发行市场和交易市场及答案解析.doc

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1、发行市场和交易市场及答案解析(总分：74.50，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：58，分数：29.00)1.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定发行人应具有一定的持续经营记录，具体要求发行人应当是依法设立且持续经营( )年以上的股份有限公司。（分数：0.50）A.3B.4C.5D.62.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。（分数：0.50）A.2B.2.5C.3.5D.43.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交

2、价。（分数：0.50）A.20%B.30%C.40%D.50%4.关于证券承销，下列论述不正确的是( )。（分数：0.50）A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元应当由承销团承销C.证券承销采取代销或包销方式D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行5.上海、深圳证券交易所自 2007 年 1 月 8 日起对未完成股改的股票(即 S 股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )。（分数：0.50）A.3%B.4%C.5%D.6%6.(

3、)推出的主要目的是促进自主创新企业及其他成长型企业的发展。（分数：0.50）A.中小企业板块B.创业板C.交易原则D.企业板块7.由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是( )。（分数：0.50）A.差额包销B.全额包销C.封闭式包销D.开放式包销8.下列各项属于证券交易所特征的是( )。（分数：0.50）A.通过公开竞价的方式决定交易价格B.一般投资者可以直接进入交易所买卖证券C.交易对象限于有价证券D.本身可以买卖证券9.大宗交易系统中，买卖双方采用( )方式的，交易双方应就交收期限、履约保证金比例以及交收失败的处理等

4、事项做出约定。（分数：0.50）A.非担保交收B.担保交收C.定向交收D.非定向交收10.( )是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。（分数：0.50）A.集中竞价交易B.大宗交易C.综合协议交易D.固定收益平台交易11.下列各项属于场外交易市场功能的是( )。（分数：0.50）A.对整个证券市场进行一线监控B.是证券发行的主要场所C.及时准确地传递上市公司的财务状况D.形成较为合理的价格12.我国目前股票发行的制度是( )。（分数：0.50）A.注册制B.核准制C.注册制配之以发行审核制和保荐人制度D.核准制配之以发行审核制和保荐人制度13.中小企业板块的交易由独立于主板市场

5、交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的( )。（分数：0.50）A.运行独立B.监察独立C.代码独立D.指数独立14.2004 年 5 月，经国务院批准，中国证监会批复同意在( )设立中小企业板块。（分数：0.50）A.深圳证券交易所主板市场内部B.深圳证券交易所主板市场之外C.上海证券交易所主板市场内部D.上海证券交易所主板市场之外15.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负( )，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。（分数：0.50）A.10%B.20%C.30%D.40%16.申请股票上市的公司股本总额应不少于( )万元。（分数：0.5

6、0）A.2000B.3000C.4000D.500017.证券交易市场，即买卖已发行证券的市场，又称为( )。（分数：0.50）A.一级市场B.初级市场C.二级市场D.主板市场18.临时停市( )。（分数：0.50）A.由国务院决定，证券交易所执行B.由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C.由证券交易所决定，并报告当地地方政府D.由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构19.债券发行注册制的核心是( )。（分数：0.50）A.质量控制原则B.数量控制原则C.实质管理原则D.公开原则20.关于证券发行注册制，下列论述错误的是( )。（分数：0.50）A.要求发行人提供关于证券发行本身以

7、及同证券发行有关的一切信息B.发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准D.实行证券发行注册制证券监管机构应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当21.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取( )的发行方式。（分数：0.50）A.对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合B.对公众投资者和机构投资者上网发行C.对公众投资者和对机构投资者直接配售D.对公众投资者配售和对机构投资者上网发行相结合22.深圳交易所

8、将建立独立的监察系统实施对中小企业板块的实时监控，该系统将针对中小企业板块的交易特点和风险特征设置独立的监控指标和报警阀值。这句话描述的是中小企业板块的( )。（分数：0.50）A.运行独立B.监察独立C.代码独立D.指数独立23.场外市场价格决定的主要方式是( )。（分数：0.50）A.公开竞价B.集合竞价C.协商议价D.连续竞价24.在我国，依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件的机构是( )。（分数：0.50）A.证券公司B.发行审核委员会C.中国证监会D.证券交易所25.关于代办股份转让市场，下列说法不正确的是( )。

