[职业资格类试卷]证券从业资格（证券交易）模拟试卷62及答案与解析.doc

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1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 62 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券市场的稳定性可以用( )来衡量。（A）市场指数的风险度（B）市场指数的波动性（C）市场价格的波动性（D）市场价格的风险度2 合约买方向卖方支付一定的费用,在约定日期内享有按事先约定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约被称为( )。（A）期货（B）期权（C）股票（D）权证3 下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法，错误的是( )。（A）以代理人的身份从事证券交易（B）尽量使买卖双方按自己的意愿成交（C

2、）不以自己的资金进行证券买卖（D）收入来源为买卖价差4 客户交易结算资金汇总账户以_名义开立，资金全部为_所有。( )。（A）证券公司；客户（B）客户；证券公司（C）证券公司；证券公司（D）客户；客户5 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。（A）营业部电脑系统（B）交易所电脑主机（C）营业部终端处理机（D）场内交易员6 2008 年 9 月 19 日印花税调整，A 股按成交金额的 _对_计收。 ( )（A）1；出让方（B） 2；受让方（C） 1；受让方（D）2；受让方7 营业部提供的咨询服务不包括( )。（A）向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项（B）及时在营

3、业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息（C）向投资者推荐业绩优良的股票（D）简单介绍技术分析软件使用方法8 股权登记是指( ) 将所有股东持有的股权进行注册登记。（A）发行公司（B）证券交易所（C）结算公司（D）证券公司9 某投资者于 2009 年 10 月 19 日(星期一)买入某 B 种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于( )办理。（A）2010-10-19（B） 2010-10-20（C） 2010-10-21（D）2010-10-2210 金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。（A）权证（B）股票（C）金融衍生产品（D）金融期货合约11 收盘

4、价格涨跌幅偏离值的计算公式为( )。（A）单只股票涨跌幅中小企业板块指数涨跌幅（B） (当日最高价-当日最低价)/当日最低价100%（C）当日成交股数/流通股数100%（D）单只股票涨跌点数中小企业板块指数涨跌点数12 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。（A）10%（B） 20%（C） 30%（D）40%13 下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。（A）遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为（B）遵循公平、公正的原则，维护客户

5、的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突（C）依照 证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务（D）依照证券公司客户资产管理业务试行办法 的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作14 证券公司应当至少每( )个月一次向客户提供准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。（A）1（B） 2（C） 3（D）415 ( ) 、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反证券公司客户资产管理业务试行办法规定的

6、，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取谈话提醒、暂停履行职务、记入诚信档案、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。（A）委托人（B）托管人（C）证券公司（D）证券交易所16 在证券交易所的债券质押式回购交易中，双方直接输入( )的数值。（A）资金日收益率（B）资金月收益率（C）资金年收益率（D）资金回购期收益率17 投资者证券账户卡毁损或遗失,可向( )申请挂失或更换证券账户卡。（A）登记结算公司代理机构（B）证券交易所（C）上市公司（D）清算银行18 深圳证券交易所规定,首次上市股票、债券上市首日,其即时行情显示的前收盘价为其( )。（A）开盘价（B）集合竞价（C）每股净值（D）

7、发行价19 根据证券交易所管理办法第 45 条的规定,证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理,要求会员按月编制库存证券报表,并于次月( )日前报送证券交易所。（A）3（B） 5（C） 10（D）1520 某证券公司持有一种国债,库存面值为 5000 万元,标准券折算比率为 11.50,当日公司现金余额为 35000 万元,买入股票 500 万股,平均成交价格为每股 20 元,申购新股 6000 万股,申购价格为每股 5 元。试问,为保证新股申购全部有效,该公司需要做( )金额的回购,(不考虑各项税费)( )。（A）10

8、00 万元,标准券不够（B） 5000 万元,标准券足够（C）不需要做回购,资金足够（D）30000 万元,标准券不够21 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为( )。（A）R 日(R 为到期日)14:00（B） R+1 日(R 为到期日)14:00（C） R 日(R 为到期日)17:00（D）R+1 日(R 为到期日)17:0022 从处理方式来看，证券公司都以( )为对手办理清算、交割与交收。（A）证监会（B）交易所（C）其他证券公司（D）上市公司23 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的( )。（A）0.05（B） 0.08（C

