[职业资格类试卷]证券从业资格（证券交易）模拟试题21及答案与解析.doc

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1、证券从业资格（证券交易）模拟试题 21 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 开立证券账户应坚持( )的原则。（A）合法性和真实性（B）合法性和同一性（C）同一性和真实性（D）合法性和有效性2 国债买断式回购“ 净增证券 ”的含义表达正确的是 ( )。（A）MAX( 国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额（B） MIN(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额（C） MAX(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券

2、)，该证券账户对应的标的券余额（D）MIN(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额3 下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是( )。（A）证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1 项集合资产管理计划，开立 1个专用证券账户（B）信托公司每设立 1 个信托产品，开立 1 个专用证券账户（C）证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立 1 个证券账户（D）全国社会保障基金每设立 1 个投资组合，开立 1 个证券账户4 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。（A）配股公告日（

3、B）配股公告日后一天（C）配股登记日（D）配股登记日后一天5 一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后( )个月撤销。（A）1（B） 3（C） 6（D）126 证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是( )。（A）委托代理（B）证券托管（C）证券存管（D）委托买卖7 根据上海证券交易所交易规则的规定，债券交易的 1 手，是指面额为人民币( )。（A）100 元（B） 1000 元（C） 5000 元（D）10000 元8 下列四种表述中，正确的是( )。（A）证券清算又称证券结算（B）证券交收简称证券结算（C）证券清算又称证券交收（D）证

4、券清算与交收两个过程统称为证券结算9 上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。（A）前日基金份额净值（B） 1 元（C）当日基金份额净值（D）当日市场价格10 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。（A）自行对冲（B）向交易所申报竞价（C）与委托人协商对冲（D）报交易所批准后对冲11 证券回购的实质是( )。（A）信用贷款（B）抵押拆借资金（C）发行债券融资（D）杠杆融资12 在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是( ) 。（A）A 字头账号（B） B 字头账号（C） C 字头账

5、号（D）D 字头账号13 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时应遵守( )。（A）当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回（B）当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出（C）当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额（D）当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出14 内幕信息的知情人不包括( )。（A）发行人的高级管理人员（B）持有公司 3%股份的股东（C）发行人控股的公司（D）保荐人15 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。（A）一级（B）二级（C）三级（D）初始16 根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易

6、进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是( ) ，即 10 万元面值及其整数倍。（A）1 手（B） 10 手（C） 100 手（D）1000 手17 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。（A）“监事会 投资决策机构自营业务部门” 的三级体制（B） “投资决策机构自营业务部门”的二级体制（C） “董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制（D）“董事会 投资决策部门” 的二级体制18 上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为( )。（A）2003 年 1 月 3 日和 2002 年 12 月 30 日（B） 2002 年 12 月 3 日和 2003 年

7、 1 月 30 日（C） 2003 年 12 月 30 日和 2002 年 1 月 3 日（D）2002 年 12 月 30 日和 2003 年 1 月 3 日19 证券交易所会员享有的权利不包括( )。（A）参加会员大会的权利（B）收益分配权（C）选举权和被选举权（D）对证券交易所事务的提议权和表决权20 2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为( ) 天。（A）91（B） 180（C） 360（D）36521 目前，我国对 B 股实行( )交收方式。（A）T+1（B） T+2（C） T+3（D）T+422 证券公司与单一客户签订定向资产管理合同

8、，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是( ) 。（A）为单一客户办理集合资产管理业务（B）为单一客户办理定向资产管理业务（C）为单一客户办理专项资产管理业务（D）为客户办理特定目的的专项资产管理业务23 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于( )。（A）人民币 1 亿元（B）人民币 2 亿元（C）人民币 3 亿元（D）人民币 5 亿元24 对于( ) 方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S) 。（A）以券融资（B）以资融券（C）以券融券（D）以资融资25 股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的( )。（A）6%（B） 8%（C） 5%（

9、D）10%26 证券回购市场属于( )。（A）货币市场（B）资本市场（C）中期资金市场（D）长期资金市场27 境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得( )颁发的外汇经营许可证。（A）证监会（B）国家外汇管理局（C）交易所（D）国务院28 ( )将产生证券交易政策风险。（A）证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律（B）证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误（C）证券公司由于管理不善（D）证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定29 在债券交易中，采用净价交易的特点是( )。（A）以不含有自然增长的票面利息的价格报价（B）以净价价格为最后清算交割价格（C）以含利息的全价报价（D

