[职业资格类试卷]证券从业资格（证券交易）模拟试卷74及答案与解析.doc

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1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 74 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 某客户在填写委托买入证券时，所填的证券代码与证券简称不一致，此时证券经纪商应按( ) 执行其委托。（A）证券代码（B）证券简称（C）任选一个（D）不接受这种委托2 某投资者在上海证券交易所以每股 15 元的价格买入(A 股)股票 20000 股，那么，该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本。(佣金按 2计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)（A）15.06（B） 15.08（C） 15.09（D）1

2、5.153 下列各项有关境外从事 B 股交易的个人投资者和机构投资者开立 B 股账户的说明不正确的是( ) 。（A）境外从事 B 股交易的个人投资者申请开立 B 股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料（B）境外从事 B 股交易的机构投资者必须填写和提供其机构名称，商业注册登记证明，经办人有效身份证明文件，境外法人董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件（C）境外投资者申请开立 B 股账户，必须通过具有 B 股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国结算公司办理登记手续（D）境外投资者在办理名册登记时，还必须在中国结算公

3、司办理股票结算交收4 深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务,应当向( )交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。（A）中国证监会（B）深圳证券交易所（C）中国结算公司（D）交易主机程序设计者5 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取( )。（A）临时停市（B）技术性停牌（C）休市半天（D）政策性停牌6 在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是( )。 除息日是在股权登记日后的第一日 在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红（A）、（B） 、（C） 、（D）7 下

4、列各项不属于证券自营买卖对象的是( )。（A）权证（B） B 股（C）基金（D）国债8 以下( )不属于内幕信息。（A）上市公司收购的有关方案（B）上市公司发生重大债务（C）上市公司 25%的董事发生变动（D）上市公司申请破产的决定9 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( )。（A）70%（B） 80%（C） 90%（D）100%10 当日购买的债券，( )可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。（A）当日（B）次日起（C）第三日起（D）第四日起11 在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括

5、( )。（A）同一清算期内发生的不同种类的证券（B）同一清算期内发生的不同种类的证券价款（C）不同清算期内发生的相同种类的证券（D）不同清算期内发生的相同种类的证券价款12 根据深圳证券交易所交易规则的规定,采用大宗交易方式时,多只债券合计单向买入或卖出的交易数量( )。（A）不低于 300 万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于 1 万张（B）不低于 500 万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于 1.5 万张（C）不低于 300 万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于 1.3 万张（D）不低于 400 万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于 1 万张13 中小企业板上市公司

6、因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过 1 亿元且占公司净资产值的 100%以上而被深圳证券交易所暂停上市后,公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过 5000 万元或占公司净资产值的( )可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。（A）50%（B） 60%（C） 70%（D）80%14 根据证券交易所管理办法第 45 条的规定,( )根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理。（A）证券交易所（B）证券业协会（C）登记结算公司（D）中国证监会15 在每月前( ) 个

7、营业日内,中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。（A）1（B） 2（C） 3（D）516 根据证券公司证券自营业务管理办法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报( )备案。（A）交易所会员大会（B）交易所理事会（C）中国证监会（D）交易所董事会17 关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是( )（A）与他人共用一个席位（B）会员转让其所有席位（C）将席位出租（D）会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位18 自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理。（A）证券业协会（B）开户代理机构（C）证券交易所（D）证监会19 以下关于证券经纪商

8、的说法，错误的是( )。（A）指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人（B）与客户是委托代理关系（C）必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖（D）承担交易中的价格风险20 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。（A）5（B） 10（C） 15（D）2021 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。（A）竞价方式（B）询价方式（C）招投标方式（D）定价方式22 根据要求，证券指数的编制遵循的原则是( )。（A）公开、公正、公平（B）公

9、司优先（C）公开透明（D）公平原则23 根据我国的相关规定，下列证券中不属于我国证券公司自营业务证券买卖对象的是( ) 。（A）B 股（B） A 股（C）基金券（D）权证24 在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务主要是说明了证券交易过程中的( )。（A）公开原则（B）公平原则（C）公正原则（D）对等原则25 根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为( )手。（A）100（B） 200（C） 400（D）60026 在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过