9、（分数：0.50）A.代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台B.代办股份转让系统又称三板C.在三板市场上市的公司由两部分组成：一是原 STAQ、NET 系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司；二是非上市股份有限公司的股份报价转让D.代办股份转让系统中，中国证监会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理26.根据我国证券交易所管理办法第十七条规定，( )是证券交易所的最高权力机构。（分数：0.50）A.会员大会B.理事会C.监察委员会D.总经理27.关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的

10、是( )。（分数：0.50）A.集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件，包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统B.信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成C.信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网等渠道组成D.监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控(卖出情况)、资金监控28.证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和( )组成。（分数：0.50）A.证券公司B.会计审计机构C.证券投资者D.证券经营机构29.证券交易市场是( )。（分数：0.50）A.发行市场的基础和前提B.发行市场得以持续扩大的必要条件C.发行人以

11、发行证券的方式筹集资金的场所D.一个无形的市场30.证券大宗交易的交易时间是证券交易所( )。（分数：0.50）A.正常交易日收盘后的限定时间B.正常交易日收盘前的限定时间C.正常交易日收盘后的任意时间D.正常交易日收盘前的任意时间31.上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系是( )。（分数：0.50）A.集中竞价交易系统B.大宗交易系统C.综合协议交易平台D.固定收益证券综合电子平台32.关于证券交易所，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.各国的证券交易均不以盈利为目的B.证券交易所不决定证券的价格C.证券交易所提供了证券交易的场所D.证券流通的途径

12、除了通过证券交易所交易外还可以在场外交易场所进行33.关于债券发行方式，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.定向发行，又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行，一般由债券发行人与某些机构投资者直接洽谈发行条件和其他具体事务B.承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式C.招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式D.根据中标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)34.下列各项不属于证券交易所会员大会职权的是( )。（分数：0.50）A.制定和修改证

13、券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会、总经理的工作报告D.审定对会员的接纳35.代办股份转让系统由( )负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任。（分数：0.50）A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国人民银行D.证券交易所理事会36.下列各项不属于证券交易所的职能的是( )。（分数：0.50）A.设立证券登记结算机构B.确定证券发行价格C.接受上市申请、安排证券上市D.制定证券交易所的业务规则37.关于股票发行方式，下列叙述不正确的是( )。（分数：0.50）A.与储蓄存单挂钩方式，是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、拟发

14、行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的发行方式B.上网定价发行方式，是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并不作为惟一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式C.向二级市场投资者配售方式，是指在首次公开发行新股时，将一定比例或全部新股向二级市场投资者配售，投资者根据其持有人的上市流通股票的市值和折算的申购限量自愿申购新股的发行方式D.对法人配售和对一般投资者上网发行的比例由发行人和主承销商在充分考虑上市后该股票流动性等因素基础上自主确定38.在证券发行制度中，

15、( )实质上是一种发行公司的财务公布制度。（分数：0.50）A.审批制B.特许制C.核准制D.注册制39.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )个月。（分数：0.50）A.3B.6C.9D.1240.我国证券法规定，上市公司有下列( )情形的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。（分数：0.50）A.公司有重大违法行为B.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件C.公司最近 3 年连续亏损D.公司最近 3 年连续亏损，在其后 1 个年度内未能恢复盈利41.关于证券承销方式，下列说法不正确的是( )。（分

16、数：0.50）A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售B.发行人推销证券的方法有：自己销售，称为自销；委托他人代为销售，称为承销C.一般情况下，股票发行以自销为主D.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种42.在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的荷兰式招标，则下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格B.全体中标者的中标价格是单一的C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价D.各中标者的认购价格是不相同的43.首次公开发行的股票在中小企业板上市的

