[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）股票网上发行章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）股票网上发行章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列不符合上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的是( )。（A）每一申购单位为 1000 股，申购数量不少于 1000 股，超过 1000 股的必须是1000 股的整数倍（B）申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者 99999.9 万股（C）同一证券账户的多次申购委托除第一次申购外，均视为无效申购（D）新股申购一经确认，不得撤销2 根据新股网上竞价发行的程序，新股竞价发行申报时，主承销

2、商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。（A）实际发行价格（B）第一笔买入申报价（C）平均发行价（D）发行底价3 国际证券界发行证券的通行做法是( )。（A）网上发行（B）网下发行（C）配售（D）新股竞价发行4 新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。（A）卖方（B）买方（C）委托方（D）代理方5 下列各项中，( ) 不是新股网上竞价发行的优点。（A）市场性（B）连续性（C）经济性（D）公平性6 我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。（A）发行之后（B）发行之中（C）发

3、行之前（D）议价过程7 关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是( )。（A）按抽签决定认购成功者（B）按价格优先原则决定认购成功者（C）按时间优先原则决定认购成功者（D）按客户优先原则决定认购成功者8 下列各项不属于网上定价发行模式的是( )。（A）网上累计投标询价发行（B）向二级市场投资者市场配售（C）网上定价市值配售（D）对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式9 在采用新股网上竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报( ) 。（A）按各自申报价成交（B）按发行底价成交（C）按平均申报价成交（D）按最低申报价成交10 下列新股发行方式中

4、，属于由证券登记结算机构在发行结束后根据成交记录或配售结算自动完成新股股权登记的是( )。（A）采用认购证（B）与储蓄挂钩（C）上网定价（D）全额预缴，比例配售11 网上竞价发行方式也可以称为( )。（A）招标购买方式（B）承销购买方式（C）同一价购买方式（D）支付购买方式12 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法正确的是( )。（A）发行价格的确定方式不同（B）发行时间的确定方式不同（C）发行场所的确定方式不同（D）发行对象的确定方式不同13 网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下( )个交易日内完成登记（A）1（B

5、） 2（C） 3（D）414 根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，申购日后的 ( ) 日，由证券登记结算公司将申购资金冻结。（A）T+3（B） T+2（C） T+1（D）T15 根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过( )股。（A）9999500（B） 99999500（C） 999999500（D）100000000016 根据上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布的关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知和关于深市新股资金申购上网发行的补充通知的规定，对于通过网下累计投标询价确定股票发行价

6、格的，参与网上发行的投资者按询价区间的( )进行申购。（A）下限（B）上限（C）中间价（D）任意价17 网上增发新股时，为了使一级市场和二级市场能够更好地衔接，应多采用( )。（A）指定价格办法（B）均价办法（C）询价办法（D）交易所认定办法18 在市值配售发行方式下，( )负责确认投资者的有效申购，并对超额申购、复申购等无效申购予以剔除。（A）主承销商（B）发行人（C）证券交易所（D）证券登记结算机构19 新股网上定价发行时，申购日后的第( )天，对未中签部分的申购款予以解冻。（A）1（B） 2（C） 3（D）420 新股市值配售中对于预缴款的规定是( )。（A）冻结利息按季支付（B）冻结资

7、金计息期为 3 天（C）资金冻结在指定的申购专户（D）市值配售无需缴款而无资金冻结21 某投资者于 2009 年 10 月 19 日(星期一)买入某 B 种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于( )办理。（A）2010-10-19（B） 2010-10-20（C） 2010-10-21（D）2010-10-22证券资格（证券交易）股票网上发行章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 B 项应为申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数

8、量或者9999.9 万股。【知识模块】 股票网上发行2 【正确答案】 D【知识模块】 股票网上发行3 【正确答案】 D【试题解析】 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称招标购买方式。它是国际证券界发行证券的通行做法。【知识模块】 股票网上发行4 【正确答案】 B【试题解析】 在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的

9、价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。【知识模块】 股票网上发行5 【正确答案】 D【试题解析】 网上竞价发行除具有网上发行的优点(经济性和高效性)之外，还具有市场性和连续性的优点。【知识模块】 股票网上发行6 【正确答案】 C【试题解析】 新股定价发行与竞价发行的发行价确定方式不同：前者事先确定价格；而后者事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。【知识模块】 股票网上发行7 【正确答案】 A【试题解析】 新股定价发行与竞价发行的认购成功者的确定方式不同：前者按抽签决定；而后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。【知识模块】 股票网上发行8 【正确答案】 D【试题解析】 D 项属于网

10、上竞价发行。【知识模块】 股票网上发行9 【正确答案】 B【试题解析】 新股网上竞价发行的成交(即认购确定)原则为集合竞价方式，即对买入申报按“价格优先、同价位时间优先”原则排列：当某申报买入价位以上的累计有效申购量达到申报卖出数量时，此价位即为发行价，当该申报价位的买入申报不能全部满足时，按时间优先原则成交；累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有有效申报均按发行底价成交。申报认购的余数，按主承销商与发行人订立的承销协议中的规定处理。【知识模块】 股票网上发行10 【正确答案】 C【知识模块】 股票网上发行11 【正确答案】 A【试题解析】 网上竞价发行是指由多个承销机构通过招标竞争

11、确定证券发行价格并取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，又称为招标购买方式。【知识模块】 股票网上发行12 【正确答案】 A【知识模块】 股票网上发行13 【正确答案】 B【知识模块】 股票网上发行14 【正确答案】 C【试题解析】 股票网上发行的操作流程如表 3-1 所示。【知识模块】 股票网上发行15 【正确答案】 C【知识模块】 股票网上发行16 【正确答案】 B【知识模块】 股票网上发行17 【正确答案】 C【知识模块】 股票网上发行18 【正确答案】 C【知识模块】 股票网上发行19 【正确答案】 C【知识模块】 股票网上发行20 【正确答案】 D【试题解析】 根据网上定价市值配售的规则，投资者在申购新股时，无需预先缴纳申购款，因此无需资金冻结，也不需要计息。【知识模块】 股票网上发行21 【正确答案】 B【试题解析】 根据上海、深圳证券交易所交易规则的规定，B 股的交收应当在买入股票的下一个交易日办理，题中 10 月 19 日(星期一)的下一个交易日为 10月 20 日(星期二) 。【知识模块】 股票网上发行