[职业资格类试卷]证券从业资格（证券交易）模拟试卷72（无答案）.doc

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1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 72（无答案）一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 从内容上看，认股权证的性质是( )。（A）债权（B）股权（C）期货（D）期权2 证券交易机制种类从( )分，有指令驱动系统和报价驱动系统。（A）交易价格的决定特点（B）交易时间的连续性（C）交易的有效性（D）信息的传递速度3 下列四个关于时间优先原则的陈述句中，( )是正确的。（A）同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序（B）同价位申报，按申报时序决定优先顺序（C）无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序（D）无论申

2、报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序4 根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是( )。（A）2005 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了 上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法（B）权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权（C）权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算（D）权证上市首日开盘参考价，由发行人计算5 会员参与交易及会员权限的管理通过( )来实现。（A）会员席位（B）参与者交易单元（C）交易单元（D）证券账户6 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )。（A）1（B） 2（C） 3（D）6

3、7 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于( )年。（A）10（B） 15（C） 20（D）308 资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除( )外的处罚。（A）记过（B）罚款（C）单处或者并处警告（D）责令改正9 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按对应折算率进行折算，其中折算率最高的是( )。（A）上证 180 指数成分股股票（B）交易所交易型开放式指数基金（C）国债（D）深证 100 指数成分股股票10 在我国，( ) 是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。（A

4、）证券公司（B）证券交易所（C）中国证券登记结算有限责任公司（D）证券业协会11 维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。（A）130（B） 150（C） 200（D）30012 以下属于明文列示的内幕交易行为的有( )。（A）证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券（B）发行人在招股说明书中做出虚假陈述（C）发行人向他人透漏内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易（D）证券公司将自营业务与代理业务混合操作13 证券公司应当建立、健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于( )年。（

5、A）5（B） 10（C） 15（D）2014 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为中,不正确的是( )。（A）定向资产管理业务先于自营业务进行交易（B）以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易（C）将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作（D）接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额15 ( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。（A）合规风险（B）管理风险（C）经营风险（D）市场风险16 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为( )。（A）集合资产管理计划名称（B）证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称（C）证券公司

6、-集合资产管理计划名称（D）证券公司名称17 若某券种 A 是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为 ( )。（A）企业债标准券折算率=上期平均价(1- 波动率)97%(1+到期平均回购利率/2)100（B）企业债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)94%(1+ 到期平均回购利率/2)100（C）企业债标准券折算率=计算参考价93%100（D）企业债标准券折算率=计算参考价90%10018 设立证券公司，其主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。（A）1（B） 2（C） 3（D）519 一笔债券质押式回购交易涉及( )。（A）一个交易主体、两次交易

7、契约行为（B）两个交易主体、两次交易契约行为（C）一个交易主体、一次交易契约行为（D）两个交易主体、一次交易契约行为20 关于证券交易所会员制度中，证券公司成为会员的条件说法不正确的是 ( )。（A）经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司（B）具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金（C）组织机构和业务人员符合中国证监会的要求（D）注册资本不得少于人民币 2 亿元21 在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行( )的制度。（A）先入库，后买进（B）先买进，后入库（C）先卖出，后入库（D）先入库，后卖出22 ( )不是

8、证券经纪商应发挥的作用。（A）充当证券买卖的媒介（B）提高证券市场效率（C）提供咨询服务（D）防止股价波动23 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。（A）10（B） 15（C） 20（D）2524 从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类分别为( )。（A）系统性风险、非系统性风险（B）基本风险、非基本风险（C）政策风险、法律风险（D）市场风险、非市场风险25 某证券公司持有一种

9、国债，面值 500 万元，当时标准券折算率为 127。当日该公司有现金余额 4000 万元。买人股票 50 万股。均价为每股 20 元；申购新股600 万股，价格为每股 6 元。公司需回购融人资金( )万元。（A）600（B） 1000（C） 3600（D）460026 清算与交割、交收的关系是( )。（A）清算在交割、交收之前（B）清算在交割、交收之后（C）清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前（D）清算与交割、交收同步27 在证券清算过程中，交易双方( )。（A）通过银行网络实现清算（B）都以交易所作为清算对手（C）通过中央国债清算中心实现清算（D）通过柜台交易中心实现

