[职业资格类试卷]证券从业资格（证券交易）模拟试卷75及答案与解析.doc

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1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 75 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 在我国，根据证券法的规定，证券交易所是( )。（A）实行自律管理的法人（B）以营利为目的的法人（C）不以证券营利为目的的机关（D）实行自律管理的机关2 特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，其处分不包括( )。（A）会员范围内通报批评（B）公开批评（C）取消会籍（D）在中国证监会指定媒体上公开谴责3 据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含 A、B 股)、基

2、金类证券在 1 个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。（A）1%（B） 5%（C） 10%（D）15%4 2009 年 6 月 29 日，投资人刘先生出售的股票金额为 50 万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为( )元。（A）0（B） 200（C） 500（D）10005 目前我国 A 股账户不可用于买卖( )。（A）B 股（B）人民币普通股票（C）债券（D）证券投资基金6 下列新股发行方式中，属于由证券登记结算机构在发行结束后根据成交记录或配售结算自动完成新股股权登记的是( )。（A）采用认购证（B）与储蓄挂钩（C）上网定价（D）全额预缴，比例配

3、售7 网上增发新股时，为了使一级市场和二级市场能够更好地衔接，应多采用( )。（A）指定价格办法（B）均价办法（C）询价办法（D）交易所认定办法8 某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为 5.50元，那么今日交易价不可能为( )元。（A）4.85（B） 5.05（C） 5.85（D）6.059 自 2008 年 6 月 1 日起施行的证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。（A）1（B） 2（C） 3（D）410 由证券主管当局、证券交易所、券商制定的最初保证金率 R1、R2、R3 的相互关系可表示为( )

4、。（A）R1R2R3（B） R1R2R3（C） R2R3R1（D）R3R1R211 融资融券业务中的( )，主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。（A）客户信用风险（B）市场风险（C）业务规模及集中度风险（D）业务管理风险12 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。（A）1000（B） 5000（C） 10000（D）5000013 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于( )亿元人民币。（A）1（B） 3（C） 5（D）1014 股份转让的委托申报时间为转让日( ),之后进行集合竞价配对成交。（A）9:3011:3

5、0 、13:0015:00（B） 9:1511:30、13:0015:00（C） 9:3011:15、13:0015:00（D）9:3011:30 、13:1515:0015 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( ) 。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%16 从处理方式来看，证券公司都以( )为对手办理清算、交割与交收。（A）证监会（B）交易所（C）其他证券公司（D）上市公司17 关于新股网上发行，下列说法不正确的是( )。（A）网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点（B）网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压

6、力，诚少了许多不必要的环节，具有经济性的优点（C）全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种（D）股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式18 证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是( )。（A）每月（B）一季度（C）每半年（D）每年19 根据深圳证券交易所的相关规定，A 股的过户费比例为 ( )。（A）千分之一（B）千分之二（C）千分之五（D）无过户费20 根据深圳证券交易所的相关规定，A 股每笔交易数量不低于 ( )万股，或者交易金额不低于( ) 万元的可以采用大宗交易。（A）50；500（B

7、） 100；500（C） 50；300（D）100；30021 某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元/股，送配股方案每 10 股送 5 股，每 10 股配 5 股，配股价为 10 元/股，则该股除权价为( )。（A）16.25 元/股（B） 17.50 元/股（C） 20.00 元/股（D）25.00 元/股22 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。（A）投机收入（B）佣金收入（C）投资收入（D）买卖证券的差价23 ( )是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。（A）客户服务（B）客户招揽（C）客户咨询（D）客户

8、反馈24 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。（A）10（B） 15（C） 20（D）2525 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容( )。（A）由正回购方决定（B）由中国人民银行统一制定（C）由逆回购方决定（D）由回购双方约定26 证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币( )元。（A）5000 万（B） 2 亿（C） 5 亿（D）10 亿27 上海证券交易所 A 股送股日程安排中，错误的有 ( )。（A）申请材料送交日为 T-5 日前（B）向证券交

