[职业资格类试卷]证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷10（无答案）.doc

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1、证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷 10（无答案）一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 商业本票属于( ) 。（A）商品证券（B）有价证券（C）资本证券（D）货币证券2 证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。（A）交易结构（B）层次结构（C）品种结构（D）主体结构3 在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以_形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。( )（A）社会保障税；社会保险基金（B）社会保障税；企业年金（C）社会保险基金；社会保障基金（D

2、）社会保险基金；企业年金4 美国的第一个证券交易所是( )。（A）费城证券交易所（B）纽约证券交易所（C）美国证券交易所（D）太平洋证券交易所5 证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是( )。（A）资本证券（B）债权证券（C）有形证券（D）物权证券6 下列不属于记名股票特点的是( )。（A）便于挂失（B）股东权利归属于记名股东（C）可以一次或分次缴纳出资（D）转让相对简单，不受限制7 关于股票的清算价值，下列说法正确的是( )。（A）股票清仓时，股票所能获得的出售价值（B）股票的清算价值应与账面价值相等（C）股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值（D）公司破产清算时，其发行

3、的股票的交易价值8 下列不属于基本分析或基本面分析的是( )。（A）国际金融市场发展状况（B）宏观经济和证券市场运行状况（C）行业前景（D）公司经营状况9 股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。（A）附权股（B）含权股（C）除权股（D）复权股10 有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是( )。（A）可转换优先股票（B）不可转换优先股票（C）参与优先股票（D）非参与优先股票11 龙债券利率的确定基准是( )。（A）香港银行同业拆放利率（B）伦敦银行同业拆放利率（C）新加坡银行同业拆放利率（D）美国联邦基金利率12 关于债券，下列叙述错误的是( )。（A）债券票面利率与期限成正

4、比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象（B）债券和股票都属于有价证券（C）从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段（D）凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通13 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。（A）短期债券（B）中期债券（C）长期债券（D）中长期债券14 按照( ) 分类，国债可以分为实物国债和货币国债。（A）偿还期限（B）资金用途（C）流通与否（D）发行本位15 下列各项不属于流通国债特点的是( )。（A）可自由转让（B）通常不记名（C）可自由认

5、购（D）无面值16 兼有债权和股权双重性质的公司债券是( )。（A）优先股（B）可转换公司债券（C）收益公司债券（D）信用公司债券17 2008 年初，保监会批准中国人保集团发行 10 年期债券，募集规模不超过 100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于( )。（A）保险公司短期融资券（B）保险公司债（C）保险公司票据（D）保险公司次级定期债18 外国居民在中国发行的人民币债券为( )。（A）扬基债券（B）武士债券（C）熊猫债券（D）欧洲债券19 外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。（

6、A）投资者所在国（B）发行人所在国（C）发行地所在国（D）第三国20 证券投资基金在美国被称为( )。（A）单位信托基金（B）证券投资信托基金（C）共同基金（D）信托基金21 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付( )。（A）申购费（B）赎回费（C）管理费（D）手续费22 关于基金，下列说法正确的是( )。（A）国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高（B）货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金（C）黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定（D）指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指

7、数的权数比例23 下列说法不正确的是( )。（A）平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性（B）在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金（C）收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的（D）成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票24 在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是( )。（A）指数型基金（B） LOF（C）开放式基金（D）ETF25 根据我国证券投资基金法规定，下列对于设立基金管理公司应

8、当具备的条件描述错误的是( ) 。（A）有符合证券投资基金法和公司法规定的章程（B）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施（C）注册资本不低于 5 亿元人民币，且必须为实缴货币资本（D）有完善的风险控制制度26 关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是( )。（A）代表基金份额 5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会（B）基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案（C）基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集（D）由基金管理人召集27 关于基金托管人的

9、托管费，下列叙述不正确的是( )。（A）基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用（B）托管费从基金资产中提取（C）托管费率会因基金种类不同而异（D）通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人28 因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的( )。（A）信用风险（B）市场风险（C）法律风险（D）结算风险29 若期货交易保证金为合约金额的 6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( ) 倍。（A）5.7（B） 10.7（C） 16.7（D）2030 最基础的金融衍生产品是( )。（A）金融远期合约（B）金融期货（C）金融互换（D）金融期权

