[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）证券经纪业务的内部控制与操作规范章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）证券经纪业务的内部控制与操作规范章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料在客户账产销户后( ) 年内不得销毁。（A）5（B） 7（C） 10（D）202 证券营业部是证券公司经营( )的主要营业场所。（A）承销业务（B）自营业务（C）经纪业务（D）各项业务3 营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、(

2、 )以及结算风险等。（A）损害客户利益（B）非法融入融出资金（C）越权代理买卖（D）业务差错4 证券公司对营业部应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、( )和相关管理制度。（A）管理办法（B）处理程序（C）操作规范（D）服务公约5 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是 ( ) 。（A）应建立健全经纪业务的实时监控系统（B）应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容（C）应在营业部采用统一的柜面交易系统（D）应建立交易数据安全备份制度6 下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )。（A）双方权利义务和风险提示（B）营业部可从事的合法业务范

3、围及证券公司授权的业务内容（C）证券公司禁止营业部从事的业务内容（D）营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名7 营业部应建立交易数据安全备份制度，采取( )相结合的数据备份方式。（A）多介质备份与异地备份（B）多介质备份与实时备份（C）异地备份与实时备份（D）多介质备份与多人备份8 ( )是营业部经营管理的核心。（A）从业人员管理（B）经纪业务管理（C）内部监管控制（D）客户开发维护9 ( )是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。（A）经纪业务管理（B）经纪业务的内部控制（C）经纪业务的审核监管（D）经纪业务操作规程10 关于营业部经纪业务

4、操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是( ) 。（A）营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开（B）资金存取和其他岗位不得合并（C）电脑人员可兼任清算员（D）营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益11 境内自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括 ( )委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。（A）委托人签字的（B）受委托人签字的（C）经纪人员审核的（D）经公证的12 境内法人申请开立证券账户的，客户应填写( )。（A）机构证券账户注册登记表（B）机构证券账户授权委托书（C）机构证券账户注册申请表（D）

5、机构证券账户开立申请表13 在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经( )确认后才能补办新的证券账户卡。（A）相关证券公司（B）相关经纪人员（C）中国结算公司（D）中国证监会14 证券账户注销手续中，首先应( )。（A）提交没有证券余额的证券账户卡（B）提交有效身份证明文件及复印件（C）提交经公证的委托代办书（D）填写注销证券账户申请表15 在证券账户的管理中，如果自然人或法人同时更改姓名、身份证号码或名称、注册号码，应将证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件送达中国结算公司相应的分公司审核。审核通过后，经办人在( )个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。

6、（A）2（B） 3（C） 5（D）3016 资金账户管理的一般规定不包括( )。（A）营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户（B）客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户（C）营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书(表)、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与证券交易委托代理协议书一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理（D）客户开立资金账户时必须签署证券交易委托代理协议书 (一式两份)，一份交客户

7、保存，一份由营业部存档17 ( ) 是无效的委托方式。（A）柜台委托（B）电话委托（C）客户直接向场内交易员报单（D）网上委托18 投资者教育的渠道不包括( )。（A）客服中心（B）模拟训练（C）交易委托系统（D）设立“投资者园地 ”19 关于营业部经纪业务操作规程，在清算交割方面，下列说法不正确的是( )。（A）营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号（B）客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等（C）营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式（D）客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢

8、绝20 营业部提供的咨询服务不包括( )。（A）向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项（B）及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息（C）向投资者推荐业绩优良的股票（D）简单介绍技术分析软件使用方法21 下列各项中( ) 不属于证券经纪业务的禁止行为。（A）挪用客户交易结算资金（B）根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报（C）在批准的营业场所之外接受客户委托（D）降低证券交易收费标准证券资格（证券交易）证券经纪业务的内部控制与操作规范章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给

9、出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 证券经纪业务的内部控制与操作规范2 【正确答案】 C【知识模块】 证券经纪业务的内部控制与操作规范3 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务的内部控制与操作规范4 【正确答案】 C【知识模块】 证券经纪业务的内部控制与操作规范5 【正确答案】 B【试题解析】 B 项应为在代理交易协议中，向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。【知识模块】 证券经纪业务的内部控制与操作规范6 【正确答案】 D【试题解析】 证券公司对所属营业部经纪业务的内部控制要求所属营业部与客户签订代理交易协议。协议中除载明双方权利义务和风险提示

10、外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。【知识模块】 证券经纪业务的内部控制与操作规范7 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务的内部控制与操作规范8 【正确答案】 B【试题解析】 经纪业务管理是营业部经营管理的核心。营业部的经纪业务管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。【知识模块】 证券经纪业务的内部控制与操作规范9 【正确答案】 D【知识模块】 证券经纪业务的内部控制与操作规范10 【正确答案】 C【试题解析】 证券营业部应实行前后台分离。前台人员负责市场营销

11、，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职；营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。【知识模块】 证券经纪业务的内部控制与操作规范11 【正确答案】 D【试题解析】 自然人申请开立证券账户的要求：客户填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件；客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。【知识模块】 证券经纪业务的内部控制与操作规范12 【正确答案】 C【试题解析】 境内法人申请开立证券账户的要求：客户填写机构证券账户注册申请表，提交企业法人营

12、业执照或注册登记证书及复印件、加盖公章的法定代表人证明书、经法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书、法定代表人的有效身份证明文件复印件、代理人(被授权人)身份证原件及复印件。【知识模块】 证券经纪业务的内部控制与操作规范13 【正确答案】 C【知识模块】 证券经纪业务的内部控制与操作规范14 【正确答案】 D【知识模块】 证券经纪业务的内部控制与操作规范15 【正确答案】 C【知识模块】 证券经纪业务的内部控制与操作规范16 【正确答案】 A【试题解析】 A 项营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户，但不包括开立与资金账户对应的证券账户。【知识模块】 证券经纪业务的

13、内部控制与操作规范17 【正确答案】 C【知识模块】 证券经纪业务的内部控制与操作规范18 【正确答案】 B【试题解析】 投资者教育主要是通过营业部设立“投资者园地”、公司网站、交易委托系统、客服中心等多种渠道，并综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等多种方式进行。【知识模块】 证券经纪业务的内部控制与操作规范19 【正确答案】 D【试题解析】 D 项客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。【知识模块】 证券经纪业务的内部控制与操作规范20 【正确答案】 C【试题解析】 除 ABD 三项外，营业部提供的咨询服务还包括：记录上市公司的有关配、送股比例及红利情况，除权除息日、股本变化情况，新股发行、上市的名称、时间等；介绍网上交易、自助交易的使用方法； 调解投资者在交易过程中发生的纠纷。【知识模块】 证券经纪业务的内部控制与操作规范21 【正确答案】 B【试题解析】 B 项证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务，因此根据委托单向交易所申报属于证券经纪商的义务。【知识模块】 证券经纪业务的内部控制与操作规范