17、，发行人及其主承销商可以根据( )结果确定发行价格。（分数：0.50）A.初步询价B.累计投标询价C.集合竞价D.连续竞价44.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。（分数：0.50）A.代销B.余额包销C.全额包销D.包销45.一般情况下，短期贴现债券多采用( )。（分数：0.50）A.单一价格的荷兰式招标B.多种价格的荷兰式招标C.单一收益率的美式招标D.多种收益率的美式招标46.关于询价，下列论述不正确的是( )。（分数：0.50）A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C.根据累计投标询价

18、结果确定发行价格和发行市盈率D.询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFI47.公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过( )人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。（分数：0.50）A.50B.100C.200D.25048.根据我国证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。（分数：0.50）A.累计询价方式B.询价方式C.上网竞价方式D.协商定价方式49.非公开发行是指( )。（分数：0.50）A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用公开方

19、式向特定对象发行证券的行为D.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为50.( )是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。（分数：0.50）A.场外交易市场B.二板C.三板D.一板51.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是( )。（分数：0.50）A.涨跌幅限制B.价格决定C.大宗交易D.报价方式52.证券包销是指( )。（分数：0.50）A.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C.证券公司将发行人的证券按照

20、市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式53.( )又称撮合主机，是整个证券交易所的交易系统的核心，能将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台。（分数：0.50）A.交易大厅B.交易主机C.报盘系统及相关的通信系统D.参与者交易业务单元或交易席位54.我国现行证券发行市场的机构投资者主要是( )。（分数：0.50）A.商业银行B.政策性银行C.保险公司D.证券经营机构55.综合协议交易平台是( )证券交易所为会员和

21、合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。（分数：0.50）A.深圳B.郑州C.大连D.上海56.证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场是 ( )。（分数：0.50）A.主板市场B.二板市场C.三板市场D.第四市场57.根据我国公司法的规定，股票发行价格不得( )票面金额。（分数：0.50）A.等于B.高于C.低于D.二倍于58.整个证券市场的核心是( )。（分数：0.50）A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院二、B多选题/B(总题数：47，分数：23.50)59.关于股票发行方式，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.我国股

22、份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式B.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票C.发行人及其主承销商应在网下配售的同时对公众投资者进行网上发行D.上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式60.在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括( )。（分数：0.50）A.建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制B.建立募集资金使用定期审计制度C.建立涉及公司发展战略

23、、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度D.建立上市公司及中介机构诚信管理系统61.与交易所相比，场外交易的优势在于( )。（分数：0.50）A.交易设施先进B.交易灵活C.交易成本低D.交易的法律条件宽松62.关于证券发行市场，下列论述正确的有( )。（分数：0.50）A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场D.证券发行市场是交易市场的基础和前提63.公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票实行( )。（分数：

24、0.50）A.特别处理B.退市风险警示C.暂停上市D.终止上市64.关于债券的发行，下列描述正确的有( )。（分数：0.50）A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型B.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C.一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标D.以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的65.关于代销，下列论述正确的有( )。（分数：0.50）A.代销可分为全额代销和余额代销两种B.上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行C.我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币

25、 5000 万元的，应当由承销团承销D.代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式66.在代办股份转让系统挂牌的公司包括( )。（分数：0.50）A.原 NET 系统挂牌的公司B.原 STAQ 系统挂牌的公司C.沪、深所退市公司D.已 ST 的上市公司67.中华人民共和国证券法规定，公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括( )。（分数：0.50）A.公司债券期限在 1 年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币 5000 万元C.公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债发行条件68.下列各

26、项属于我国的银行间债券市场主要职能的有( )。（分数：0.50）A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借交易系统并组织市场交易B.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务C.提供债券交易系统并组织市场交易D.提供网上票据报价系统69.中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行( )。（分数：0.50）A.运行独立B.代码独立C.监察独立D.指数独立70.上市公司有以下( )情形的，由证交所决定终止其股票上市。（分数：0.50）A.公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正B.公司在最近 3 年连续亏损，在最后 1 个年度未能恢复盈利C.公司解散或被宣告破产D.公司股价

