最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定-1（无答案）.doc

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1、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定-1 及答案解析(总分：25.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：10，分数：5.00)1.编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，( )。A处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1万元以上 10万元以下罚金B处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1万元以上 10万元以下罚金C处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1万元以上 5万元以下罚金D处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1万元以上 5万元以下罚金（分数：0.50）A.B.C.D.2.期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财

2、产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人( )。A处 5年以下有期徒刑或者拘役B处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处 3万元以上 30万元以下罚金C处 3年以上 10年以下有期徒刑，并处 5万元以上 50万元以下罚金D处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处 2万元以上 29万元以下罚金（分数：0.50）A.B.C.D.3.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循( )原则。A过错责任 B无过错责任 C过错推定 D严格责任（分数：0.50）A.B.C.D.4.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经

3、纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲( )。A应当视为按市价交易B可以视为按市价交易C因指令不明，无法执行该指令D可以拒绝执行（分数：0.50）A.B.C.D.5.期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当( )。A由证监会对期货交易所进行处罚B由期货交易所承担赔偿责任C由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任D由期货交易所和期货公司共同承担该损失（分数：0.50）A.B.C.D.6.在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照( )确定。A期货交易所规定的

4、标准 B中国证监会规定的标准C国务院规定的标准 D期货业协会规定的标准（分数：0.50）A.B.C.D.7.某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是( )。A由期货公司自行承担B由期货交易所承担全部的赔偿责任C由期货交易所承担次要的赔偿责任D由期货交易所承担相应的赔偿责任（分数：0.50）A.B.C.D.8.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。A

5、60% B80% C20% D40%（分数：0.50）A.B.C.D.9.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第 49条所规定的( )条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A无权代理 B职务代理 C越权代理 D表见代理（分数：0.50）A.B.C.D.10.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额( )。A不超过 50% B不超过 20%C不超过 80% D不超过 60%（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：30，分数：15.00

6、)11.伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。（分数：0.50）A.处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2万元以上 20万元以下罚金B.处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2万元以上 20万元以下罚金C.情节严重的，处 3年以上 10年以下有期徒刑，并处 5万元以上 50万元以下罚金D.情节严重的，处 5年以上 10年以下有期徒刑，并处 5万元以上 50万元以下罚金12.期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。（分数：0.50）A.对单位判处罚金B.对直接负责的主管人员，处 5年以下有期徒刑或者拘役C.对其他直接

7、责任人员，处 5年以下有期徒刑或者拘役D.对直接负责的主管人员，处 5年以上 10年以下有期徒刑13.( )的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处 3年以下有期徒刑或者拘役。（分数：0.50）A.期货交易所B.期货经纪公司C.证券交易所D.保险公司14.证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列( )行为，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金；情节特别严重的，处 5年以上 10年以下有期徒

8、刑，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金。（分数：0.50）A.散布虚假信息B.买入或者卖出该证券C.从事与该内幕信息有关的期货交易D.泄露该信息15.根据刑法及其修正案的规定，下列情形中，刑期在 5年以上的有( )。（分数：0.50）A.期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的C.利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的D.期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的16.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并

9、经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担C.穿仓造成的损失，由期货公司承担D.穿仓造成的损失，由客户承担17.下列有关交割违约的表述正确的是( )。（分数：0.50）A.在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约C.卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割D.买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割18.在期货交易中，关

10、于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议19.期货交易所对于下列( )情形不需承担责任。（分数：0.50）A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失B.期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的C.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的D.期货市场出现异常情况，期货交易

11、所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的20.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.该交易结果对乙不发生效力B.如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失C.该交易无效D.如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担21.关于举证责任的分配，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任D.客户不承认收到期货公司发出的追加保

12、证金通知的，由客户承担举证责任22.在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下( )因素确定当事人的民事责任。（分数：0.50）A.各方当事人是否有过错B.各方当事人过错的性质与大小C.过错和损失之间的因果关系D.过错方是否采取了补救措施23.期货侵权纠纷可由下列( )法院管辖。（分数：0.50）A.侵权行为实施地人民法院B.原告住所地人民法院C.被告住所地人民法院D.侵权结果发生地人民法院24.A市 B区的甲是 F市 C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其 10月份的合约在下跌 10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。

13、笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌 10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌 50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了 15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.若甲以违约为由，则可以向 F市中级人民法院起诉B.若甲以违约为由，则可以向 A市中级人民法院起诉C.若甲以侵权为由，则可以向 F市中级人民法院起诉D.若甲以侵权为由，则可以向 A市中级人民法院起诉25.某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则( )。（分

14、数：0.50）A.甲可以要求乙支付约定的报酬B.甲不能要求乙支付约定的报酬C.甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用D.甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用26.以下期货经纪合同无效的是( )。（分数：0.50）A.15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同B.大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格C.滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同D.违反期货交易管理条例禁止性规定的期货经纪合同27.对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循( )原则。（分数：0.50）A

15、.因果联系原则B.过错责任原则C.责任自负原则D.公平责任原则28.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列( )情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。（分数：0.50）A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C.客户已经对该交易行为予以追认D.期货公司已尽谨慎勤勉义务29.对于约定不明确的交易指令，应当按照下列( )规则来确定指令的内容。（分数：0.50）A.没有有效期限的，应当视为当日有效B.没有有效期限的，应当视为次日有效C.没有成交价格的，应当视为按市价交易D.

16、没有开仓方向的，应当视为开仓交易30.天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失 1万元。下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该 1万元不承担赔偿责任B.如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该 1万元应承担次要赔偿责任C.如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该 1万元应承担主要赔偿责任D.如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易

17、结算结果通知的，则对该 1万元最高承担 8000元的赔偿责任31.期货公司的下列( )行为无效。（分数：0.50）A.私下对冲行为B.透支交易行为C.超量平仓行为D.与客户对赌行为32.人民法院审理( )案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。（分数：0.50）A.期货合同纠纷B.期货侵权纠纷C.期货违约纠纷D.无效的期货交易合同纠纷33.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是( )。（分数：0.50）A.经纪公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C.期货公司办理客户

18、销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码D.经纪公司应按照规定为客户申请交易编码34.期货公司超出客户指令价位的范围，将( )的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。（分数：0.50）A.高于客户指令价格卖出B.高于客户指令价格买入C.低于客户指令价格卖出D.低于客户指令价格买入35.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为( )。（分数：0.50）A.对当日所有持仓的确认B.对该日之前所有持仓确认C.对当日交易结算结果的确认D.对该日之前交易结算结果的确认36.下列属于期货经纪合同无效的情形有( )。（分数：0.50）

19、A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的D.违反法律、法规禁止性规定的37.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，( )。（分数：0.50）A.客户有权不予认可B.客户可以予以追认C.非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任38.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )。（分数：0.50）A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定不得转让该会员资格D.不得停止该会

20、员交易席位的使用39.关于侵权行为责任的正确描述是( )。（分数：0.50）A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担 80%D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任40.确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与( )

21、为标准。（分数：0.50）A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致三、判断是非题(总题数：3，分数：1.50)41.期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。( )（分数：0.50）A.正确B.错误42.期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。( )（分数：0.50）A.正确B.错误43.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60%。( )（分数：0.50

22、）A.正确B.错误四、综合题(总题数：2，分数：4.00)44.小张委托 A期货公司进行期货交易已经满 1年，之后与 B期货公司订立了期货经纪合同，B 未提示小张注意期货交易风险说明书内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是( )。（分数：2.00）A.由小张承担B.由期货公司承担C.如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任45.大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户( )。（分数：2.00）A.10万元B.14万元C.15万元D.12万元