10、程通常称为( )。（A）转托管（B）双重托管（C）指定托管（D）复合托管27 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用( )作为第一优先原则。（A）价格优先原则（B）时间优先原则（C）数量优先原则（D）经纪商优先原则28 证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( )亿元。（A）1（B） 3（C） 5（D）729 在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。（A）了解交易风险，明确买卖方式（B）按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核（C）认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书（D）投资者的合法权益受到经

11、纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护30 下列( ) 不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。（A）1 天（B） 3 天（C） 7 天（D）14 天31 某证券公司持有一种国债，面值 500 万元，当时标准券折算率为 1:1.27。当日该公司有现金余额 4000 万元；买入股票 50 万股，均价为每股 20 元；申购新股600 万股，价格每股 6 元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为_万元，库存国债_融入资金。( )（A）4600；足够（B） 600；足够（C） 4600；不够（D）600；不够32 报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺

12、序向报价系统申报。（A）规模大小（B）价格高低（C）时间先后（D）数量多少33 在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是( )。（A）投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责（B）禁止从自营账户中调入调出资金（C）交易指令需要强制留痕（D）交易指令执行前应经过审核34 差额清算方式的主要优点是可以( )（A）简化操作手续，提高清算效率（B）防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行（C）防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累（D）防止证券公司的经营风险35 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是( ) 。

13、（A）实际股票价格（B）实际的股价指数（C）投资组合总市值（D）上证 50 指数36 关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的有( )（A）按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令（B）在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券（C）在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项（D）在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券37 变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )过户的行为。（A）记名证券（B）不记名证券（C）无纸化证券（D）实物证券38 申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：持有 1 000 份以上权证的投资者不得少于(

14、 )（A）1 000 人（B） 500 人（C） 100 人（D）10 人39 下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是( )。（A）股票（B）基金（C）无纸化国债（D）凭证式国债40 根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。（A）按天 （B）按月（C）按季 （D）每半年41 债券回购( ) 与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合刚文件。（A）成交通知单（B）成交传真件（C）成交确认单（D）成交协议书42 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。（A）当日开盘价（B）该证券发行价（C）零（D）开盘价与

15、发行价的均值43 下面给出关于清算的解释，错误的是( )（A）指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算（B）指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和（C）企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划（D）银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划44 关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有( )。（A）转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部（B）一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管（C）转托管一经申报不能撤单（D）基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管45 下列行

16、为不是局域网管理的重点的是( )。（A）用户权限设定和限制（B）系统管理员用户口令及权限限制（C）网络入侵防范（D）网络设备购买中招标管理46 ( )不属于特别会员享有的权利。（A）列席证券交易所会员大会（B）向证券交易所提出相关建议（C）接受证券交易所提供的相关服务（D）按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用47 在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。（A）建立专用自营账户 （B）将自营账户借给他人使用（C）使用他人和非自营席位变相自营 （D）账外自营48 经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的( )关系。（A）从属（B）委托（C）代理（D）制约49 投资者进行网

17、上委托时，( )是网上证券委托的有效身份识别证件。（A）身份证号码 （B）数字证书或网上委托通讯密码（C）证券账户密码 （D）资金账户密码50 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经( )批准。（A）证券公司注册地中国证监会派出机构（B）证券交易所（C）证券登记结算机构（D）中国证监会51 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。（A）基本风险和非基本风险（B）系统风险和非系统风险（C）证券自营业务风险和证券经纪业务风险（D）信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险52 中国证监会于 1998 年制定并颁布了证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行 )，从 ( )等

18、方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。（A）管理体系、硬件设施、软件环境（B）硬件设施、软件环境、数据管理（C）人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理（D）管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理53 证券营业部员工的培训大体可分( )（A）职前培训、在职培训、离职培训（B）业务培训、专业培训（C）在岗培训、离岗培训（D）自学、专人辅导54 在我国，境外特许经纪商经营 B 种股票的席位是( )（A）自营席位（B）代理席位（C）普通席位（D）特别席位55 证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。（A）每日股票交割单（B）买卖