10、）价格固定，不随行就市30 根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，( )。（A）席位可以退回，可以转让（B）席位不可以退回，可以转让（C）席位可以退回，不可以转让（D）席位不可以退回不可以转让31 在我国，证券交易所普通席位不能从事( )交易。（A）A 种股票（B）基金（C）债券（D）证券公司股票质押贷款32 债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。（A）1 年期国债利率（B）约定回购利率（C） 1 年定期存款利率（D

11、）活期存款利率33 国外证券市场一般以( )作为回购交易的报价方式。（A）年收益率（B）到期收益率（C）持有期收益率（D）到期回购价34 申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有( )以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于 5 人。（A）2 年（B） 3 年（C） 4 年（D）5 年35 根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，( )由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。（A）R-1 日（B） R 日（C） R+1 日（D）R+2 日36 深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为(

12、)。（A）T+2 日 16:00（B） T+2 日 17:00（C） T+1 日 16:00（D）T+1 曰 17:0037 交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的( )进行证券交易。（A）交易席位（B）参与者交易业务单元（C）交易业务单位（D）普通席位38 对于 A 股，我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。（A）权益登记日（B）权益登记日的次一交易日（C）除权前的最后交易日（D）除权日39 下列说法错误的是( ) 。（A）在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构（B）经营范围符合规定是证券交易所会员大会的重要条件之一（C）沪、深两家证

13、券交易所对会员资格的规定有较大的差异性（D）只有交易所的会员才能在交易所中进行交易40 下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。（A）集合资产管理计划推广期间的费用（B）管理人和托管人未履行义务导致的费用支出（C）集合资产管理计划资产的损失（D）集合资产管理计划运作期间发生的费用41 对于已被停牌的股票，深圳证券交易所则规定，直至有披露义务的当事人做出公告的当日( ) 复牌。（A）9:00（B） 9:30（C） 10:00（D）10:3042 通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于( )。（A）股票买卖（B）申购配股权证（C）现金红利发放（D）新股申购43 关于买卖深圳证券交易

14、所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有( )。（A）股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%（B）债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%（C）债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%（D）债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%44 金融

15、期货的种类不包括( )。（A）外汇期货（B）利率期货（C）股指期货（D）商品期货45 开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为( )。（A）100 元（B） 1 元（C） 1000 元（D）10000 元46 证券交易所决定接纳或开除会员应在( )个工作日内向中国证监会备案。（A）5（B） 10（C） 15（D）3047 证券公司融资融券业务合同由( )统一制定。（A）证券公司（B）证券交易所（C）证监会（D）证券业协会48 有关交易所席位的说法，正确的是( )。（A）有形席位的报盘速度较高（B）我国目前只有有形席位（C）我国有普通席位和专用席位之分（D）所有国家

16、都有普通席位和专用席位两种49 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由( ) 负责办理。（A）证券交易所（B）证券登记结算机构（C）证券清算机构（D）股份转让公司50 需办理席位变更的情形不包括( )。（A）营业部迁址（B）公司更名（C）席位转让（D）总经理变更51 下列不属于集合资产管理业务特点的有( )。（A）集合性，即证券公司与客户是“一对多”（B）投资范围有限定性和非限定性之分（C）客户资产必须进行托管（D）要设定特定的投资目标52 在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是( ) 。（A）企业债（B）融资券

17、（C）国债（D）特种金融债券53 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于( )。（A）互联网（B）上海证券交易所网络投票系统（C）深圳证券交易所网络投票系统（D）上海和深圳证券交易所网络投票系统54 结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位开设( )，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之问的电子结算网络。（A）结算备付金账户（B）结算保证金账户（C）结算备付金账户和结算保证金账户（D）结算头寸账户55 按照中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定，自营股票规模不得超过净资本的( ) 。（A）5%（B） 20%（C） 30%（D）100%56 每一机构投资者持有

