[职业资格类试卷]证券从业资格(证券交易)模拟试卷72(无答案).doc
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1、证券从业资格(证券交易)模拟试卷 72(无答案)一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 从内容上看,认股权证的性质是( )。(A)债权(B)股权(C)期货(D)期权2 证券交易机制种类从( )分,有指令驱动系统和报价驱动系统。(A)交易价格的决定特点(B)交易时间的连续性(C)交易的有效性(D)信息的传递速度3 下列四个关于时间优先原则的陈述句中,( )是正确的。(A)同一时点申报,按价格大小顺序决定优先顺序(B)同价位申报,按申报时序决定优先顺序(C)无论价位是否相同,均按申报时序决定优先顺序(D)无论申
2、报方式如何,均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序4 根据我国现行规定,下列关于权证的说法错误的是( )。(A)2005 年 7 月,上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了 上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法(B)权证存续期满前 5 个交易日,权证终止交易,但可以行权(C)权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算(D)权证上市首日开盘参考价,由发行人计算5 会员参与交易及会员权限的管理通过( )来实现。(A)会员席位(B)参与者交易单元(C)交易单元(D)证券账户6 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )。(A)1(B) 2(C) 3(D)6
3、7 证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据,保存期限不得少于( )年。(A)10(B) 15(C) 20(D)308 资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定,可能受到除( )外的处罚。(A)记过(B)罚款(C)单处或者并处警告(D)责令改正9 充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按对应折算率进行折算,其中折算率最高的是( )。(A)上证 180 指数成分股股票(B)交易所交易型开放式指数基金(C)国债(D)深证 100 指数成分股股票10 在我国,( ) 是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。(A
4、)证券公司(B)证券交易所(C)中国证券登记结算有限责任公司(D)证券业协会11 维持担保比例超过( )时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。(A)130(B) 150(C) 200(D)30012 以下属于明文列示的内幕交易行为的有( )。(A)证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券(B)发行人在招股说明书中做出虚假陈述(C)发行人向他人透漏内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易(D)证券公司将自营业务与代理业务混合操作13 证券公司应当建立、健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于( )年。(
5、A)5(B) 10(C) 15(D)2014 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为中,不正确的是( )。(A)定向资产管理业务先于自营业务进行交易(B)以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易(C)将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作(D)接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额15 ( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。(A)合规风险(B)管理风险(C)经营风险(D)市场风险16 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,其账户名称为( )。(A)集合资产管理计划名称(B)证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称(C)证券公司
6、-集合资产管理计划名称(D)证券公司名称17 若某券种 A 是在证券交易所新上市企业债,则企业债的标准券折算率公式为 ( )。(A)企业债标准券折算率=上期平均价(1- 波动率)97%(1+到期平均回购利率/2)100(B)企业债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)94%(1+ 到期平均回购利率/2)100(C)企业债标准券折算率=计算参考价93%100(D)企业债标准券折算率=计算参考价90%10018 设立证券公司,其主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近( )年无重大违法违规记录。(A)1(B) 2(C) 3(D)519 一笔债券质押式回购交易涉及( )。(A)一个交易主体、两次交易
7、契约行为(B)两个交易主体、两次交易契约行为(C)一个交易主体、一次交易契约行为(D)两个交易主体、一次交易契约行为20 关于证券交易所会员制度中,证券公司成为会员的条件说法不正确的是 ( )。(A)经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司(B)具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金(C)组织机构和业务人员符合中国证监会的要求(D)注册资本不得少于人民币 2 亿元21 在国债实物券交易中,禁止欠库行为。因此,证券交易所及其登记结算机构规定,对国债现货交易和回购业务实行( )的制度。(A)先入库,后买进(B)先买进,后入库(C)先卖出,后入库(D)先入库,后卖出22 ( )不是
8、证券经纪商应发挥的作用。(A)充当证券买卖的媒介(B)提高证券市场效率(C)提供咨询服务(D)防止股价波动23 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的( ),并应当遵循分散投资风险的原则。(A)10(B) 15(C) 20(D)2524 从一定意义上来说,证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类分别为( )。(A)系统性风险、非系统性风险(B)基本风险、非基本风险(C)政策风险、法律风险(D)市场风险、非市场风险25 某证券公司持有一种