9、） 0.1（D）0.224 登记结算公司以参与人的( )为单位生成清算数据。（A）资金账户（B）清算编号（C）交易席位（D）证券账户25 证券回购交易从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过( )。（A）6 个月（B） 9 个月（C） 1 年（D）18 个月26 投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为( ) 。（A）复合托管（B）双重托管（C）指定托管（D）转托管27 对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。（A）0.2（B） 0.25（C） 0.3（D）0.352

10、8 根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是( )。（A）收益性（B）流动性（C）有效性（D）稳定性29 上海证券交易所和深圳证券交易所自( )起实行退市风险警示制度。（A）2003 年 4 月 2 日（B） 2003 年 4 月 3 日（C） 2003 年 5 月 8 日（D）2004 年 5 月 8 日30 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。（A）竞价方式（B）询价方式（C）招投标方式（D）定价方式31 下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是( )（A

11、）投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借入证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物（B）客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金（C）将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有（D）在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用32 ( )在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。（A）业务执行部门（B）业务决策部门（C）董事会（D）分

12、支机构33 可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成( )的证券。（A）基金（B）优先股（C）任意证券（D）普通股34 证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起 ( )个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。（A）5（B） 10（C） 20（D）3035 根据现行规定，证券公司应( )向中国证监会报送年报。（A）半年（B）每年（C）每月（D）每季36 银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( )天。（A）30（B） 61（C） 91（D）18237 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加

13、相应的股数并主动为其开立配股权证账户。（A）无偿送股比例（B）有偿送股比例（C）有效送股比例（D）约定送股比例38 投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程称为( )。（A）双重托管（B）转托管（C）复合托管（D）指定托管39 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。（A）证券自营业务风险和证券经纪业务风险（B）基本风险和非基本风险（C）系统风险和非系统风险（D）经营管理风险和政策法律风险40 下列不属于我国两家证券交易所会员的义务的是( )。（A）接受证券交易所的监督（B）对证券交易所事务进行提议和表决（C）遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券

14、交易所决议（D）维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展41 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。（A）50%（B） 10%（C） 20%（D）60%42 投资者教育的渠道不包括( )。（A）客服中心（B）模拟训练（C）交易委托系统（D）设立“投资者园地 ”43 进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的( )。（A）80（B） 100（C） 120（D）20044 证券营业部的通讯设备管理包括( )。（A）机型先进、容量充足（B）机型容量（C）运行效率、行情分析系统（D）数量、质量管理；突发事件中

15、的应急处理能力；维修保养45 下列关于净额清算的说法，不正确的有( )（A）可以简化操作手续，提高清算效率（B）清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算（C）清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算（D）清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算46 在深圳市场，会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向( )交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。（A）中国证监会（B）中国结算公司深圳分公司（C）深圳证券交易所（D）交易主机程序设计者47 在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按( )的规定

16、予以处罚。（A）保证金不足（B）透支（C）卖空国债（D）信用交易48 下列( ) 不是投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用和税收。（A）佣金（B）过户费（C）印花税（D）资本利得税49 证券营业部的电脑管理包括( )（A）制度管理、设备管理、人员管理、财务管理（B）岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度（C）硬件管理、软件管理（D）营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理50 ( )不属于交易费用。（A）委托手续费（B）佣金（C）承销费（D）过户费51 某国债面值为 100 元，票面利率为 5，起息日是 2009 年 8 月 5 日，交易日是2009 年 12 月

17、18 日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。（A）1.24（B） 1.86（C） 2.24（D）2.8652 ( )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。（A）双边净额清算（B）多边净额清算（C）连续净额清算（D）集中净额清算53 柜台交易的转让价格一般由( )报出。（A）投资者（B）证券公司（C）证券交易所（D）中国证监会54 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（A）警告（B）罚款（C）暂停其从事证券业务（D）记过55 沪深证券交易所以国债为主要品种的回购交易的开办时间分别是( )（