27、出现异常波动71.债券的发行价格可以分为( )。（分数：0.50）A.平价发行B.折价发行C.同价发行D.溢价发行72.证券交易所的管理对象包括( )。（分数：0.50）A.上市公司B.证券交易行为C.证券发行行为D.场内外交易证券商73.针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有( )。（分数：0.50）A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为B.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性C.完善交易异常波动

28、停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响D.实行比主板市场更为严格的信息披露制度74.下列发行人盈利能力指标符合要求的是( )。（分数：0.50）A.发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 1000 万元，且持续增长B.第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 2000 万元C.最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元D.最近两年营业收入增长率均不低于 20%75.我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括( )。（分数：0.50）A.集中竞价交易系统B.大宗交易系统C.固定收益证券综合电子平台

29、D.综合协议交易平台76.关于大宗交易，下列描述正确的有( )。（分数：0.50）A.证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额B.申报价格须在单日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间C.由买卖双方协议成交D.大宗交易的成交价格不作为当日收盘价，纳入指数计算77.全国银行问债券市场面向商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券( )。（分数：0.50）A.买卖B.回购C.发行D.转让78.关于债券发行的定价方式，下列论述正确的有( )。（分数：0.50）A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率

30、招标D.以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的79.证券交易主要的交易规则有( )。（分数：0.50）A.涨跌幅限制：为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制，若当日价格上升或降至规定的上限或下限时，委托将无效B.交易单位：交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位，一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整倍数C.价格决定：交易所的连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格D.交易时间：交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示

31、公正80.固定收益平台所交易的固定收益证券包括( )以及分离交易的可转换公司债券中的公司债券。（分数：0.50）A.公司债券B.股票C.国债D.企业债券81.关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有( )。（分数：0.50）A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券C.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合

32、于发行的实质条件82.根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。（分数：0.50）A.证券投资基金管理公司、证券公司B.个人投资者C.信托投资公司、财务公司D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFI83.债券的发行方式有( )。（分数：0.50）A.定向发行B.承购包销C.上网定价发行D.招标发行84.关于证券交易所的监察系统日常监控，下列描述正确的有( )。（分数：0.50）A.行情监控，对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断B.交易监控，对异常交易进行跟踪调查，

33、如果是由违规引起，则对违规者进行处罚C.人员监控，对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控，超过一定人数，将做出限定D.资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，做出判断85.根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定( )区间。（分数：0.50）A.发行价格B.市盈率C.市净率D.招标价格86.下列各项属于首批在综合协议交易平台挂牌交易的产品的有( )。（分数：0.50）A.国债B.A 股C.分离交易可转换公司债券D.基金87.场外交易市场的特征有( )。（分数：0.50）A.是一个高度组织化、制度化的市场B.组织方式采取做市商制C.是一

34、个分散的无形市场D.是一个拥有众多证券种类的市场88.证券发行市场的作用主要包括( )。（分数：0.50）A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为证券二级市场提供了更多的交易品种C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化89.关于股票发行，下列描述正确的有( )。（分数：0.50）A.股票上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为惟一的卖方B.根据我国公司法和证券法的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C.上海、深圳证券交易所自 2007 年

35、1 月 8 日起对未完成股改的股票(即 S 股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为 10%D.股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定90.关于证券发行市场与交易市场的关系，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体B.证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行C.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力D.交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格9

36、1.证券交易所作为高度组织化的有形市场，具有的特征包括( )。（分数：0.50）A.有固定的交易场所和交易时间B.一般投资者可直接进入交易所买卖证券C.实行“公开、公平、公正”的原则D.交易者为具备会员资格的证券经营机构92.我国证券法规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易( )。（分数：0.50）A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C.公司有重大违法行为D.公司最近 3 年连续亏损93.下列各项可以进行综合协议交易的有( )。（分数：0.50）A.国债B.债权质押式回购C

