[职业资格类试卷]证券从业资格(证券交易)模拟试卷85及答案与解析.doc
《[职业资格类试卷]证券从业资格(证券交易)模拟试卷85及答案与解析.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《[职业资格类试卷]证券从业资格(证券交易)模拟试卷85及答案与解析.doc(81页珍藏版)》请在麦多课文档分享上搜索。
1、证券从业资格(证券交易)模拟试卷 85 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 证券市场的有效性包含两方面的要求,即( )。(A)成交速度快和证券市场的低成本(B)成交速度快和成交价格合理(C)证券市场的高效率和证券市场的低成本(D)证券市场的高效率和成交价格合理2 对于不履行义务的会员,证券交易所的处罚手段不包括( )。(A)批评(B)罚款(C)暂停业务(D)取消会员资格3 按照我国现行制度规定,法人开立证券账户不需要提交的资料是( )。(A)法定代表人授权书(B)营业执照及复印件(C)法定代
2、表人身份证及复印件(D)法定代表人工作证4 证券存管服务是_为_提供的。( )(A)证券交易所;证券公司(B)证券登记结算机构;证券公司(C)证券公司;投资者(D)证券登记结算机构;投资者5 对于深圳证券交易所上市开放式基金,T 日买入基金份额自 ( )日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回。(A)T(B) T+1(C) T+2(D)T+36 深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在 14:59:30,成交价格为 10.00 元,成交量为 5000 股。在 14:58:30 至 14:59:30 之间还有另外两笔成交,分别为9.80 元、2000 股,9.85 元、2000 股。则该只股票的收盘价
3、为( )元。(A)10(B) 9.92(C) 9.85(D)9.87 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为( )。(A)单只股票涨跌幅中小企业板块指数涨跌幅(B) (当日最高价-当日最低价)/当日最低价100%(C)当日成交股数/流通股数100%(D)单只股票涨跌点数中小企业板块指数涨跌点数8 下列各项不属于证券自营买卖对象的是( )。(A)权证(B) B 股(C)基金(D)国债9 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。(A)1 倍以上 3 倍以下(B) 1 倍以上 5 倍以下(C) 2 倍以
4、上 3 倍以下(D)2 倍以上 5 倍以下10 关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是( )。(A)证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划(B)证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管(C)证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准(D)集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理11 进行客户征信调查投资偏好应调查的内容不含( )。(A)客户证券投资的风险偏好(平衡、稳健、激进)(B)投资的主要品种(C)操作风格(D)投资的规模12 以下关于委托单的说法中,不正确的是( )。(A)具有与委托合同相同的法律效力(B)具备委托合同应具备的主要内容(C)明确了
5、证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务(D)明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人法律身份13 ( )的过程既是公司发行新股筹资的过程,也是股东行使优先认股权的过程。(A)送股(B)分红派息(C)增发新股(D)配股缴款14 证券登记按性质划分,可分为初始登记、变更登记、( )等。(A)证券法人登记(B)投资者登记(C)进入登记(D)退出登记15 权益类证券大宗交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。(A)15:0015:30(B) 13:0013:30(C) 9:1511:30(D)13:0015:3016 对于权证行权,中国结算深
6、圳分公司实行( )日( )(T 日为行权日)。(A)T+1,担保交收(B) T+1,非担保全额逐笔交收(C) T+2,代理交收(D)T+2,全额逐笔代理交收17 在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为( )。(A)股东大会(B)董事会(C)监事会(D)决策委员会18 证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求( )。(A)成本最小化(B)利润最大化(C)收入最大化(D)风险最小化19 证券经纪业务的特点不包括( )(A)业务对象的广泛性 (B)证券经纪商的中介性(C)客户指令的权威性 (D)业务价格的变动性20 根据现行有关部门的制度规定,A 股现金红利派发日程中的除息日为 (
7、 )日。(A)T+1(B) T+2(C) T+3(D)T+421 下列说法正确的是( )。(A)证券投资主体只包括自然人(B)证券公司只有有限责任公司一种形式(C)证券公司可以是场外证券交易的组织者,也可以是证券交易的直接参与者(D)证券交易所是不以营利为目的的公司法人22 ( )是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。(A)客户信用证券账户(B)客户信用资金台账(C)客户信用交易担保资金账户(D)客户信用资金账户23 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。(A)清算(B)交收(C)成交(D)结算24 证券营业部不可以( )迁址。(A)同城(B)同省(C)
8、跨省(D)境内外25 下列关于证券经纪商的说法中,不正确的是( )。(A)指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人(B)与客户是委托代理关系(C)必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖(D)承担交易中的价格风险26 目前,ETF 认购资金冻结期间利息按( )计算,在银行按季结息后划付给基金管理人。(A)企业活期存款利率和实际冻结天数(B)企业一年定期存款利率和实际冻结天数(C)企业活期存款利率和实际交易天数(D)企业一年定期存款利率和实际交易天数27 某只股票上日的收市价为 905 元,当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有 5 个,即 9.25 元、9.26 元、9.2
9、7 元、9.28 元、9.30 元。其中前 5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交,前 4 个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么,当日的集合竞价的成交价是( )元。(A)9.25(B) 9.26(C) 9.27(D)9.2828 下列关于银行间市场自营买卖的说法中,错误的是( )。(A)银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖(B)目前银行间市场的交易品种主要是债券(C)采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交(D)交易手续简单、清晰,费时少29 证券公司或者
