法利益 B.按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复 C.以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制D.根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间解析：解析：期货从业人

33、员执业行为准则(修订)第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。第二十三条规定，从业人员不得疏怠履行应承担的义务：(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；(二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复； (三)从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。第二十二条规定，从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。21.期货从业人员执业行

34、为准则(修订)规定了竞业准则的标准与注意事项，其中，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。2015 年 3月真题（分数：2.00）A.采用明示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者 B.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费 C.采用虚假宣传方式进行自我夸大 D.给予长期合作客户手续费优惠措施解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员；(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资

35、者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；(五)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。22.期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者期货从业人员执行行为准则(修订)规定的，下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报?( )2015 年 11月真题（分数：2.00）A.投资者 B.聘用期货从业人员的期货经营机构 C.其他期货经营机构 D.其他期货从业人员 解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第三十五条第一款规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，

36、任何人都可以向协会进行举报。23.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。2016年 3月真题（分数：2.00）A.由中国证监会予以警告B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育 C.由中国期货业协会予以谴责D.可免于纪律惩戒 解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第四十一条规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。24.期货从业人员受到中国期货业协会下列( )纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。2015年 9月真题（分数：2.00）A.

37、公开谴责 B.训诫 C.暂停从业人员资格 D.撤销从业人员资格解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第四十三条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。三、判断是非题(总题数：7，分数：14.00)25.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_解析：26.期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。( )2014 年 3月真题（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商

38、业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求提供的；(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。27.期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。( )2014 年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：

39、(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。28.期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。( )2015年 11月真题（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第二十条规定，从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。29.对投资者了解交易情况的要求，从业人员应该根据相关资料的重要程度，有选择地给予答复。( )2014年

40、 11月真题（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第二十三条规定，从业人员不得疏怠履行应承担的义务：(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务； (二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；(三)从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。30.期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。( )2015年 5月真题（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第二

41、十七条规定，从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。31.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。( )2015 年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第三十七条规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。四、不定项选择题(总题数：6，分数：12.00)32.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1个或者 1个以上的选项符合题目要求。_解析：33.某期货公司结算部工

42、作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。2015 年 3月真题（分数：2.00）A.从业人员不得以个人名义参与期货交易 B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人 C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.从业人员应自觉抵制商业贿赂解析：解析：期货从业人员行为准则(修订)第八条第一款规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，

43、不得泄露、传递给他人。第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。本题中，王某将信息泄露的行为违反了第八条的规定，其开户从事期货交易的行为属于以个人名义参与期货交易，违反了第十一条的规定。刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。2015 年 3月真题根据上述事实，请回答以下小题。（分数：4.00）(1).刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。（分数：2.00）A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的

44、职务 D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。本题中，刘某私下充当乙期货公司的居间人获取返佣，损害了甲期货公司的利益，违反了上述期货从业人员执业行为准则。(2).刘某可能受到的纪律惩戒是( )。（分数：2.00）A.暂停从业资格 B.公开谴责 C.训诫 D.罚款解析：解析：A 项，期货从业人执业行为准则(修订)第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格 6个月至 12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在 3年内拒绝受理

45、其从业资格申请：(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的；(二)拒绝协会调查或检查的；(三)获取不正当利益的；(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。B 项，第三十八条规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。C 项，第三十七条规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。34.张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。2015 年 7月真题（分数：2.00）A.本单位管理人员发出违法违规的指令的，应当予以抵制，并按程序向

46、股东报告B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，且绝不能低于经营成本C.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投资者的信用风险 D.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益 解析：解析：AC 两项，期货从业人员执业行为准则(修订)第三十一条规定，从业人员应当严格自律、洁身自好：(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。 (二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。B 项，第二十六条第五项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律