9、易所提交公告申请日为 T-1 日前（C）公告刊登日为 T 日（D）最后交易日为 T+328 参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，所说明的证券交易的原则是( )。（A）公开原则（B）公平原则（C）公正原则（D）平等原则29 下列不属于证券经纪业务特点的是( )。（A）客户指令的权威性（B）经纪商的中介性（C）客户资料的保密性（D）交易物品的稳定性30 根据我国资产业务管理的相关规定，集合资产管理计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。（A）资产管理验证并出具报告（B）验资并出具验资报告（C）审计

10、证券公司资产组合问题并出具报告（D）审计客户资金来源并出具报告31 甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前( )个交易日向乙方提出申请。（A）1（B） 2（C） 10（D）1532 网上竞价发行方式也可以称为( )。（A）招标购买方式（B）承销购买方式（C）同一价购买方式（D）支付购买方式33 证券公司自营业务的高风险特点主要指( )。（A）法律风险（B）政策风险（C）市场风险（D）经营风险34 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是( )。（A）上证 180 指数成分股股票（B）交易所交易型开放式指

11、数基金（C）国债（D）深证 100 指数成分股股票35 报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。（A）规模大小（B）价格高低（C）时间先后（D）数量多少36 在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由( )负责。（A）证券交易所（B）中国证券登记结算有限责任公司（C）基金管理人（D）证券监管机构37 ( )年 11 月，深圳证券交易所颁布中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。（A）2004（B） 2005（C） 2006（D）200738 证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )（A）50 （B） 60（C） 80（D）10039 全国银行间市

12、场债券交易格式化询价确认成交须经过( )的过程。（A）“对话报价 反馈”（B） “对话报价确认”（C） “询价再询价”（D）“询价 反馈”40 全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括( )。（A）按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令（B）在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项（C）按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令（D）在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券41 证券公司自营买卖业务的首要特点是( )。（A）决策的自主性（B）交易的风险性（C）收益的不确定性（D）管理的规范性42 标准券折算率管理办法规定，每( )收市后，中国结算公司根据

13、标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。（A）星期二 （B）星期三（C）星期四 （D）星期五43 甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前( ) 个交易日向乙方提出申请。（A）1（B） 2（C） 5（D）1044 下列不是定向资产管理业务特点的是( )。（A）证券公司与客户必须是一对一的（B）具体投资方向应在资产管理合同中约定（C）必须在单一客户的专用证券账户中经营运作（D）通过专门账户经营运作45 深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易目的( )。（A）9：3011：30、

14、13：0015：00（B） 9：1511：30、13：1515：00（C） 9：1511：30、13：0015：00（D）9：3011：30、13：3015：0046 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )（A）维持担保比例(现金信用资金账户内证券市值)(融资买入金额融券卖出证券数量市价利息及费用)（B）维持担保比例(现金信用证券账户内证券市值)(融资买入金额融券卖出证券数量买入价格利息及费用)（C）维持担保比例(现金信用证券账户内证券市值)(融资买入金额融券卖出证券数量市价)（D）维持担保比例(现金信用证券账户内证券市值)(融资买入金额融券卖出证券数量市价

15、利息及费用)47 在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。（A）同一清算期内发生的不同种类的证券（B）同一清算期内发生的不同种类的证券价款（C）不同清算期内发生的相同种类的证券（D）不同清算期内发生的相同种类的证券价款48 结算参与人与其客户的证券划付应当( )。（A）由结算参与人自己办理（B）委托证券交易所代为代理（C）委托证券登记结算机构代为办理（D）委托证券咨询机构办理49 上海证券代码为一组( )数字。（A）4 位（B） 5 位（C） 6 位（D）8 位50 同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的( )为有效申购，其余申购均为无效申购。（A）第

16、一笔申购（B）最后一笔申购（C）平均申购数（D）抽签申购数51 深圳证券交易所配股认购于( )日开始，认购期为( )个工作日。（A）R；5（B） R+1；10（C） R+1；5（D）R-1；1052 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。（A）警告（B）罚款（C）暂停其从事证券业务（D）记过53 清算、交割、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )（A）清算发生财产实际转移（B）交割、交收发生财产实际转移（C）清算、交割、交收均不发生财产实际转移（D）清算、交割、交收均发生财产实际转移54 ( )年 11 月，深圳证券交易所颁布中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。（A）