10、其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的,责令改正,没收违法所得或者违法所得不足 30 万元的,处以( )罚款。(A)1 倍以上 5 倍以下(B) 3 万元以上 30 万元以下(C) 30 万元以上 60 万元以下(D)1 万元以上 10 万元以下30 某投资者于 2009 年 8 月 3 日将持有的可转换债券转换为公司股票,则其在( )可以将该股票卖出。( 假设中间不存在非交易日)(A)2010-8-3(B) 2010-8-4(C) 2010-8-5(D)2010-8-631 在客户( ) ,营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。(A)认知阶段(B)情感阶段(
11、C)犹豫阶段(D)最终行为阶段32 分支机构在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,负责的内容是( )。(A)确定对单一客户和单一证券的授信额度(B)制定融资融券合同的标准文本(C)客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作(D)确定对具体客户的授信额度33 证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时,应缴纳( )。(A)备付金(B)保证金(C)风险金(D)结算保证金和结算头寸34 ( )年 11 月,深圳证券交易所颁布中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。(A)2004(B) 2005(C) 2006(D)200735 集合资产管理计划推广活动结束后,证券公司应
12、当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。(A)审计(B)稽核(C)验资(D)评估36 净价交易的成交价格是( )。(A)债券票面价格(B)债券票面价格+ 债券到期利息(C)债券票面价格-债券未到期利息(D)债券市场价格37 对连续竞价的申报方法,错误的说法是( )。(A)最高买入申报与最低卖出申报价格相同,以该价格为成交价(B)买入申报价格高于集中申报簿当时最低卖出申报价格时,以集中申报簿当时的最低卖出申报价格为成交价(C)如果买卖双方均无揭示价格,则按最新一笔成交价为申报价格的基准,如当日无成交价,取前一日平均价为申报价格的基准(D)国债连续竞价的价位为在前一笔
13、成交价的基础上涨跌幅度不超过 1038 ( )是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。(A)客户信用证券账户(B)客户信用资金台账(C)客户信用交易担保资金账户(D)客户信用资金账户39 某公司有 X 品种国债 1000 元,折合标准券 1 500 元,当日做了 1000 元的现券卖出,又做了 1 500 元的回购融资,此行为应按( )的规定予以处罚。(A)透支行为 (B)卖空国债行为 (C)信用交易行为 (D)操纵市场行为 40 证券公司在特殊情况下( )以他人名义设立的账户从事证券自营业务。(A)可以使用(B)可以借用(C)可以租用(D)也不能使用41 证券公司按照委托协议对期货
14、公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。(A)期货公司(B)证券公司(C)根据双方约定确定责任承担者(D)证监会视具体情况确定承担者42 债券回购交易是在债券现货交易的基础上( )的一种交易品种。(A)派生出来(B)同向(C)附加(D)对冲43 报价券商应通过专用通道,按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。(A)规模大小(B)价格高低(C)时间先后(D)数量多少44 许多场外交易发生在投资者和( )之间。(A)证券公司(B)证券登记结算机构(C)证券交易所(D)证券业协会45 证券公司按交易规则代理买卖证券,买卖成交后,应当按规定制作( )交付客户。(
15、A)每日股票交割单(B)买卖成交报告单(C)每日资金清算单(D)买卖成交汇总表46 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该( ) 的 10。(A)上市公司净资产(B)证券交易总量(C)证券流通市值(D)证券发行总量47 如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作,其可能受到的最严厉的处罚是( )(A)警告 (B)罚款(C)没收非法所得 (D)撤销相关业务许可 48 关于送配股的股权登记方式,以下说法正确的是( )。(A)送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映(B)上海证券交易所规定,对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购(C)深圳证
16、券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记,在可配股份总数中扣除(D)深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份,配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下49 我国证券登记结算公司的证券结算风险保证基金不得( )。(A)从证券登记结算公司的收益中提取(B)从证券登记结算公司的资本金中提取(C)从证券登记结算公司的业务收入中提取(D)由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳50 在净价交易的情况下,成交价格与债券的应计利息是( )的。(A)合一(B)相同(C)联动(D)分解51 证券营业部经营管理一般包括( )(A)制度管理、设备管理、人员管理、财务管理(B)岗位责任制度、业务操作制度
17、、财务管理制度、安全保卫制度(C)营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理(D)硬件管理、软件管理52 证券买卖双方在交易达成后,按证券交易所的规定,在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为( )(A)当日交收(B)次日交收(C)例行日交收(D)特约日交收53 经批准设立的证券营业部,由证券公司在( )上进行公告。(A)广播电台、电视(B)任意报纸(C)公开发行的任意报纸(D)指定报纸54 关于上海证券交易所 A 股送股日程安排,下列说法错误的是 ( )(A)申请材料送交日为 T-5 日前(B)向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前(C)公告刊登日为 T 日(D)最后交易日为
- 1.请仔细阅读文档,确保文档完整性,对于不预览、不比对内容而直接下载带来的问题本站不予受理。
- 2.下载的文档,不会出现我们的网址水印。
- 3、该文档所得收入(下载+内容+预览)归上传者、原创作者;如果您是本文档原作者,请点此认领!既往收益都归您。
下载文档到电脑,查找使用更方便
2000 积分 0人已下载
下载 | 加入VIP,交流精品资源 |
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 职业资格 试卷 证券 从业 资格 证券交易 模拟 85 答案 解析 DOC
