[职业资格类试卷]首次公开发行股票的操作练习试卷7及答案与解析.doc

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1、首次公开发行股票的操作练习试卷 7 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 首次公开发行股票数量在( )股以上的，可以向战略投资者配售股票。（A）2 亿（B） 3 亿（C） 4 亿（D）5 亿2 向战略投资者配售，战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月。（A）6（B） 12（C） 18（D）243 公开发行股票数量少于 4 亿股的，网下配售数量不超过本次发行总量的( )。（A）20%（B） 25%（C） 30%（D）35%4 向参与网下配售的询价对象配售，询价对象应当承诺获

2、得本次网下配售的股票持有期限不少于( ) 个月。（A）2（B） 3（C） 4（D）55 初步询价开始日前( ) 个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。（A）1（B） 2（C） 3（D）46 配售对象须在 T 日( )点前将申购资金划人登记结算公司开立在结算银行的网下申购资金专户。（A）14：00（B） 15：OO（C） 16：00（D）17：007 ( )指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。（A）上网竞价发行（B）市值配售方式（C） “与储蓄存款挂钩“ 方式（D）“全额

3、预缴款、比例配售、余款转存” 方式8 当主承销商获得超额配售选择权后，可以超额发售不超过包销数额( )的股份。（A）10%（B） 15%（C） 20%（D）25%二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 通过首次公开发行股票网下发行电子化业务，可以完成( )任务。（A）股份初始登记（B）股票的初步询价（C）资金代收付（D）累计投标询价10 发行费用主要包括( ) 费用。（A）会计师费用（B）律师费用（C）承销费用（D）评估费用11 股份有限公司申请其股票上市必须符合下列( )条件。（

4、A）经核准已公开发行（B）最近 3 年无重大违法行为（C）股本总额不少于人民币 5000 万元（D）公司股本总额不足人民币 4 亿元的，公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上12 发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列( )文件。（A）上市申请书（B）中国证监会核准其股票首次公开发行的文件（C）公司章程（D）招股说明书摘要13 发行人应当于其股票上市前应在指定媒体或网站上披露下列( )文件和事项。（A）招股说明书（B）公司章程（C）上市保荐书（D）上市公告书14 新股发行体制改革的总体原则包括( )。（A）坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化（B）推动发行人、投

5、资人、承销商等市场主体归位尽责（C）重视中小投资者的参与意愿（D）注重培育市场约束机制15 新股发行体制改革的基本内容包括( )。（A）完善询价和申购的报价约束机制，淡化行政指导（B）增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，仍坚持按资金量配售股份（C）适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量（D）完善回拨机制和中止发行机制三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。16 发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向中国证监会报告。 ( )（A）正确（B）错误17

6、 承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。( )（A）正确（B）错误18 与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。 ( )（A）正确（B）错误19 如果向战略投资者配售股票，则战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价。 ( )（A）正确（B）错误20 单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。 ( )（A）正确（B）错误21 初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。 ( )（A）正确（B）错误22 每个配售对象多

7、次申报的累计申购股数可以超过本次向询价对象配售的股票总量。 ( )（A）正确（B）错误23 参与网上发行的投资者应当按价格区间上限申购，如最终确定的发行价格低于价格区间上限，差价部分不退还投资者。 ( )（A）正确（B）错误首次公开发行股票的操作练习试卷 7 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。【知识模块】 首次公开发行股票的操作2 【正确答案】 B【试题解析】 向战略投资者配售，战略投资者应当承诺

8、获得本次配售的股票持有期限不少于 12 个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。【知识模块】 首次公开发行股票的操作3 【正确答案】 A【试题解析】 公开发行股票数量少于 4 亿股的，网下配售数量不超过本次发行总量的 20%。【知识模块】 首次公开发行股票的操作4 【正确答案】 B【试题解析】 向参与网下配售的询价对象配售，询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于 3 个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。【知识模块】 首次公开发行股票的操作5 【正确答案】 B【试题解析】 初步询价开始日前 2 个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。【知识模块】 首次公开发

9、行股票的操作6 【正确答案】 C【试题解析】 配售对象须在 T 日 16：00 前将申购资金划入登记结算公司开立在结算银行的网下申购资金专户。【知识模块】 首次公开发行股票的操作7 【正确答案】 A【试题解析】 上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。【知识模块】 首次公开发行股票的操作8 【正确答案】 B【试题解析】 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额 15%的股份。【知识模块】 首次公开发行股

10、票的操作二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过证券交易所网下申购电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的初步询价、累计投标询价、资金代收付及股份初始登记。【知识模块】 首次公开发行股票的操作10 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 发行费用主要包括承销费用和发行人支付给中介机构的费用。发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用

11、、保荐费用以及上网发行费用等。【知识模块】 首次公开发行股票的操作11 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 股份有限公司申请其股票上市必须符合：(1)股票经中国证监会核准已公开发行；(2)公司股本总额不少于人民币 5000 万元；(3)公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上；(4)公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；(5)交易所要求的其他条件。【知识模块】 首次公开发行股票的操作12 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：(1

12、)上市申请书；(2) 中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；(3)有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议；(4)营业执照复印件；(5)公司章程；(6)经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近 3 年的财务会计报告；(7)首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件；(8)首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(9)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书；(10)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；(11)首次公开发行后至上市前

13、，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用)；(12)首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起 1 年内持股锁定证明；(13)相关方关于限售的承诺函；(14) 最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；(15)按照有关规定编制的上市公告书；(16) 保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；(17)律师事务所出具的法律意见书；(18) 交易所要求的其他文件。【知识模块】 首次公开发行股票的操作13 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 发行人应当于其股票上市前 5 个交易日内，在指定媒体或网站上披露下列文件和事项：(1)上市公告书；(2) 公司章程；(3)上市保荐

14、书；(4) 法律意见书；(5)交易所要求的其他文件。上述文件应当置备于公司住所，供公众查阅。发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。【知识模块】 首次公开发行股票的操作14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 新股发行体制改革遵循的总体原则是：坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化，注重培育市场约束机制，推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责，重视中小投资者的参与意愿。【知识模块】 首次公开发行股票的操作15 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 在新股定价方面，完善询价和中购的报价约束机制，淡化行政指导，形成进一步市场化的价格形成机制。在发行

15、承销方面，增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，逐步改变完全按资金量配售股份；适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量；优化网上发行机制，股份分配适当向有申购意向的中小投资者倾斜，缓解巨额资金申购新股状况；完善回拔机制和中止发行机制；同时，加强新股认购风险提示，明晰发行市场的风险。【知识模块】 首次公开发行股票的操作三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。16 【正确答案】 A【试题解析】 略【知识模块】 首次公开发行股票的操作17 【正确答案】 B【试题解析】 承销商

16、的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。【知识模块】 首次公开发行股票的操作18 【正确答案】 B【试题解析】 与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。【知识模块】 首次公开发行股票的操作19 【正确答案】 A【试题解析】 略【知识模块】 首次公开发行股票的操作20 【正确答案】 A【试题解析】 略【知识模块】 首次公开发行股票的操作21 【正确答案】 A【试题解析】 略【知识模块】 首次公开发行股票的操作22 【正确答案】 B【试题解析】 每个配售对象多次申报的累计申购股数不得超过本次向询价对象配售的股票总量。【知识模块】 首次公开发行股票的操作23 【正确答案】 B【试题解析】 网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间上限申购，如最终确定的发行价格低于价格区间上限，差价部分应当退还给投资者。【知识模块】 首次公开发行股票的操作