[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）发行新股的发行方式和发行上市的操作程序章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券发行与承销）发行新股的发行方式和发行上市的操作程序章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 配股价格是在一定的价格区间内由( )确定。（A）中国证监会（B）保荐人（C）中国证券业协会（D）主承销商和发行人协商2 非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上市公司白行销售。（A）3（B） 5（C） 10（D）153 承销期开始前，发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量。发行人在指定报刊刊登招股意向书后，根据向( )询价的结果，来确定发行价格及向机

2、构配售的数量。（A）个人投资者（B）机构投资者（C）特定对象（D）非特定对象4 配股一般采取( ) 发行的方式。（A）网上定价（B）网下定价（C）网上询价（D）行政分配5 在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌_小时，刊登询价区间公告当日停牌_小时，连续停牌日为_日。( )（A）1；1；TT+3（B） 1；2；TT+1（C） 1；1；TT+1（D）2；1；TT+36 在刊登询价区间公告前( )H 15：45 前，应将盖章后的价格区间公告送上海证券交易所。（A）1（B） 2（C） 3（D）57 经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于( )日刊登股份变动及增发股票上市公告书

3、。（A）T-2（B） T-1（C） T+1（D）T+28 依据上海证券交易所的配股操作流程(T El 为股权登记日)，应于( )日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。（A）T+1（B） T+2（C） T+3（D）T+7证券资格（证券发行与承销）发行新股的发行方式和发行上市的操作程序章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【试题解析】 配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前 20 个或 30 个交易日该股二级市场

4、价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。【知识模块】 发行新股的发行方式和发行上市的操作程序2 【正确答案】 C【试题解析】 上市公司非公开发行股票，如发行对象均属于原前 10 名股东的，则可以由上市公司自行销售；而公开发行股票，应当由证券公司承销。【知识模块】 发行新股的发行方式和发行上市的操作程序3 【正确答案】 B【知识模块】 发行新股的发行方式和发行上市的操作程序4 【正确答案】 A【知识模块】 发行新股的发行方式和发行上市的操作程序5 【正确答案】 A【知识模块】 发行新股的发行方式和发行上市的操作程序6 【正确答案】 A【知识模块】 发行新股的发行方式和发行上市的操作程序7 【正确答案】 B【知识模块】 发行新股的发行方式和发行上市的操作程序8 【正确答案】 D【知识模块】 发行新股的发行方式和发行上市的操作程序