19、成交报告单（C）每日资金清算单（D）买卖成交汇总表56 某国债面值为 100 元，票面利率为 5，起息日是 2009 年 8 月 5 日，交易日是2009 年 12 月 18 日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。（A）1.24（B） 1.86（C） 2.24（D）2.8657 关于可转换债券转股，下列说法错误的是( )。（A）可转换债券“ 债转股” 申报方向为卖出，价格为 100 元，单位为手，1 手为1000 元面额（B）同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量，转股申报，不得撤销（C）可转换债券的买卖申报优先予转股申报（D）即日买进的可转换债券当日申请转股的，可当日卖出58 从

20、处理方式来看，证券公司都以( )为对手办理清算与交割，交收。（A）证监会 （B）交易所或清算机构（C）另一证券公司 （D）上市公司59 从内容上看，认股权证具有( )的性质。（A）债权 （B）场外交易（C）基金 （D）期权60 根据证券法的规定，从事证券经纪业务的证券公司的注册资本不得低于人民币( )（A）3 000 万元 （B） 5 000 万元（C） 1 亿元 （D）5 亿元61 下面的( ) 不属于证券经纪业务的禁止行为。（A）挪用客户交易结算资金（B）根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报（C）在批准的营业场所之外接受客户委托（D）降低证券交易收费标准 62 中国证

21、监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )（A）警告 （B）罚款（C）暂停其从事证券业务（D）记过63 以下说法不正确的有（A）证券公司应按要求公开摆放风险教育手册（B）证券公司应加强内部风险控制（C）证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息（D）证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致64 新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。（A）卖方 （B）买方（C）委托方 （D）代理方65 从( ) 起，上海证券交易所所有挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。（A）2004 年 12 月（B）

22、 2003 年 1 月（C） 2005 年 3 月（D）2006 年 5 月66 在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后、中国结算公司将于( )工作日内更改相应注册资料。（A）10 个（B） 5 个（C） 20 个（D）3 个67 下列说法正确的是( )。（A）证券公司开展资产管理业务，应由客户自行承担投资风险（B）不同集合资产管理计划的资产应设蹬统一账户，并与自有资产棚互独立（C）证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管删业务（D）限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券68 ( )原则为较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先

23、于较高价格卖出申报。（A）时间优先（B）客户优先（C）价格优先（D）数量优先69 证券交易的特征主要表现为( )。（A）流动性、效率性和风险性，（B）流动性、收益性和风险性（C）流动性、收益性和稳定性（D）稳定性、收益性和冒险性70 合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。（A）可直接（B）应由代理人（C）应由托管人（D）通过交易所二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 交易场所在股票交易中接受报价的方式有( )。（A）口头报价（B）书面报价（C）电脑报价（D）电话

24、报价72 已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在( )，根据自己的申购量存入足额的申购资金。（A）申购日之前（B）申购日当日（C）提出申购申请后（D）开立资金账户的同时73 在网上累计投标询价发行中，最终确定的发行价格有可能是( )。（A）发行底价（B）询价下限（C）询价区间的一个价（D）高于询价区间的一个价74 关于我国权证行权，下列选项正确的有( )。（A）权证行权都以份为单位进行申报（B）当日买进的权证，当日可以行权（C）当日行权取得的标的证券，当日不得卖出（D）权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的 0.05%75 关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是( )。（A）

25、董事会是自营业务的最高决策机构（B）投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构（C）自营业务部门是自营业务的执行机构（D）研发部门是自营业务的操作机构76 证券公司有( ) 行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。（A）不接受、不配合中国证监会的检查、调查（B）不按规定上报自营业务资料和情况报告（C）由上市公司或其关联公司持有 5%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票（D）以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券77 客户融入证券后、归还证券前，在( )情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。（A）证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红

26、利（B）证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿（C）证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理（D）证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理78 定期交易系统的特点有( )。（A）批量指令可以提供价格的稳定性（B）指令执行和结算的成本相对比较低（C）市场为投资者提供了交易的及时性（D）交易过程中可以提供较多的市场价格信息79 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有( )。（A）在交易所上市的除 B 股

27、以外的股票（B）国债、可转换债券、企业债券（C）权证（D）封闭式基金、经中国证监会批准并设立的开放式基金80 根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定有( )。（A）股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900%,并且不低于前收盘价格的 50%（B）基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150%,并且不低于前收盘价格的 70%（C）申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 110%且不低于即时揭示的最高买入价格的 90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的 130%且不低于该平均数的 70%（D）即时揭示中无买入申报价格的,即时