17、2004 年（B） 2005 年（C） 2006 年（D）2007 年55 某证券公司持有一种国债，面值 500 万元，当时标准券折算率为 11.27。当日该公司有现金余额 4 000 万元；买入股票 50 万股，均价为每股 20 元；申购新股600 万股，价格每股 6 元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为_万元，库存国债_融入资金。( )（A）4600 足够（B） 600 足够（C） 4600 不够（D）600 不够56 以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为( )以取得一定资金的行为。（A）抵押品 （B）质押物（C）交换物 （D）本金57 根据证券法的规定，从事证券经纪

18、业务的证券公司的注册资本不得低于人民币( )（A）3 000 万元 （B） 5 000 万元（C） 1 亿元 （D）5 亿元58 上海证券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准为( )（A）100 股 （B） 500 股（C） 1 000 股 （D）1 500 股59 下列说法中错误的是( )（A）证券交易所的会员只能是证券公司（B）经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一（C）沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性（D）只有交易所的会员才能在交易所中进行交易60 证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务之一是：每月( )个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标

19、监管报表。（A）5 （B） 6（C） 7（D）861 关于证券经纪业务，以下说法正确的是( )（A）在证券经纪业务中，证券公司不赚差价（B）在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金（C）在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券（D）在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费62 (2010、2009 年考试真题)指定收款账户应当是在( )备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。（A）中国证券业协会（B）中国证监会（C）中国结算公司（D）各登记结算机构63 下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。（A）上市公

20、司收购的有关方案（B）公司发生重大债务（C）公司实际控制人的董事发生变动（D）公司股权结构发生重大变化64 证券交易结算流程的证券交收环节包括( )。（A）结算参与人与客户之间的证券交收（B）投资者与投资者之间的证券交收（C）证券公司与结算参与人之间的证券交收（D）结算参与人与结算参与人之间的证券交收65 在现行 A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )。（A）1（B） 2（C） 3（D）566 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见( )内启动推广工作。（A）30 日（B） 10 日（

21、C） 60 日（D）6 个月67 按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。（A）3%（B） 5%（C） 10%（D）20%68 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )。（A）20 万元（B） 10 万元（C） 5 万元（D）1 万元69 在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。（A）A 股股票（B） B 股股票（C）国债（D）基金70 境内居民购买 B 股，不允许使用( )。（A）现汇存款（B）外币现钞存款（C）外币现钞（D）从境外汇人的

22、外币资金二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。（A）在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性（B）经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格（C）经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任（D）证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任72 下列属于证券过户的有( )。（A）因交易引起的证券从一账户转移至另一账户（B）因转让引起的证券从一账户转移至另一账户（C）因赠与引起的证券从一账户转移至另一账

23、户（D）因股份注销使某证券从某账户中单方面减少73 网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于( )。（A）定价发行方式事先确定价格（B）竞价发行方式按抽签决定认购成功者（C）竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价（D）定价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者74 关于客户开户、提交担保品与授信，以下说法正确的有( )。（A）客户用于 1 家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有 2 个（B）客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的一级账户（C）证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对客户信用证券账户内的数据进行变更（D）证券

24、公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议75 证券交易具有的( ) 特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。（A）交易过程的保密性（B）交易方式的特殊性（C）交易规则的严密性（D）操作程序的复杂性76 证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时,除提供一般法人机构所需提供的文件外,还需提供( ) 。（A）法定代表人授权委托书（B）中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证（C）证券账户自律管理承诺书（D）法定代表人证明书77 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( ) 。（A）挂牌公

25、司属性不同（B）转让方式不同（C）信息披露标准不同（D）结算方式不同78 我国证券交易所规定,首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。（A）首次公开上市发行的股票（B）增发上市的股票（C）暂停上市后恢复上市的股票（D）连续竞价阶段交易的股票79 净额清算又分为( ) 。（A）差额清算（B）单方清算（C）双边净额清算（D）多边净额清算80 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中,回购双方可以选择的交收方式有( )。（A）见券付款（B）券款对付（C）见款付券（D）钱货两清81 设立证券登记决算机构所必须具备的条件是( )。（A）自有资金不少于人民币 2 亿元（B）主要管理人员和从业人员

