[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）资产管理业务的禁止行为与风险控制章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）资产管理业务的禁止行为与风险控制章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列可导致资产管理业务经营风险的行为是( )。（A）与客户签订资产管理合同不规范、约定不明（B）操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金（C）操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益（D）在资产管理业务中投资决策失误2 证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括( )。（A）客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管（B）自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，

2、损害客户利益（C）将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资（D）利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格3 证券公司从事客户资产管理业务，可以( )。（A）借用客户资产（B）向客户保证最低收益的承诺（C）收取管理费（D）合作操纵市场4 下列属于资产管理业务合规风险的是( )。（A）因不可预见因素引起市场波动而导致的损失（B）因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失（C）因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失（D）因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失5 客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( )。（A）因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合

3、同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失（B）证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失（C）公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损（D）证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失6 客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是( )。（A）因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失（B）因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失（C）因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证

4、券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失（D）证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失7 客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是( )。（A）证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失（B）证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失（C）证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损（D）因发生客户资产管理业务与

5、自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失8 证券公司资产管理业务面临的主要风险是( )。（A）合规风险（B）经营风险（C）市场风险（D）管理风险9 资产管理业务中，出现证券公司与客户签订资产管理合同不规范、约定不明，操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金，操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等，而形成( )。（A）合规风险（B）市场风险（C）经营风险（D）管理风险10 证券公司应当至少每( )个月一次向客户提供准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。（A）1（B） 2（C） 3（D）4证券资格（证券交易）资产管理业务的禁止行为与

6、风险控制章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【试题解析】 ABC 三项属于导致资产管理业务管理风险的行为。【知识模块】 资产管理业务的禁止行为与风险控制2 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务的禁止行为与风险控制3 【正确答案】 C【试题解析】 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：挪用客户资产；向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺； 内幕交易或者操纵市场。【知识模块】 资产管理业务的禁止行为与风险控制4 【正确答案】 A【试题

7、解析】 BCD 三项属于证券自营业务的合规风险。【知识模块】 资产管理业务的禁止行为与风险控制5 【正确答案】 C【试题解析】 AD 两项属于管理风险；B 项属于经营风险。【知识模块】 资产管理业务的禁止行为与风险控制6 【正确答案】 D【试题解析】 AB 两项属于自营业务中的合规风险； C 项属于管理风险。【知识模块】 资产管理业务的禁止行为与风险控制7 【正确答案】 A【试题解析】 B 项属于经营风险；C 项属于市场风险； D 项属于合规风险。【知识模块】 资产管理业务的禁止行为与风险控制8 【正确答案】 C【知识模块】 资产管理业务的禁止行为与风险控制9 【正确答案】 D【知识模块】 资产管理业务的禁止行为与风险控制10 【正确答案】 C【知识模块】 资产管理业务的禁止行为与风险控制