28、揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格81 在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )。（A）除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益（B）根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划（C）按合同约定承担投资风险（D）知情的权利82 下列各项中，属于证券金融公司的资金可用的用途的有( )。（A）银行存款（B）购买国债（C）投资房地产（D）购置自用不动产83 深圳证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求正确的有( )。（A）100 元标准券为 1 手（B）申报数量为 100 张及其整数倍（C）单笔申报最大数量应当不超过 100 万

29、张（D）最小报价变动为 0001 元或其整数倍84 在融资回购业务应付资金交收违约后的 1 个交易日内，融资方结算参与人未支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司可以按规定确定足额可供处分的质押券。从违约后第二个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券，以充抵结算参与人未支付的融资回购业务( )等款项。（A）应付资金（B）利息（C）违约金（D）处分质押券所产生的全部费用85 债券买断式回购交易对完善市场功能的重要意义主要表现在( )。（A）有利于降低利率风险（B）有利于合理地确定债券和资金的价格（C）有利于金融市场的流动性管理（D）有利于债券交易方式的创新86 证券公司开展定向资产管理

30、业务,应当按照有关规则,了解客户( )。（A）财产与收入状况（B）证券投资经验（C）风险认知与承受能力（D）投资偏好87 定向资产管理业务的内部控制措施包括( )。（A）专门、独立的业务运作（B）完善的交易控制体系（C）独立客观的投资研究（D）科学的风险评估88 证券交易场所的作用在于( )。（A）为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件（B）为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格（C）实施公开、公正和及时的信息披露（D）提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务89 关于市价委托和限价委托正确的说法是( )。（A）市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高（B）证券

31、经纪商执行市价委托比较容易（C）市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交（D）采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交90 根据证券交易所运行和管理的相关规则，以下属于证券交易所的职能的是( )（A）接受上市申请、安排证券上市 （B）制定证券交易所的业务规则（C）对会员进行监督 （D）制定证券交易的价格（E）管理和公布市场信息91 根据相关规定，证券交易必须遵循的原则是( )（A）公开原则 （B）对等原则（C）公正原则 （D）盈利原则（E）公平原则 92 买断式回购交易的违约金额包括( )。（A）违约交收金额（B）透支利息（C）违约金（D）处置所扣证券可能产生的税费93 我国首支

32、 ETF 开始上市交易的交易所和 ETF 在我国的全称分别为( )（A）深圳证券交易所 （B）上海证券交易所（C）交易所基金 （D）交易所交易基金（E）交易型开放式指数基金94 资产管理业务是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。（A）委托人（B）受托人（C）代理人（D）资产管理人（E）资产责任人95 清算和交割、交收与证券和价款之间的关系是( )。（A）清算只管价款（B）清算包括证券与价款（C）交割、交收只管证券（D）交割、交收包括证券与价款96 下列选项中属于内幕信息的有( )。（A）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任（B）

33、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30（C）公司分配股利或增资计划（D）公司的董事、13 以上监事或者经理发生变动97 能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有( )。（A）上海证券交易所 B 股经纪商资格的证券经营机构（B） B 股的境外代理商（C）证券公司（D）B 股托管银行98 上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。（A）最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负（B）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告（C）公司主要银行账号被冻结（D）公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议99

34、网上证券委托的有效身份识别证件包括( )。（A）计算机 IP 地址（B）投资者证券账户卡号（C）数字证书（D）网上委托通讯密码100 下列关于限价委托方式特点的叙述中，正确的有( )。（A）证券可以投资者预期的价格或更有利的价格成交（B）有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益（C）成交速度慢，有时甚至无法成交（D）在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失101 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。（A）财务部门（B）风险监控部门（C）计算机管理中心（D）业务稽核部门102 关于中国结算上海分公司买断式回购的初始交易结算的资金交收，下列说法正确的有( )。（A）T 日，中国结算上海分公司完成 T-1 日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行 T+0 资金预交收（B）结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人 T+0 日预交收资金不足，其差额为待交付金额，而且必须在 T+1 日交收截止时点前补入其结算备付账户内