10、31 目前，最大的衍生交易品种为( )。（A）按名义金额计算的互换交易（B）按实际金额计算的互换交易（C）远期利率协议（D）金融期货合约32 三个月期欧洲美元期货的报价指数是( )。（A）100 与年收益率的差（B） 100 与合约最后交易日的 3 个月期伦敦银行同业拆放利率的差（C） 100 与年贴现率的差（D）100 与年收益率的和33 备兑权证通常由( )发行。（A）上市公司（B）证券交易所（C）投资银行（D）财政部34 下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是( )。（A）按照 ADR 持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回 ADR 发行国（B）负责 ADR 的注册和过户

11、（C）负责保管 ADR 所代表的基础证券（D）负责对公司管理监督35 权证自上市之日起的存续时间为( )。（A）3 个月以上 6 个月以下（B） 4 个月以上 12 个月以下（C） 4 个月以上 15 个月以下（D）6 个月以上 24 个月以下36 将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据( )来划分的。（A）证券化产品的金融属性不同（B）资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同（C）证券化的基础资产不同（D）资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同37 债券发行注册制的核心是( )。（A）质量控制原则（B）数量控制原则（C）实质管理原则（D）公开原则38 (

12、) 是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。（A）比例包销（B）代销（C）全额包销（D）余额包销39 关于债券发行方式，下列说法不正确的是( )。（A）定向发行又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行，一般由债券发行人与某些机构投资者直接洽谈发行条件和其他具体事务（B）承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式（C）招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式（D）根据中标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)

13、40 某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择 A、B 、C 三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为 8.00 元、9.00 元、7.60 元，当天 B 股票拆为3 股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为 8.20 元、3.40 元、7.80 元。计算该日修正股价平均数为( )元。（A）8.37（B） 8.45（C） 8.55（D）8.8541 关于上证 50 指数，下列叙述错误的是( )。（A）上证 50 指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算（B）上证 50 指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前 50

14、位的股票组成样本（C）指数以 2003 年 12 月 31 日为基日，以该日 50 只成分股的调整市值为基期，基数为 1000 点（D）当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“ 除数修正法 ”修正原固定除数，以维护指数的连续性42 ( ) 简称上证 180 指数，是上海证券交易所对原上证 30 指数进行调整和更名产生的指数。（A）上证 50 指数（B）上证红利指数（C）上证成分股指数（D）沪、深 300 指数43 深证综合指数( ) 。（A）以 1992 年 2 月 28 日为基期（B）以全部 A 股为样本股（C）以全部 B 股为样本股（D）以全部上

15、市股票为样本股44 同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对( )的补偿。（A）信用风险（B）利率风险（C）政策风险（D）购买力风险45 ( ) 是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。（A）证券资产管理业务（B）证券经纪业务（C）融资融券业务（D）证券自营业务46 设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币( )亿元。（A）1（B） 2（C） 3（D）447 证券公司高级管理人员应当经( )依法核准。（A）董事会（B）监事会（C）中国证监

16、会（D）股东会48 关于证券登记结算公司，下列说法错误的是( )。（A）是法人（B）以营利为目的（C）为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务（D）设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准49 目前，上市证券的集中交易主要采用( )方式。（A）净额结算（B）全额结算（C）定期结算（D）随时结算50 证券投资咨询公司的从业人员必须具备( )年以上的从事证券业务经验。（A）1（B） 2（C） 3（D）551 关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是( )。（A）业务实行分层管理（B）依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全（C）开展业务需经监管部门批准，不得为客户

17、与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务（D）证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离52 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）30%53 根据我国刑法的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额( ) 的罚金。（A）1% 以上 5%以下（B） 1%以上

18、 10%以下（C） 5%以上 10%以下（D）5% 以上 20%以下54 根据我国刑法的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（A）2（B） 3（C） 4（D）555 下列( ) 情形是操纵证券市场罪。（A）非法获取证券内幕信息（B）编造重大虚假内容（C）操纵证券交易价格，获取不正当利益（D）隐瞒重要事实的财务会计报告56 国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向( )通报情况。（A）有关地方人民政府（B）国务院（C）国务院证券监督管理机构（D）证券公司57 根据我国证券法的