37、.家庭理财产品D.A 股94.综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有( )，以及其他申报。（分数：0.50）A.意向申报B.定价申报C.双边报价D.成交申报95.交易中心利用先进的电子信息技术，依托专线网和互联网，面向银行间外汇市场、债券市场和货币市场，其建成的服务平台包括( )。（分数：0.50）A.交易B.清算C.发行D.风险管理96.固定收益平台系统中，平台交易采用的方式有( )。（分数：0.50）A.定价交易B.报价交易C.询价交易D.投标交易97.股份有限公司申请股票上市应当符合的条件主要包括( )。（分数：0.50）A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B.公开发行

38、的股份达公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上C.公司股本总额不少于人民币 5000 万元D.公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载98.中小企业板块总体设计的不变是指( )。（分数：0.50）A.中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求B.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同C.中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件D.中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求99.大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有( )。（分数：0.50）A.意向

39、申报B.成交申报C.双边报价D.定价申报100.首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有( )。（分数：0.50）A.发行人应当具备一定的盈利能力B.发行人应当主营业务突出C.对发行人公司治理提出从严要求D.发行人必须具有相当大的规模和很长的存续时间101.大宗交易系统可采取( )方式进行，达成协议后提出成交申报。（分数：0.50）A.报价B.协商C.询价D.投标102.关于首次公开发行股票并在创业板上市的发行人公司治理，下列各项正确的有( )。（分数：0.50）A.要求董事会下设审计委员会，强化独立董事职责，并明确控股股东责任B.规定发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有

40、发生重大变化C.发行人应当资产完整，业务及人员、财务、机构独立D.发行人及其控股股东、实际控制人最近 2 年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为103.关于我国证券发行制度，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度B.保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制C.发行审核委员会对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核，提出审核意见D.中国证监会依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件104.证券交易所设理事会，理事会是证券交易所

41、的决策机构，其主要职责包括( )。（分数：0.50）A.执行会员大会的决议B.制定、修改证券交易所的业务规则C.审定对会员的接纳D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告105.股票发行的定价方式，可以采取( )。（分数：0.50）A.协商定价方式B.一般询价方式C.累计投标询价方式D.上网竞价方式三、B判断题/B(总题数：44，分数：22.00)106.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.场内交易市场是没有固定场所的无形市场。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度

42、。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.证券发行价格制约和影响着证券的交易价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为惟一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券

43、监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，可以保证发行的证券资质优良，价格适当。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法做出核准或不予核准的决定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.保荐人制度的目的在于，证券监

44、管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.代销是指承销商将拟发行的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以全部或部分向原股东优先配售。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前 10 名股东的，也必须由证券公司或者

45、其他金融机构代销，上市公司不得自行销售。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)，采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.证券交易所的组织形式大

46、致可分为公司制和会员制两种形式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以非盈利为目的的法人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.会员制的证券交易所规定，进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的入市代表，其他人不能买卖在证券交易所上市的证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.我国内地有两家证券交易所上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。( )（分数：0

47、.50）A.正确B.错误128.我国证券法规定，上市公司最近 3 年连续亏损，在最后 1 个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.根据我国证券法规定，证券交易所是依法设立、以营利为目的、实施自律性管理的法人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.证券交易所采用经纪制交易方式，投资者可以委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，也可以自己买，通过公开竞价形成证券价格，达成交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.深圳证券交易所以大宗交易系统为平台，提供日常服务和专场服务。( )（分数：0.50）A

48、.正确B.错误132.平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商必须以实名方式申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.一级交易商必须对上交所指定的关键期限国债进行做市。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.综合协议交易平台不能进行跨系统交易安排。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.股票和基金可以通过综合协议交易平台进行交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.32。关于在创业板上市，首次公开发行股票并在创业板上市管理办法要求募

49、集资金只能用于发展主营业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.关于在创业板上市，首次公开发行股票并在创业板上市管理办法要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，最近 1 期末净资产不少于 2000 万元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负 30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价后就可以直接成交。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.证券交易时采用的价格优先原则，是指价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.场外交易