10、清算28 根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。（A）1%（B） 3%（C） 5%（D）10%29 对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每( )收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。（A）星期一（B）星期三（C）星期四（D）星期五30 当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。（A）后买先卖（B）先买先卖（C）成交价格低者先卖（D）成交价格高者先卖3

11、1 无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或( )确定。（A）当日已成交的平均价（B）当日最高和最低成交价格之间协商（C）当日最高成交价（D）当日最低成交价32 投资者从事 ETF 买卖交易，申报价格最小变动单位为 ( )元。（A）0.1（B） 0.01（C） 0.001（D）0.000133 关于上海证券交易所 A 股送股日程安排，下列说法错误的是 ( )。（A）申请材料送交日为 T-5 日前（B）向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前（C）公告刊登日为 T 日（D）最后交易日为 T+3 日34 证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依(

12、 )自主选择。（A）资金数量（B）交易量（C）交易品种（D）时间和条件35 按现行规定，股票(含 A、B 股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%36 下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。（A）违法违规开展资产管理业务（B）在资产管理业务中内幕交易（C）丧失资产管理业务资格（D）证券公司因受到法律制裁而导致损失37 关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的有( )（A）按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令（B）在首次交割日，按合同约定的券种和数量

13、出质债券（C）在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项（D）在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券38 ( ) 是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。（A）限价委托（B）市价委托（C）当面委托（D）电话委托39 ( ) 不属于证券经纪业务合规风险。（A）挪用客户的证券或资金（B）接受客户的全权委托（C）因软件原因造成行情中断（D）未经客户的委托擅自为客户买卖证券40 以下各客户委托中，最优先的是( )。（A）9 时 35 分，1125 元买入（B） 9 时 40 分，1130 元买入（C） 9 时 3

14、5 分，1130 元买入（D）9 时 40 分，1125 元买入41 某投资者于 2008 年 6 月 22 日(星期一)买入某 B 种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于( )办理。（A）6 月 22 日（B） 41448（C） 41449（D）4145042 证券经纪商提供的信息服务不包括( )。（A）上市公司的详细资料（B）公司和行业的研究报告（C）经济前景的预测分析和展望研究（D）有关股票市场变动态势的商情报告43 以下关于连续竞价的申报价格，正确的是( )（A）某只股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 115 元（B）某 B 股股票上一交易日收市价格为

15、10 元，当日申报价格为 115 元（C）某基金上一交易日收市价格为 3 元，当日申报价格为 35 元（D）某国债前一笔成交价为 101 ，申报价格为 1 10 元44 某公司有 X 品种国债 1000 元，折合标准券 1 500 元，当日做了 1000 元的现券卖出，又做了 1 500 元的回购融资，此行为应按( )的规定予以处罚。（A）透支行为 （B）卖空国债行为 （C）信用交易行为 （D）操纵市场行为 45 交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是( )（A）以券融资 （B）以资融券（C）以券融券 （D）以资融资46 根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基

16、本上看，不属于债券机制的基本目标的是( )。（A）稳定性（B）收益性（C）有效性（D）流动性47 网上竞价发行方式的最大缺陷是( )。（A）广泛的市场性（B）一、二级市场的联动性（C）经济高效性（D）股价的被操纵性48 ( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。（A）以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券（B）内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券（C）将自营账户借给他人使用（D）委托其他证券公司代为买卖证券49 证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。（A）发行人（B）交易组织者（C）持有人（D）运行监督人50 以 10 元作为佣金

17、收取起点适用于( )（A）上证 B 股（B）深证 B 股（C）上证 A 股（D）深证 A 股51 证券营业部的通讯设备管理包括( )（A）机型先进、容量充足（B）机型容量（C）运行效率、行情分析系统（D）数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养52 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )（A）有形席位和无形席位（B）普通席位和专用席位（C）购入席位和售出席位（D）代理席位和自营席位53 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )（A）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围（B）净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险

18、监控指标的规定（C）资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人（D）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行54 中外股票市场不常采用的退市标准有( )（A）3 年连续亏损 （B）资不抵债（C）成交量持续萎缩 （D）股价突然异动55 存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( )凭证。（A）汇率（B）储蓄（C）不可转让（D）可转让56 在我国，境外特许经纪商经营 B 种股票的席位是( )（A）自营席位（B）代理席位（C）普通席住（D）特别席位57 上海证