19、规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。（A）1（B） 2（C） 3（D）458 参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括( )。（A）年满 18 周岁（B）完全民事行为能力（C）具有高中以上文化程度（D）具有本科以上文化程度59 证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是( ) 。（A）应当向中国证监会申请（B）应当通过所在机构向中国证监会申请（C）应当直接向证券中国证券业协会申请（D）应当通过所在机构向中国证券业协会申请60 中国证券业协会的章程

20、应由( )制定。（A）会员大会（B）理事会（C）股东大会（D）证券交易所二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 下列各项属于公募证券特征的有( )。（A）发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行（B）与私募证券相比，审核较严格（C）采取公示制度（D）投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者62 随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列关于主权财富基金的说法错误的有( )。（A）主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备（B） 200

21、7 年 10 月 29 日，中国投资有限责任公司成立，被视为中国主权财富基金的发端（C）中国投资有限责任公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资（D）中国投资有限责任公司注册资本金为 1000 亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值63 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有( )。（A）在证券交易所挂牌交易的股票（B）在证券交易所挂牌交易的债券（C）证券投资基金（D）在证券交易所挂牌交易的权证64 根据我国政府对 WTO 的承诺，在加入后 3 年内，允许合资券商 ( )。（A）开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司改组等（B）对所有新批准的证券业务

22、等给予国民待遇（C）设立合营公司，外资比例不超过 1/4（D）在国内设立分支机构65 关于股票的内在价值，下列说法正确的是( )。（A）股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值（B）股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动（C）由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值（D）经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化66 行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有( )等。（A）行业或产业竞争结构（B）抗外部冲击的能力（C）经济周期循环（D）行业估值水

23、平67 财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在( )。（A）通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展（B）通过调节税率影响企业利润和股息（C）干预资本市场各类交易适用的税率（D）国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格68 股东大会可以行使的职权有( )。（A）修改公司章程（B）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项（C）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案（D）审议代表公司发行在外有表决权股份总数的 2%以上的股东的提案69 享有优先认股权的股东可以选择( )。（A）行使此权利来认购新发行的普通股票（B

24、）将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬（C）不行使此权利而听任其过期失效（D）保留此权利，到下次认股时行使70 关于国家股，下列说法正确的有( )。（A）国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份（B）国家对新组建的股份公司进行投资构成国家股（C）国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有（D）国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续71 关于外资股，下列表述正确的有( )。（A）外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投

25、资者（B）境外上市外资股主要由 H 股、N 股、S 股等构成（C） B 股以人民币标明面值（D）境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购72 债券的票面要素包括( )。（A）债券的票面价值（B）债券的到期期限（C）债券的票面利率（D）债券承销者名称73 影响债券偿还期限的因素主要有( )。（A）债券票面金额（B）资金使用方向（C）市场利率变化（D）债券变现能力74 国债按资金用途可以分为( )等。（A）赤字国债（B）建设国债（C）永久国债（D）特种国债75 政府债券的( ) ，关系着一国的社会、经济发展的全局。（A）发行规模（B）期限结构（C）利率（D）未清偿余额76 按照

26、现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征?( )（A）当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前（B）当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本（C）混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息（D）期限在 10 年以上，发行之日起 5 年内不得赎回77 与一般债券不同，收益公司债券( )。（A）有固定到期日（B）清偿时债权排列顺序先于股票（C）利息只在公司有盈利时才支付（D）如果余额不足支付，未付利息可以累加，待

27、公司收益增加后再补发78 国际债券的发行人主要有( )。（A）各国政府（B）政府所属机构（C）银行及其他金融机构（D）工商企业79 关于可交换债券，下列说法正确的有( )。（A）可交换债券就是可转换债券（B）可交换债券的发行要素与可转换债券相似（C）对于投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换债券相同（D）在约定期限内可交换债券可以以约定的价格交换为标的股票80 关于指数基金，下列说法正确的有( )。（A）收益随证券价格指数上下波动（B）始终保持即期的市场平均收益水平（C）可以完全消除投资组合的非系统风险（D）可以消除一部分投资组合的非系统风险81 货币市场基金不得投资于( )。（