18、的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( ) 。（A）10%（B） 15%（C） 20%（D）25%57 差额清算方式的主要优点是可以( )。（A）简化操作手续，提高清算效率（B）防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运仃（C）防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累（D）防止证券公司的经营风险58 关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是( )。（A）基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率（B）基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率（C）基金管理

19、人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率（D）基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率59 关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法不正确的是( )。（A）A 股价格最小变动单位为 0.01 元人民币（B）深圳证券交易所 B 股价格最小变动单位为 0.001 美元（C）目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格（D）基金计价单位为每份基金价格60 以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有( )。（A）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易（B）内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券（C）将自

20、营账户借给他人使用（D）委托其他证券公司代为买卖证券61 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括( )。（A）口头或书面警示（B）约见谈话（C）限制相关证券账户交易（D）罚款62 关于清算与交收，说法错误的是( )。（A）从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成（B）清算和交收两个过程统称为“结算”（C）正确的清算结果能保证交收顺利进行（D）清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移63 上海证券交易所 A 股交易又改为 T+1 交收制是在( )。（A）1991 年初（B） 1993 年 12 月（C） 1995 年 1 月（D）1997 年 3 月64 根据我

21、国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。（A）3 个月（B） 6 个月（C） 9 个月（D）1 年65 按照深圳市场 B 股清算交收模式，中国结算深圳分公司在( )执行二类指令对盘。（A）T+4 日（B） T+3 日（C） T+2 日（D）T+1 日66 在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。（A）3%（B） 3（C） 3.5（D）3.5%67 对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为( )。（A）清算（B）结算（C）交割（D）交收68 中国结算上海分公司在( )进行

22、 T+1 交易的资金交收。（A）T+1 日 16:00（B） T+0 日 16:00（C） T+1 日 17:00（D）T+0 日 17:0069 目前，我国公开发行的股票的交易方式是( )。（A）均在交易所交易（B）有一部分是在场外市场交易（C）上市公司退市后在场外交易市场交易（D）在特殊条件下可以在场外交易市场交易70 标有( ) 字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。（A）ST（B） *ST（C） PT（D）*PT二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 关于有形席位和无

23、形席位，以下说法正确的是( )。（A）无形席位属于场内报盘（B）无形席位不需要证券公司派驻场内交易员（C）有形席位的一个特点是交易速度有了提高（D）有形席位需要由“ 红马甲” 向交易所主机输入买卖指令72 ( )是招揽客户的前提和基础。（A）目标市场选择（B）营销渠道选择（C）客户促成（D）客户关系建立73 为应付电脑系统可能出现的故障，证券营业部设备备份应符合以下要求：( )。（A）配备一个以上主路由器（B）配备若干内存条（C）配备一个以上服务器（D）配备若干网卡74 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在( )等方面。（A）客户交

24、易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理（B）指定的存管银行必须保证客户能够随时查询其交易的结算资金的余额及变动情况（C）只能存放在指定银行，不能存入其他任何机构（D）存管银行为每个客户建立管理账户75 证券交易所对不履行义务的会员有权给予( )处罚。（A）警告（B）罚款（C）记过（D）取消会员资格76 下列人员作出的证券交易委托，无效的是( )。（A）未成年人未经监护人允许（B）受破产宣告未经复权者（C）法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者（D）因违反证券法规，经有关机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者77 对证券经营机构的监督与检查的层次有( )。（A）证券经营机构自我监督（B

25、）证券交易所监管（C）证券管理部门监管（D）证券业协会监管78 场外交易市场的特点是( )。（A）交易活动呈现非集中性（B）没有一个统一的交易场所，分散于各证券公司（C）证券公司既是场外证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者（D）交易的收益率高于交易所交易79 根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有( )。（A）T+1 日成交（B） T 日部分成交（C） T 日全部成交（D）T 日不成交80 证券买卖委托，从数量角度看，有( )。（A）市价委托（B）限价委托（C）整数委托（D）零数委托81 证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。（A）检查执行客户委托的情况并抽查会员的财