9、国债,面值 500 万元,当时标准券折算率为 127。当日该公司有现金余额 4000 万元。买人股票 50 万股。均价为每股 20 元;申购新股600 万股,价格为每股 6 元。公司需回购融人资金( )万元。(A)600(B) 1000(C) 3600(D)460026 清算与交割、交收的关系是( )。(A)清算在交割、交收之前(B)清算在交割、交收之后(C)清算在交割、交收前后关系不固定,有时清算在前,有时交收在前(D)清算与交割、交收同步27 在证券清算过程中,交易双方( )。(A)通过银行网络实现清算(B)都以交易所作为清算对手(C)通过中央国债清算中心实现清算(D)通过柜台交易中心实现
10、清算28 根据相关的要求,单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。(A)1%(B) 3%(C) 5%(D)10%29 对已在证券交易所上市的,可用以进行回购交易债券,中国结算公司在每( )收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。(A)星期一(B)星期三(C)星期四(D)星期五30 当日交易结束后,如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数额超过限定比例的,交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。(A)后买先卖(B)先买先卖(C)成交价格低者先卖(D)成交价格高者先卖3
11、1 无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下 30%或( )确定。(A)当日已成交的平均价(B)当日最高和最低成交价格之间协商(C)当日最高成交价(D)当日最低成交价32 投资者从事 ETF 买卖交易,申报价格最小变动单位为 ( )元。(A)0.1(B) 0.01(C) 0.001(D)0.000133 关于上海证券交易所 A 股送股日程安排,下列说法错误的是 ( )。(A)申请材料送交日为 T-5 日前(B)向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前(C)公告刊登日为 T 日(D)最后交易日为 T+3 日34 证券公司进行自营买卖证券时,其交易方式可以在法规范围内依(
12、 )自主选择。(A)资金数量(B)交易量(C)交易品种(D)时间和条件35 按现行规定,股票(含 A、B 股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。(A)5%(B) 10%(C) 15%(D)20%36 下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。(A)违法违规开展资产管理业务(B)在资产管理业务中内幕交易(C)丧失资产管理业务资格(D)证券公司因受到法律制裁而导致损失37 关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务,下列说法不正确的有( )(A)按合同约定,及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令(B)在首次交割日,按合同约定的券种和数量
13、出质债券(C)在首次交割日,按合同约定的首次资金清算额支付款项(D)在到期交割日,按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券38 ( ) 是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。(A)限价委托(B)市价委托(C)当面委托(D)电话委托39 ( ) 不属于证券经纪业务合规风险。(A)挪用客户的证券或资金(B)接受客户的全权委托(C)因软件原因造成行情中断(D)未经客户的委托擅自为客户买卖证券40 以下各客户委托中,最优先的是( )。(A)9 时 35 分,1125 元买入(B) 9 时 40 分,1130 元买入(C) 9 时 3
14、5 分,1130 元买入(D)9 时 40 分,1125 元买入41 某投资者于 2008 年 6 月 22 日(星期一)买入某 B 种股票,按上海、深圳证券交易所交易规则,该股票的交收于( )办理。(A)6 月 22 日(B) 41448(C) 41449(D)4145042 证券经纪商提供的信息服务不包括( )。(A)上市公司的详细资料(B)公司和行业的研究报告(C)经济前景的预测分析和展望研究(D)有关股票市场变动态势的商情报告43 以下关于连续竞价的申报价格,正确的是( )(A)某只股票上一交易日收市价格为 10 元,当日申报价格为 115 元(B)某 B 股股票上一交易日收市价格为
15、10 元,当日申报价格为 115 元(C)某基金上一交易日收市价格为 3 元,当日申报价格为 35 元(D)某国债前一笔成交价为 101 ,申报价格为 1 10 元44 某公司有 X 品种国债 1000 元,折合标准券 1 500 元,当日做了 1000 元的现券卖出,又做了 1 500 元的回购融资,此行为应按( )的规定予以处罚。(A)透支行为 (B)卖空国债行为 (C)信用交易行为 (D)操纵市场行为 45 交易所回购交易开始时,申报买卖部分为卖出的交易方是( )(A)以券融资 (B)以资融券(C)以券融券 (D)以资融资46 根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标,但是从基
16、本上看,不属于债券机制的基本目标的是( )。(A)稳定性(B)收益性(C)有效性(D)流动性47 网上竞价发行方式的最大缺陷是( )。(A)广泛的市场性(B)一、二级市场的联动性(C)经济高效性(D)股价的被操纵性48 ( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。(A)以明示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券(B)内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券(C)将自营账户借给他人使用(D)委托其他证券公司代为买卖证券49 证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。(A)发行人(B)交易组织者(C)持有人(D)运行监督人50 以 10 元作为佣金
17、收取起点适用于( )(A)上证 B 股(B)深证 B 股(C)上证 A 股(D)深证 A 股51 证券营业部的通讯设备管理包括( )(A)机型先进、容量充足(B)机型容量(C)运行效率、行情分析系统(D)数量、质量管理;突发事件中的应急处理能力;维修保养52 根据席位的报盘方式不同,交易席位可以分为( )(A)有形席位和无形席位(B)普通席位和专用席位(C)购入席位和售出席位(D)代理席位和自营席位53 证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件错误的是( )(A)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围(B)净资本不低于人民币 2 亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险
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