[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）证券交易程序和交易机制章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）证券交易程序和交易机制章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列各项中不属于交易成本的是( )。（A）交易佣金（B）交易赋税（C）做市商出价与要价的差价（D）资本损失2 我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )。（A）口头报价（B）书面报价（C）电脑报价（D）人工报价3 根据证券交易程序，投资者买卖证券的第一步是要向( )申请开立证券账户。（A）银行（B）证券公司（C）场内交易所（D）证券登记结算公司4 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为

2、( )。（A）开户（B）申报（C）成交（D）委托5 目前我国投资者的资金账户一般是在( )开立。（A）经纪商（B）银行（C）第三方（D）上市公司6 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。（A）交收（B）清算（C）成交（D）结算7 在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行( )。（A）第三方存管制度（B）登记结算公司结算制度（C）商业银行托管制度（D）指令交易制度8 将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分的。（A）委托订单的数量（B）买卖证券的方向（C）委托价格限制（D）委托时效限制9 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则。（

3、A）时间优先（B）数量优先（C）客户优先（D）价格优先10 某投资者买入甲股票 1000 股，包括股票价格 9000 元和交易税费 1000 元，则投资者的证券账户上就会增加甲股票 1000 股，资金账户上就会减少( )元。（A）0（B） 1000（C） 9000（D）1000011 证券市场的有效性包含两方面的要求，即( )。（A）成交速度快和证券市场的低成本（B）成交速度快和成交价格合理（C）证券市场的高效率和证券市场的低成本（D）证券市场的高效率和成交价格合理12 证券市场的稳定性可以用( )来衡量。（A）市场指数的风险度（B）市场指数的波动性（C）市场价格的波动性（D）市场价格的风险度

4、13 下列不属于证券交易机制目标的是( )。（A）流动性（B）有效性（C）稳定性（D）收益性14 提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。（A）有效性（B）稳定性（C）安全性（D）流动性15 证券交易机制种类从( )分，有指令驱动系统和报价驱动系统。（A）交易价格的决定特点（B）交易时间的连续性（C）交易的有效性（D）信息的传递速度16 报价驱动系统是一种连续交易商市场，或称( )。（A）竞价市场（B）做市商市场（C）订单驱动市场（D）经纪商市场17 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。（A）投机收入（B）手续费、佣金收入（C）买卖证券的差价（D）投资收入证券资格（证券交易）证券

5、交易程序和交易机制章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 证券交易程序和交易机制2 【正确答案】 C【试题解析】 证券交易所在股票交易中接受报价的方式有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前，我国提供证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。【知识模块】 证券交易程序和交易机制3 【正确答案】 D【知识模块】 证券交易程序和交易机制4 【正确答案】 D【知识模块】 证券交易程序和交易机制5 【正确答案】 A【试题解析】 开户包括开立证券账户和开立

6、资金账户：前者在证券登记结算公司开立；后者在经纪商开立。【知识模块】 证券交易程序和交易机制6 【正确答案】 A【试题解析】 证券结算的两个方面是清算与交收：前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算；后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。【知识模块】 证券交易程序和交易机制7 【正确答案】 A【试题解析】 在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。根据这一制度的规定，投资者在商业银行有签约存款账户，同

7、时在证券公司开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账。【知识模块】 证券交易程序和交易机制8 【正确答案】 C【试题解析】 委托的分类：根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托； 根据是否允许买空卖空，分为买空委托和卖空委托；根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托； 根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。【知识模块】 证券交易程序和交易机制9 【正确答案】 D【知识模块】 证券交易程序和交易机制10 【正确答案】 D【知识模块】 证券交易程序和交易机制11 【正确答案】 C【知识模块】 证券交易程序和交

8、易机制12 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易程序和交易机制13 【正确答案】 D【知识模块】 证券交易程序和交易机制14 【正确答案】 B【试题解析】 由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。【知识模块】 证券交易程序和交易机制15 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易程序和交易机制16 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易程序和交易机制17 【正确答案】 C【试题解析】 在做市商市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。【知识模块】 证券交易程序和交易机制