19、券交易所的 B 股投资者须开设( )（A）美元账户（B）人民币资金账户（C）港币账户（D）居住地法定货币账户58 从内容上看，认股权证的性质是( )（A）债权 （B）股权（C）期货 （D）期权59 下面的( ) 不属于证券经纪业务的禁止行为。（A）挪用客户交易结算资金（B）根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报（C）在批准的营业场所之外接受客户委托（D）降低证券交易收费标准60 客户最多可以与( ) 家证券公司签订融资融券合同。（A）4（B） 3（C） 2（D）161 目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用( )方式。（A）书面报价（B）电脑报价（C）口头报价（D）传

20、真报价62 根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( ) 。（A）账外自营（B）信用交易（C）决策失误（D）操纵市场63 在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。（A）证券监督管理机构（B）证监会（C）交易所（D）证券登记结算机构64 （ ）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。（A）证券交易所会员大会（B）国务院证券监督管理机构（C）工商管理局（D）人民银行65 目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（ ）方式。（A）口头报价（B）书面报价（C）电脑报价（D）传真报价66 （ ）应当按照业务规则，对与

21、融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。（A）证券交易所（B）证券登记结算机构（C）存管银行（D）中国证监会67 在我国，交易所会员( )是被允许的。（A）将席位全部以出租形式交由其他机构使用（B）退回交易席位（C）转让席位（D）将部分席位以承包形式交由个人使用68 ( )，我国开始启动股权分置改革试点工作。（A）2004 年 5 月底（B） 2005 年 4 月底（C） 2005 年 5 月底（D）2006 年 1 月底69 下列关于可转换债券的叙述，正确的是( )。（A）可转换债券具有债权和收益权的双重性质（B）可转换债券可将债券持有到到期日再收回

22、本金和利息（C）可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券（D）可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票70 目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用（ ）形式。（A）口头报价（B）书面报价（C）电脑报价（D）电话报价二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 专用席位不可以从事( )的买卖。（A）债券（B） B 股（C） A 股（D）基金72 在代理开立证券账户的过程中，经办人要查验申请人所提供资料的( )，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。（A）真实性（B）有效

23、性（C）完整性（D）一致性73 下列关于股票账户的说法，正确的有( )。（A）股票账户是认定股东身份的重要凭证（B）股票账户具有认定股东身份的法律效力（C）开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件（D）要想买卖股票的人都可以开立股票账户74 下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的有( )。（A）A、B 股除息交易的操作方法相同（B） A、B 股除息交易的操作方法有别（C） B 股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金股利（D）B 股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金股利75 在债券质押式回购交易中，以下属于融资方的有( )。（A）资金融入方（B）正回购方（C）资金融出方（D）卖

24、出回购方76 关于待处分权证的扣划，下列说法正确的是( )。（A）当结算参与人权证交易资金交收违约时，中国结算深圳分公司应将待处分权证从证券集中交收账户划入专用清偿账户（B）结算参与人可于最终交收时点前向中国结算深圳分公司申报指定待处分权证（C）若结算参与人未申报待处分权证，中国结算深圳分公司将按照 T+1 日权证买入的时间顺序由后向前依次扣划待处分权证（D）扣划的待处分权证不超过每个证券账户的净买入量77 根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定有( )。（A）股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900%,并且不低于前收盘价格的 50%（B

25、）基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150%,并且不低于前收盘价格的 70%（C）申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 110%且不低于即时揭示的最高买入价格的 90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的 130%且不低于该平均数的 70%（D）即时揭示中无买入申报价格的,即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格78 主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括( )。（A）在挂牌前发布推荐报告（B）在公司披露定期报告后的 10 个工作日内发布对定期报告的分析报告（C）在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的 5

26、 个工作日内发布分析报告（D）经会计师事务所审计的年度报告79 根据中国结算公司结算备付金管理办法,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交( ) 、指定收款账户授权书等材料。（A）结算参与人资格证书（B）法定代表人授权委托书（C）开立资金交收账户申请表（D）资金交收账户印鉴卡80 权证交易中，禁止的事项包括( )。（A）权证发行人不得买卖自己发行的权证（B）标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证（C）禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益（D）禁止任何人直接操纵权证价格81 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )（A）挪用客户资产（B）利用客户委托资产进行