26、具备证券从业资格（C）自有资金不少于人民币 5 亿元（D）具有办理所设业务的场所和设施（E）主要管理人员至少有 5 年以上证券工作经验82 目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是( )。（A）国债（B）特种金融债（C）企业债（D）融资券83 法人投资者在开立非上市公司股份转让账户时需提交( )。（A）法人营业执照或注册登记证书(副本)（B）法人代表人身份证明书（C）法定代表人授权委托书（D）经办人身份证84 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法规定托管人应当具备的条件有( )。（A）设有专门的资产托管部（B）有足够的熟悉托管业务的专职人员（C）具备安全托管合格投资者资产的条件（D）最近

27、2 年没有重大违犯外汇管理机构规定的记录（E）资本不少于 100 亿元人民币85 将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有( )特点决定的。（A）收益低（B）信誉高（C）流动性好（D）流通规模大86 目前，上海证券交易所接受的市价申报方式有( )。（A）对手方最优价格申报（B）最优五档即时成交剩余转限价申报（C）最优五档即时成交剩余撤销申报（D）本方最优价格申报（E）轮回双方五档最优价格申报87 以下属于证券自营业务的禁止行为有( )。（A）借他人名义进行证券自营业务（B）委托其他证券公司代理买卖证券（C）将自营业务账户借以他人使用（D）将自营业务和代理业务混合操作（E）

28、将自营业务和代理业务对冲操作88 国债买断式回购交易到期时，( )属于违约。（A）到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足（B）到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足（C）到期日融资方没有足够资金购回相应国债（D）到期日融券方没有足够资金购回相应国债89 在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的( )等。（A）成交单（B）电报（C）电传（D）传真90 下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说明，正确的有( )（A）买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利

29、用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要（B）对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头（C）如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求（D）对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断” 的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作91 根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。（A）持有公司 3%以上股份的股东，其持有股

30、份情况发生较大变化（B）公司的董事长、1/3 以上的董事或者经理发生变动（C）涉及公司的重大诉讼，法院依法撤销股东大会董事会决议（D）公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定92 权证根据不同的划分标准有不同的类别。按持有人权利的性质不同，可以把权证分为( )。（A）认购权证（B）认股权证（C）备兑权证（D）认沽权证（E）欧式权证93 下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖的特点的是( )。（A）交易品种单一（B）交易量通常较小（C）交易手续相对比较复杂（D）比较分散（E）投资者相对较少94 定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公

31、司的( )相匹配。（A）投资经验（B）公司规模（C）人员素质（D）管理能力95 下列属于证券交易委托代理协议(范本)内容的有( )。（A）双方声明及承诺（B）协议标的（C）资金账户（D）网上委托、变更和撤销96 下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的有( )。（A）优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性（B）缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购（C）优点是：减轻交易系统的压力（D）优点是：股价稳定97 T+1 滚动交收目前适用于我国的 ( )交易等。（A）A 股（B） B 股（C）基金（D）债券98 投资者作为委托人，必须履行的法律义务有( )。（A）如实填

32、写开户申请书和委托单、并接受经纪商的审核（B）缴存交易结算资金（C）正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交（D）委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果99 关于 ETF 二级市场交易，T 日日终，中国结算上海分公司按照结算参与人委托，将 ( )从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户。（A）结算参与人名下证券账户 T 日卖出的 ETF 份额、赎回所用的 ETF 份额、申购所用的组合证券（B）由于 T 日赎回需从基金管理人 ETF 证券账户付出的组合证券（C）结算参与人名

33、下证券账户 T 日买入和申购的 ETF 份额、赎回的组合证券（D）由于 T 日申购而需转入基金管理人 ETF 证券账户的组合证券100 证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。（A）股东大会（B）董事会（C）监事会（D）投资决策机构101 股份公司向证券登记结算公司申请办理股票首次公开发行登记，根据现行有关规定，需提交( ) 等一系列相关材料。（A）股票登记申请（B）中国证监会关于股票发行的核准文件（C）配股说明书（D）承销协议102 按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括( )（A）安全保管客户委托资产