[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）上市公司收购章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券发行与承销）上市公司收购章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 根据有关规定，收购要约期满前( )日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。（A）5（B） 10（C） 15（D）302 持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的( )的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于 5%。（A）15%（B） 30%（C） 40%（D）45%3 在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动

2、人。下列属于一致行动人的情形的是( )。（A）投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响（B）投资者受目标公司大股东的控制（C）投资者在业务上有合作关系（D）持有投资者 30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份4 关于投资者拥有上市公司控制权所需的条件，下列说法正确的是( )。（A）投资者为上市公司持股 51%以上的控股股东（B）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过 35%（C）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响（D）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会 2以上成员选任5 通过协议转让方式，投资者及

3、其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份拟达到或者超过一个上市公司已发行股份的 5%时，应当在该事实发生之日起( )日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报派出机构，通知该上市公司，并予公告。（A）3（B） 5（C） 7（D）106 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的_，但未达到_的，应当编制简式权益变动报告书。( )（A）3% ；10%（B） 3%；20%（C） 5%；10%（D）5% ；20%7 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的_但未超过_的，应当编制详

4、式权益变动报告书。( )（A）10% ；20%（B） 10%；30%（C） 20%；30%（D）20% ；40%8 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司的股份达到其已发行股份的 ( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。（A）20%（B） 30%（C） 40%（D）50%9 收购人在依照规定报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其收购要约。（A）10（B） 15（C） 20（D）2510 在收购人公告要约收购报告书后( )日内，被收购公司的董事会应当将被收购公司的董事会报告书与独立财务顾问的专业意见报送中国证监会，同时抄报

5、派出机构，抄送证券交易所，并予公告。（A）10（B） 20（C） 30（D）6011 收购要约约定的收购期限不得少于_日，并不得超过_日。( )（A）20；60（B） 20；90（C） 30；60（D）30；9012 收购人以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额( ) 的价款作为履行保证金，存人证券登记结算机构指定的银行。（A）5%（B） 10%（C） 20%（D）25%13 收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起( )个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。（A）3（B

6、） 6（C） 9（D）1214 关于预受，下列说法正确的是( )。（A）预受是指被收购公司股东同意接受要约的初步意思表示，在要约收购期限内不可撤回之前不构成承诺。同意接受收购要约条件的股东称为预受股东（B）收购期限届满，发出部分要约的收购人，应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照不同比例收购预受要约的股份（C）预受是指被收购公司股东同意接受要约的初步意思表示，在要约收购期限内可撤回之前不构成承诺。同意接受收购要约条件的股东称为预受股东（D）预受股东应当委托证券公司办理预受要约的相关手续。收购人应当委托证券公司向证券登记结算机

7、构申请办理预受要约股票的临时保管。证券登记结算机构临时保管的预受要约的股票，在要约收购期间可以转让15 出现竞争要约时，发出初始要约的收购人变更收购要约距初始要约收购期限届满不足 _日的，应当延长收购期限，延长后的要约期应当不少于_日，不得超过最后一个竞争要约的期满日，并按规定比例追加履约保证金。( )（A）10；15（B） 10；20（C） 15；15（D）15；2016 拟进行管理层收购的上市公司，其公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或超过( )。（A）30%（B） 40%（C） 50%（D）60%17 拟进行管理层收购的上市公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产

8、评估报告，本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得( )以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过。（A）1/4（B） 1/2（C） 2/3（D）3/418 收购人在收购报告书公告后( )日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即做出公告，说明理由。（A）10（B） 15（C） 20（D）3019 上市公司收购过渡期是指以协议方式进行上市公司收购，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间。在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的( )。（A）1/4（B） 1/3（

9、C） 1/2（D）2/320 收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份_的，应当向该公司所有股东发出全面要约；收购人预计无法在事实发生之日起 30 日内发出全面要约的，应当在前述 30 日内促使其控制的股东将所持有的上市公司股份减持至 30%或者 30%以下，并自减持之日起_个工作日内予以公告。( )（A）30% ；2（B） 30%；3（C） 40%；2（D）40% ；321 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的_的，自上述事实发生之日起 1 年后，每_个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份 2%的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除发出要约。

10、( )（A）5% ；6（B） 10%；6（C） 20%；12（D）30% ；1222 根据中国证监会“ 关于修改 上市公司收购管理办法第六十三条的决定” ，下列说法有误的有( ) 。（A）大股东豁免要约收购的申请由事前调整到了事后（B）上市公司控股股东的增持行为更具有灵活性（C）当事人向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份的范围大大增加（D）中国证监会不同意其以简易程序申请的，相关投资者应当按照 上市公司收购管理办法申请免于以要约方式增持股份23 在上市公司收购行为完成后_个月内，收购人聘请的财务顾问应当在每季度前 _日内就上一季度对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易

11、、主营业务调整以及董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等情况向派出机构报告。( )（A）6；3（B） 6；5（C） 12；3（D）12；5证券资格（证券发行与承销）上市公司收购章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 中国证券监督管理委员会令第 10 号_上市公司收购管理办法第三十八条规定：收购要约期满前十五日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。【知识模块】 上市公司收购2 【正确答案】 B【试题解析】 持有、控

12、制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的 30%的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于5%，预定收购完成后所持有、控制的股份比例不得超过 30%；拟超过的，应当向该公司的所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约；符合豁免条件的可以向中国证监会申请豁免。【知识模块】 上市公司收购3 【正确答案】 D【试题解析】 A 项，投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响；B 项，投资者受同一主体控制；C 项，业务上有合作关系的不视为一致行动人。【知识模块】 上市公司收购4 【正确答案】 C【试题解析】 有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：投资者为

13、上市公司持股 50%122 上的控股股东；投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；中国证监会认定的其他情形。【知识模块】 上市公司收购5 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司收购6 【正确答案】 D【知识模块】 上市公司收购7 【正确答案】 C【知识模块】 上市公司收购8 【正确答案】 B【试题解析】 收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的 30%时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要

14、约或者部分要约。除要约方式外，投资者不得在证券交易所外公开求购上市公司的股份。【知识模块】 上市公司收购9 【正确答案】 B【知识模块】 上市公司收购10 【正确答案】 B【知识模块】 上市公司收购11 【正确答案】 C【试题解析】 收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日；但是出现竞争要约的除外。【知识模块】 上市公司收购12 【正确答案】 C【知识模块】 上市公司收购13 【正确答案】 D【试题解析】 收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，应当向中国证监会提出取消收购计划的申请及原因说明，并予公告；自公告之日起 12

15、个月内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购。【知识模块】 上市公司收购14 【正确答案】 A【试题解析】 B 项，收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份；D 项，证券登记结算机构临时保管的预受要约的股票在要约收购期间是不可以转让的。【知识模块】 上市公司收购15 【正确答案】 C【知识模块】 上市公司收购16 【正确答案】 C【知识模块】 上市公司收购17 【正确答案】 D【知识模块】 上市公司收购18 【正确答案】 D【知识模块】 上市公司收购19 【正确答案】 B【知识模块】 上市公司收购20 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司收购21 【正确答案】 D【知识模块】 上市公司收购22 【正确答案】 ABD【试题解析】 C 项，中国证监会发布“关于修改 上市公司收购管理办法第六十三条的决定”的前后，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份的范围没有发生变化。【知识模块】 上市公司收购23 【正确答案】 C【知识模块】 上市公司收购