27、内幕交易、操纵证券价格（C）将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资（D）对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺82 目前，证券交易所一般采用两种竞价方式，即( )。（A）集合竞价方式（B）连续竞价方式（C）单线竞价方式（D）多线竞价方式83 由于证券交易具有着高风险性，所以风险的防范为证券交易过程中不可或缺的工作，在证券风险防范的制度中防范方面主要有( )。（A）金额交易结算资金制度（B）风险准备金技术（C）风险控制指标（D）风险量化技术（E）风险保险制度84 根据相关的规定，证券营业厅业务设计方案的指导原则是( )。（A）保证交易正常进行的原则（B）及时报告原则（C）维护社会安定原

28、则（D）保证最低盈利原则（E）控制风险、降低损失原则85 下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有( )。（A）交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数（B）在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证（C）证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务（D）每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统86 根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有( )等。（A）具备协会会员资格

29、，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务（B）经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营 2 年以上（C）同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格（D）最近年度净资产不低于人民币 8 亿元，净资本不低于人民币 5 亿元87 关于证券交易委托人的权利，下列说法正确的有( )。（A）投资者可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券（B）对证券交易过程的知情权（C）寻求司法保护权（D）选择经纪商的权利88 证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是( )（A）稳定性 （B）流动性（C）收益性

30、 （D）有效性（E）高效性89 以下为 ETF 所具有的特点的是( )。（A）本质上是封闭型基金（B）发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络（C）可以在证券交易所上市交易（D）投资者可以通过跨系统转托（E）投资者可以按净值申购、赎回基金份额90 证券交易程序主要包括以下( )步骤。（A）开户（B）管理（C）委托（D）成交（E）结算91 根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是( )。（A）挪用公款买卖证券（B）编造并传播影响证券交易的虚假信息（C）违背客户的委托办理证券买卖（D）未经过客户的委托擅自为客户买卖证券（E）假借客户的名义买卖证券92 中小企业板上市公司出现下列( )情形之一的

31、，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（A）最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的（B）最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过 1 亿元且占净资产值的 100以上(主营业务为担保的公司除外)（C）最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过 2000 万元或者占净资产值的 50以上（D）最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过 2000 万元或者占净资产值的 50以上93 信用交易包括( ) 。（A）远期交易（

32、B）期货交易（C）保证金卖空（D）保证金买空94 建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有( )。（A）对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度（B）建立集合资产管理计划投资主办人员制度（C）建立授权管理与问责制（D）严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度95 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。（A）提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险（B）认真阅读证券交易委托代理协议书（C）坚持了解客户原则（D）必须忠实办理受托业务96 全国银行间债券市场债券交易管理办法第三十四条规定，

33、债券回购业务参与者若有下列( ) 行为之一的，将受到相应处分。（A）擅自从事借券等融券业务（B）擅自交易未经批准上市债券（C）制造并提供虚假资料和交易信息（D）操纵债券交易价格97 下列委托行为合法的有( )。（A）上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票（B）证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金（C）被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票（D）某 14 岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票98 关于结算账户的管理，以下说法正确的有( )。（A）结算系统参与人停止资金结算业务后，应向登记结算公司提出申请撤销其结算账户（B）结算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户（

34、C）结算参与人资金交收账户每日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额（D）结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的最后一个交易日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金99 为应付电脑系统可能出现的故障，证券营业部设备备份应符合以下要求：( )。（A）配备一个以上主路由器（B）配备若干内存条（C）配备一个以上服务器（D）配备若干网卡100 深圳证券交易所规定，上市公司配股需缴付一定费用，但( )免收费用。（A）职工股（B）国有股（C）法人股（D）高级管理人员持股101 证券交易风险的制度管理包括( )。（A）全额交易结算资金制度（B）风险准备金制度（C）坏账准备（D）服务保障制度102 自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )等原则。（A）自营总规模的控制 （B）资产配置比例控制（C）项目集中度控制 （D）证券品种比例控制103 投资者买卖证券的基本途径是( )。