18、A）1993 年 12 月、1994 年 11 月（B） 1993 年 10 月、1994 年 12 月（C） 1994 年 10 月、1993 年 12 月（D）1993 年 12 月、1994 年 10 月56 在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。（A）证券交易所（B）证券登记结算机构（C）证券业协会（D）中国证监会57 在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得( )。（A）一般证券业务资格证书（B）证券发行承销资格证书（C）注册会计师资格证书（D）证券投资咨询资格证书或执业证书58 下列( ) 属于操纵市场行为。（A）将自营账户供给他人使用（B）内幕人员利用内幕信息

19、买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券（C）委托其他证券公司代为买卖证券（D）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量59 与证券经纪业务相比较，证券公司自营业务的特点之一是( )。（A）决策的科学性（B）收益的不确定性（C）结算的便利性（D）交易的快捷性60 我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高( )个买入申报价格和数量。（A）8（B） 5（C） 10（D）1261 上海证券交易所证券交易的收盘价为( )。（A）当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价 (含最后一笔交易)（B）通过集合竞价的方式产生（C）当日该

20、证券最后一笔交易成交价（D）通过交易所直接定价的方式产生62 投资者买入的证券需要记录在投资者( )当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。（A）企业年金账户（B）资金账户（C）个人储蓄账户（D）证券账户63 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为( )。（A）成交金额的 0.02%（B）成交面额的 0.02%（C） 5 元（D）1 元64 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。（A）半年（B） 3 个月（C） 2 个月（D）1 个月65 关于股份首

21、次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是( )。（A）网下定价发行（B）网上定价发行（C）网上竞价发行（D）网下竞价发行66 根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是( )。（A）不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物（B）不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收（C）不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失（D）不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖67 以下各项说法中正确的是( )。（A）证券交易所会员的自营买卖业务必须使

22、用专门的股票账户和资金账户（B）证券交易所的会员应设会员代表 2 名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来（C）证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管（D）不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到 刑法的处罚68 融资融券业务是指( )出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（A）证券公司向客户（B）银行向客户（C）银行向证券公司（D）证券公司向银行69 某投资者持有 A 公司可转换债券面值为 50000 元，依据招募说明书的约定条件，每 6 元(面值)可转换债可转换 1 股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交

23、易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成 A 公司股票，可换股数为( ) 股。（A）8000（B） 8300（C） 8330（D）833370 证券营业部日常管理的主要内容是（ ）。（A）从业人员的日常管理（B）经纪业务的运作管理（C）内部监管的控制管理（D）客户开发的维护管理二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 一般来说，风险提示书告知投资者从事证券投资将面临的风险有( )。（A）宏观经济风险（B）政策风险（C）上市公司经营风险（D）技术风险72 证券交易委托代理协

24、议(范本)的内容主要有( )。（A）双方声明及承诺（B）变更和撤销（C）甲乙双方的责任及免赔条款（D）争议的解决73 证券买卖委托，从数量角度看，有( )。（A）市价委托（B）限价委托（C）整数委托（D）零数委托74 证券交易所的竞价原则是( )。（A）在相同的价格下，时间优先（B）在相同的时间下，买入价格高的优先（C）在相同的时间下，卖出价格高的优先（D）在相同的价格下，不分时间先后，按比例成交75 证券经纪业务中的禁止行为包括( )。（A）不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖（B）不得侵占、损害客户的合法权益（C）不得散布谣言或其他非公开披露的信息（D）不得借职务之便利用或泄露内

25、幕信息76 证券账户管理的内容包括( )。（A）证券账户的开立（B）证券账户挂失补办（C）证券账户合并（D）非交易过户77 ( ) 能够有效得防范合规风险。（A）加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识（B）要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度（C）制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案（D）强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度78 2006 年 8 月，( ) 发布合格境外机构投资者境内证券投资管理办法。（A）中国证监会（B）中国人民银行（C）国家外汇管理局（D）中国证券业协会79 证券公司

26、风险控制指标管理办法中的权益类证券包括( )。（A）股票（B）股票基金（C）债券（D）债券基金80 证券公司从事客户资产管理业务时，其投资比例应符合证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，下列说法中正确的有( )。（A）证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的 10%（B）证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券市值计算，不得超过该证券发行总量的 10%（C）一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的 10%（D）一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的 1

