[职业资格类试卷]证券从业资格证券交易(证券自营业务、债券回购交易)模拟试卷1及答案与解析.doc
《[职业资格类试卷]证券从业资格证券交易(证券自营业务、债券回购交易)模拟试卷1及答案与解析.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《[职业资格类试卷]证券从业资格证券交易(证券自营业务、债券回购交易)模拟试卷1及答案与解析.doc(17页珍藏版)》请在麦多课文档分享上搜索。
1、证券从业资格证券交易(证券自营业务、债券回购交易)模拟试卷 1及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。(A)交易的风险性(B)决策的自主性(C)收益的不确定性(D)收益的确定性2 ( )为自营业务的执行机构。(A)董事会(B)自营业务部门(C)监事会(D)投资决策机构3 计算自营规模时,证券公司应当根据自营投资的类别按( )计算。(A)成本价与公允价值孰高原则(B)成本价(C)公允价(D)成本价与公允价值孰低原则4 根据证券公司风险控制指标管理办法的规定,
2、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( ) 。(A)200(B) 300(C) 400(D)5005 证券交易所对证券公司自营业务的监管中,要求会员每年 6 月 30 日和 12 月 31日过后的( )日内。向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。(A)10(B) 15(C) 20(D)30二、多项选择题本大题共 60 小题,每小题 0.5 分,共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。6 证券自营业务的含义包括( )。(A)从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到 2 亿元人民币(B)只有经中国证监会批准经营证
3、券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于 5000 万元人民币(C)自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为(D)自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行7 证券公司控制自营业务运作风险的方式有( )。(A)合理的预警机制(B)严密的账户管理(C)严格的资金审批调度(D)规范的交易操作8 证券公司自营业务权益类证券主要是指( )。(A)股票(B)股票基金(C)期货(D)权证9 下列属于证券公司自营业务禁止行为的有( )。(A)内幕交易(B)操纵市场(C)假借他人名义或者以个人名义进行自营业务(D)将自营业务与代理
4、业务混合操作10 关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有( )。(A)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100(B)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 50(C)持有一种权益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过 5,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外(D)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 50011 证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有( )。(A)建立自营业务的逐日盯市制度(B)建立健全自营业务风险监控系统的功能(C)定期或不定期对自营业务进行检查或稽核(D)健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制12
5、 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。(A)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制(B)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制(C)提高自营业务运作的透明度(D)建立完备的业绩考核和激励制度13 证券公司有( ) 行为的,将视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、3 万元以上 30 万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。(A)不接受、不配合中国证监会的检查、调查(B)不按规定上报自营业务资料和情况报告(C)将自营业务与代理业务混合操作(D)委托其他证券经营机构代为买卖证券14 证券公司操纵证券市场的,依法应受的处罚包括( )。(A)责令依法处理非法持有的证券,没收违法
6、所得,并处以违法所得 1 倍以上 5倍以下的罚款(B)没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的,处以 30 万元以上 300 万元以下的罚款(C)单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款(D)情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可15 证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公布前,建议他人买卖证券的,应受到( )处罚。(A)责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得 1 倍以上 5倍以下的罚款(B)没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的,处以 3 万元以
7、上 60 万元以下的罚款(C)单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款(D)证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚16 全国银行间债券市场质押式回购交易参与者的自主报价分为( )。(A)公开报价(B)反向报价(C)对话报价(D)多边报价17 上海证券交易所国债买断式回购交易到期时,下列属于违约行为的有( )。(A)到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足(B)到期日融资方没有足够资金购回相应国债(C)到期日融资方应付的相应国债数量不足(D)到期日融资方证券账户中没有足够资金回购相应国债18 全国银行间债券
8、市场质押式回购成交合同的书面形式包括( )。(A)全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单(B)全国银行间同业拆借中心交易系统生成的电报、电传和传真(C)全国银行间同业拆借中心交易系统生成的合同书(D)全国银行间同业拆借中心交易系统生成的信件19 关于上海证券交易所买断式回购业务履约金归属判定规则说法正确的有( )。(A)融资方履约,融券方申报不履约的,归融资方(B)融资方申报不履约,融券方无力履约的,归融资方(C)融资方履约,融券方无力履约的。归融资方(D)双方申报不履约,归证券结算风险基金20 全国银行间同业拆借中心债券回购交易的参与主体是银行间市场会员,主要包括( )。(A)商业银行(
9、B)保险公司(C)财务公司(D)证券投资基金三、判断题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。判断以下各小题的对错,正确的选A,错误的选 B。21 证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差,证券公司一定能从中获得收益。( )(A)正确(B)错误22 投资决策机构为自营业务的执行机构。 ( )(A)正确(B)错误23 编造、传播影响证券交易的虚假信息,或伪造、变造、销毁交易记录,扰乱证券交易市场,情节严重的,按照证券法的相关规定处理。 ( )(A)正确(B)错误24 证券自营业务的内部控制要求应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。 ( )(A)正确(B)错误25
10、 证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报证券交易所备案。 ( )(A)正确(B)错误26 上海证券交易所可根据市场情况,终止某券种的国债买断式回购交易。 ( )(A)正确(B)错误27 买断式回购交易中债券所有权随交易的发生而转移。 ( )(A)正确(B)错误28 国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与证券交易所之间的货银对付制度。 ( )(A)正确(B)错误29 对于买断式回购到期购回结算,中国结算公司上海分公司不作为共同对手方,对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。 ( )(A)正确(B)错误30 国债买断式回购到期清算日(R 日)14:00,融资
11、方和融券方均可通过 PROP 系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。 ( )(A)正确(B)错误31 在买断式回购到期购回结算过程中,中国结算公司上海分公司收到参与人发送的不履约申报后,将申报结果即时反馈给申报人。参与人可通过 PROP 平台实时查询申报结果。参与人申报不履约后其购回交收义务自动解除,相应的履约金予以返还。 ( )(A)正确(B)错误证券从业资格证券交易(证券自营业务、债券回购交易)模拟试卷 1答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 证券自营
12、业务2 【正确答案】 B【试题解析】 自营业务部门为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。【知识模块】 证券自营业务3 【正确答案】 A【试题解析】 计算自营规模时,证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。【知识模块】 证券自营业务4 【正确答案】 D【试题解析】 根据证券公司风险控制指标管理办法的规定,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500。【知识模块】 证券自营业务5 【正确答案】 D【试题解析】 根据证券交易所管理办法第 45 条的规定,证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管理的规定
- 1.请仔细阅读文档,确保文档完整性,对于不预览、不比对内容而直接下载带来的问题本站不予受理。
- 2.下载的文档,不会出现我们的网址水印。
- 3、该文档所得收入(下载+内容+预览)归上传者、原创作者;如果您是本文档原作者,请点此认领!既往收益都归您。
下载文档到电脑,查找使用更方便
2000 积分 0人已下载
下载 | 加入VIP,交流精品资源 |
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 职业资格 试卷 证券 从业 资格 证券交易 自营 业务 债券 回购 交易 模拟 答案 解析 DOC