26、务状况（B）检查会员的内部风险控制制度（C）全面检查会员遵守法律法规（D）审查代理协议的格式及其合法性情况82 证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括( )。（A）客户开户基本情况（B）客户委托的基本情况（C）客户证券账户的库存情况（D）客户资金账户的余额83 73-针对证券公司自营风险，管理部门可以通过事先设立一系列指标来实施监控，如( )。（A）资本充足率（B）资本速动比率（C）资金周转率（D）资产负债率84 证券交易风险的监察包括( )。（A）事先预警（B）实时监控（C）事后监察（D）行业检查85 以下关于证券登记的说法，正确的有( )。（A）证券登记是确定或变更证券持有人及其权利

27、的法律行为（B）证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在（C）证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和期货登记（D）证券登记是保障投资者合法权益的重要环节86 证券营业部交易业务处理系统必须具有如下特征( )。（A）自动记录全部操作过程（B）系统管理与业务操作权限严格分开（C）防止异常中断后非法进入系统（D）提供超时键盘锁定功能87 自主委托可以通过( )方式实现。（A）柜台委托（B）网上委托（C）电话委托（D）自主终端委托88 下列关于上网定价发行具体处理原则的表述中正确的是( )。（A）当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票（B）当有效申购总量小于该次股票发行量

28、时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理（C）当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销（D）当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机按每 1000 股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购 1000 股89 ( )的红股，由中国结算公司深圳分公司直接记入各相应股东的证券账户。（A）发起人股（B）法人股（C）职工股（D）高级管理人员持股90 证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有( )。（A）搜集目标客户名单及其基本资料（B）了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经

29、验和风险偏好情况（C）建立客户档案，整理分析客户资料（D）确定沟通方案，把握最佳的接触时机与方法91 采用网上定价市值配售方式，其申购程序正确表述的有( )。（A）T-2 日刊登招股说明书（B） T-1 日刊登发行公告（C） T 日自愿申购（D）T+1 划款92 关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法有关问题的通知规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有( )。（A）单个境外投资者通过境内合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 10%（B）单个境外投资者通过境内合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数

30、的 15%（C）所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的 20%（D）所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的 15%93 证券营业部需要对( )数据以磁盘、光盘方式进行备份。（A）客户股票余额（B）客户资金余额（C）行情交易数据（D）证券交易明细94 证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为( )。（A）证券交易规则风险（B）证券自营业务风险（C）证券经纪业务风险（D）证券法律制定风险95 正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和保护投资者权益的重要环节，委托指令的内容有多项，包括( )。（A）证券账户号码（

31、B）证券代码（C）委托数量（D）委托价格96 证券自营业务主要风险是( )。（A）法律风险（B）政策风险（C）市场风险（D）管理风险97 在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与( )等部门严格分开。（A）资金（B）财会（C）经纪（D）物业管理98 证券自营业务与经纪业务相比较，它的特点是( )。（A）决策的自主性（B）交易的风险性（C）收益的稳定性（D）收益的不稳定性99 证券营业部交易系统常见故障的应急处理有( )。（A）自助委托中断可启用柜台委托（B）远程终端中断可改用电话自动委托（C）电话自动委托中断可改用电话报单委托（D）客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据100 按现

32、有规定，受托投资管理业务中委托人包括( )。（A）商业银行（B）非银行企业法人（C）社团法人（D）自然人101 证券交易风险的制度管理包括( )。（A）全额交易结算资金制度（B）风险准备金制度（C）坏账准备（D）服务保障制度102 沪、深证券交易所在每个交易日都要发布( )交易信息。（A）即时行情（B）各类日报表（C）证券指数（D）证券交易公开信息103 中国证监会于 1995 年 7 月 1 日颁布的证券业从业人员资格管理暂行规定要求，申请高级管理人员任职资格，除应符合证券从业人员资格的条件外，还应具备下列条件中的( ) 。（A）取得两种“ 证券业从业人员资格证书” ，并从事证券工作 3 年以上（B）具有中华人民共和国国籍，年满 21 周岁且具有完全的民事行为能力（C）诚实信用，勤勉尽责，财政稳健，具有良好的职业道德（D）熟悉有关金融、证券的法律、法规，具备履行职责所必备的经营管理知识，有较强的管理能力和业务开拓能力104 上市公司应将年度报告备置于( )。（A）挂牌交易的证券交易所（B）公司所在地（C）有关证券经营机构营业网点（D）中国证券行业协会