27、0%81 集合资产管理计划说明书应在显著位置载明的重要提示包括( )。（A）“本说明书依据 证券公司证券资产管理业务试行办法及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容和误导性陈述。”（B） “委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。”（C） “管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。”（D）“

28、中国证监会对本集合计划出具了无异议函(或批准文件)(名称和文号)，但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。”82 融资融券业务合同中甲乙双方的声明与保证包括( )。（A）甲方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准 (载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格。乙方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形（B）甲乙双方用于融资融券交易的资产(包括资金和证券，下同)来源合法。甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在

29、任何权利瑕疵（C）甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失（D）甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责83 关于客户担保物的监控，下列各项说法正确的有( )。（A）客户追加担保物后的维持担保比例不得低于 150%（B）证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例（C）维持担保比例超过 200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于 200%，交易所另有规定的除外（D）维持担保比例

30、是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例84 某证券公司注册资本 7000 万元,它可以经营以下( )业务。（A）证券经纪（B）与证券交易、证券投资活动有关的财务活动（C）证券承销与保荐（D）证券资产管理85 关于中国结算公司现行证券交易清算与交收模式(B 股除外)，以下说法正确的有( )。（A）交易日(T 日)收市后，交易所将每个会员当日交易数据与前一日非交易数据发送给中国结算公司（B）交易日(T 日) 收市后，交易所将当日成交数据发送给中国结算公司（C）交易日(T 日) 收市后，中国结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在 T+1 日的应收或应付金额（D）结算

31、参与人应收款由中国结算公司于 T+1 日开市前划入其资金交收账户，应付款由中国结算公司于 T+1 日开市前直接从其备付金账户中扣除86 证券经纪商必须承担的义务体现了( )的具体原则。（A）坚持信誉为本、客户至上（B）坚持客户优先、委托优先（C）坚持为客户负责,但不必替客户洪订决策（D）坚持公平交易,不得以非正当手段牟取私利87 非上市证券的自营买卖可以通过( )的方式实现。（A）银行间市场的自营买卖（B）柜台自营买卖（C）在股票承销中采用包销方式发行股票时,由于种种原因未能全额售出的部分（D）在配股过程中,投资者未配部分88 自营业务的风险主要有( )。（A）合规风险（B）市场风险（C）经营

32、风险（D）金融风险89 根据有关规定,如果( )是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。（A）公司实施股票的二次发行（B）公司发生亏损（C）公司发生的重大债务（D）公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定90 下列说法不正确的是( )。（A）证券投资主体只包括自然人（B）证券公司只有有限责任公司一种形式（C）证券交易所是不以营利为目的的公司制法人（D）证券登记结算公司是不以营利为目的的法人91 以下需办理席位变更的原因有( )（A）公司更名（B）更换席位使用单位（C）公司股东变动（D）营业部迁址92 网上发行包括以下( )类型。（A）网上竞价发行（B）网上定价发行（C）累计投标询价发行（D）定价

33、市值配售93 根据有关规定，尚未公开的( )信息属于内幕信息。（A）发行人经营政策或者经营范围发生重大变化（B）中国人民银行作出降低存贷款利率的决定（C）发行人发生重大经营性或者非经营性亏损（D）持有发行人 2的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的 2以上的事实（E）涉及发行人的重大诉讼事项94 根据要求，证监会对营业部信息系统技术数据管理方面的规范主要包括( )。（A）财务数据（B）电子数据（C）系统数据（D）账户数据（E）交易业务数据95 下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有( )。（A）上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告（B）经济前景预

34、测分析和展望研究（C）有关股票市场变动态势和商情报告（D）有关资产组合的评价（E）有关资产组合的推荐96 证券交易委托代理协议书对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有( )（A）相互责任（B）相互权利（C）相互义务（D）业务规则（E）操作流程97 集合资产管理计划说明书的风险揭示内容包括( )等。（A）市场风险（B）管理风险（C）经营风险（D）流动性风险98 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。（A）注册资本金在一定金额以上（B）具有良好的信誉和经营业绩（C）按规定缴纳各项会员经费（D）经中国证监会依法批准设立99 开展融资融券业务试点的

35、证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。（A）必须经证监会批准（B）证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理（C）证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离（D）证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约100 下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说明，正确的有( )。（A）买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要（B）对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头（C）如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求