28、A）股票（B）可转换债券（C）剩余期限超过 297 天(含 297 天)的债券（D）信用等级在 AAA 以下的企业债券82 关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的有( )。（A）持有人与托管人的关系是委托与受托的关系（B）基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管（C）对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全（D）对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为83 基金管理人的更换条件包括( )。（A）被基金份额持有人大会解任（B）被依法取消基金管理资格（C）被依法撤销或者被依法宣告破产（D）不公平地对待其管理的不同基金财产84 证券投资基金的费用

29、除了基金管理费和基金托管费之外，还包括( )。（A）基金信息披露费用（B）基金分红手续费（C）清算费用（D）基金持有人大会费用85 对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有( )。（A）估值日有市价的，应采用市价确定公允价值（B）估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值（C）估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值（D）应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值86 基金管理人运用基金财产进行证券投

30、资，不得有( )的情形。（A）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定（B）一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 10%（C）一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 7%（D）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%87 金融衍生工具按交易场所分类，包括( )。（A）股权类产品的衍生工具（B）货币衍生工具（C） OTC 交易的衍生工具（D）交易所交易的衍生工具88 关于利率期货，下列描述正确的有( )。（A）利率期货主要是为了规避利率风险而产生的（B）利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具（C）利率期货产

31、生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)（D）利率期货是金融期货中最先产生的品种89 根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括( )。（A）认沽权（B）利率期权（C）看涨期权（D）互换期权90 下列关于可转换债券的叙述正确的有( )。（A）当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利（B）可以转换成普通股票（C）是一种附有转股权的债券（D）具有双重选择权的特征91 金融期权与金融期货存在的区别有( )。（A）基础资产不同（B）交易者权利与义务的对称性不同（C）履约保证不同（D）现金流转不同92 权证按内在价值分类，可分为( )。（A）平价权证（B）价内权证（C）价外权证（D）备兑权证93

32、 在 ADR 的发行交易过程中，托管银行可以( )。（A）负责保管 ADR 所代表的基础证券（B）根据存券银行的指令领取红利或利息（C）发行 ADR（D）向存券银行提供当地市场信息94 根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )等类别。（A）不动产证券化（B）动产证券化（C）信贷资产证券化（D）未来收益证券化95 结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为( )。（A）公开募集的结构化产品（B）私募结构化产品（C）非收益保证型产品（D）商品联结型产品96 下列各项属于证券发行市场作用的有( )。（A）为资金需求者提供筹措资金的渠道（B）支持人民币汇率稳定（C）为资金供应者提供投资的机会

33、（D）传导央行货币政策97 关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有( )。（A）债券发行的定价方式以公开招标最为典型（B）按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标（C）按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标（D）一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标98 按照我国证券交易所管理办法，下列各项属于证券交易所职能的有( )。（A）提供证券交易的场所和设施（B）接受上市申请，安排证券上市（C）制订证券法规（D）管理和公布市场信息99 上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有( )。（A）随机竞价（B）连续竞价（C）集合竞价（D）协议定价100 针对中小企业板块上市公司股本较小的共

34、性特征，深圳证券交易所实行比主板市场更为严格的信息披露制度，下列各项属于该信息披露制度内容的有( )。（A）建立募集资金使用定期审计制度（B）建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度（C）建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度（D）建立上市公司诚信管理系统101 股价指数的编制方法可分为( )。（A）相对法（B）综合法（C）修正法（D）基期加权法102 深证成分股指数选取成分股的一般原则有( )。（A）有一定的上市交易时间（B）有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准（C）交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准（D）公司在最近 3 年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载103 我国的基金指数由( )组成。（A）恒生基金指数（B）中证基金指数系列（C）上证基金指数（D）深证基金指数104 证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括( )。（A）为单一客户办理定向资产管理业务（B）为多个客户办理集合资产管理业务（C）为客户办理特定目的的专项资产管理业务