[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（综合）模拟试卷2及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（综合）模拟试卷 2 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 有权指定交割仓库的是( )。（A）国务院期货监督管理机构派出机构（B）中国期货业协会（C）国务院期货监督管理机构（D）期货交易所2 下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，错误的是( )。（A）会员大会是会员制期货交易所的咨询机构（B）会员大会由全体会员组成（C）会员大会可以选举和更换会员理事（D）会员制期货交易所设会员大会3 会员制期货交易所专门委员会由( )设立。（A）总经理（B）理事会（C）会员大会（D）股东大会4 下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的

2、是( )。（A）专户存储不得挪用（B）可以接受规定的有价证券作为保证金（C）保证金分为结算准备金和结算担保金（D）只能用于担保期货合约的履行5 会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以( )的顺序来承担风险。（A）结算担保金、违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金（B）违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金（C）违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金（D）违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金6 期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )查询其

3、从业人员资格公示信息。（A）中国期货业协会网站（B）中国证监会派出机构网站（C）中国证监会网站（D）中国证监会指定媒体7 下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是( )。（A）期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查（B）期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案（C）期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案（D）期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息8 某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小王既未追加保证金

4、也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是( )。（A）以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权（B）以公司的结算担保金承担违约责任（C）动用其他客户的保证金弥补亏损（D）起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所9 期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由( )认定。（A）中国期货业协会（B）中国证监会及其派出机构（C）期货交易所（D）期货保证金安全存管监控机构10 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的是( )。（A）期货公司总经理可以兼子公司的总经理（B

5、）期货公司总经理可以兼子公司的董事（C）期货公司董事长可以在党政机关兼职（D）期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人11 依法负责组织期货从业资格考试的机构是( )。（A）期货保证金安全存管监控机构（B）中国期货业协会（C）期货交易所（D）中国证监会12 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。（A）监督期货公司其他高级管理人员（B）期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查（C）审议期货公司的对外投资计划（D）期货公司的日常经营管理13 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当( )。（A）及时向期货交易所报告（B）及时公开披露（C）

6、通过非结算会员向期货交易所报告（D）通过非结算会员向全面结算会员期货公司报告14 全面结算会员期货公司应当以( )向期货交易所缴纳结算担保金。（A）客户保证金（B）风险准备金（C）非结算会员保证金（D）自有资金15 某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为 3 000 万元，负债(不含客户权益)为 1000 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 500 万元，负债调整为 300 万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为 100 万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为( )。（A）2900 万元（B） 2100 万元（C） 2700 万元（D）2

7、800 万元16 按照期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司( )书面报告。（A）全体股东（B）全体董事（C）全体董事和全体股东（D）总经理17 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。（A）为客户提供融资（B）代客户下达平仓指令（C）向客户提示风险（D）利用证券资金账户为客户追加期货保证金18 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间介绍业务应当提供( ) 服务。（A）代理客户进行期货交易（B）

8、代期货公司收付期货保证金（C）协助办理开户手续（D）通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金19 根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给( ) 。（A）客户（B）期货公司（C）中国期货保证金监控中心（D）中国期货业协会20 期货公司开展期货投资咨询业务，( )了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。（A）应当事前（B）应当事中（C）应当事后（D）无需21 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循( ) 的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理。（A）自身利益优先；公平对待（B）客

9、户利益优先；公平对待（C）自身利益优先；先开发的客户利益优先（D）客户利益优先；先开发的客户利益优先二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。22 下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会或其派出机构批准的有( )。（A）有关联关系的境外股东合计持股比例增加到 5以上（B）有关联关系的境外股东合计持股比例增加到 3（C）单个股东的持股比例增加到 5以上（D）单个股东的持股比例增加到 323 期货公司董事长出现以下哪些情形的，期货公司应当对其进行离任审计( )。（A）辞职（B）被认定为不适当人选而被解除职务（C）被撤销任职资格（D）中国证监会对其进行监管谈话24 根据期

10、货从业人员管理办法，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。（A）收付期货保证金（B）划转期货保证金（C）代理客户从事期货交易（D）协助办理开户手续25 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)，期货公司首席风险官履行职务要做到( ) 。（A）保持充分的独立性（B）独立、审慎、及时地做出判断（C）主动回避与本人有利害冲突的事项（D）保守期货公司的商业秘密和客户信息26 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给( ) 。（A）全面结算会员期货公司（B）非结算会员（C）非结算会员的客户（D）中国证监会27 按照期货公司风险监管指标管理办法，当净资本

11、与风险资本准备的比例与上月相比变动超过 20的，期货公司应当向( )提交书面报告。（A）公司住所地中国证监会派出机构（B）全体董事（C）期货交易所（D）中国期货业协会28 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管报表包括( )。（A）经营业务报表（B）客户权益变动表（C）客户管理报表（D）风险监管指标汇总表29 证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有( )。（A）将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构（B）向股东承诺共担风险（C）按规定履行信息披露义务（D）向股东作获利保证30 下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有( )。（A）期货公司应当发挥自身专

12、业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程（B）期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训（C）期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理能力（D）期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力三、判断是非题请判断下列各题正误。31 会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。( )（A）正确（B）错误32 中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。( )（A）正确（B）错误33 证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业

13、务人员从事期货中间介绍业务。( )（A）正确（B）错误34 期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。( )（A）正确（B）错误期货从业资格期货法律法规（综合）模拟试卷 2 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【试题解析】 根据期货交易所管理办法第八条，期货交易所有权指定交割仓库【知识模块】 期货交易所管理办法2 【正确答案】 A【试题解析】 根据期货交易所管理办法第十九条和第二十条，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。会员大会行使下列职权：审定期货交易所章程

14、、交易规则及其修改草案； 选举和更换会员理事；审议批准理事会和总经理的工作报告； 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；审议期货交易所风险准备金使用情况； 决定增加或者减少期货交易所注册资本；决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；期货交易所章程规定的其他职权。【知识模块】 期货交易所管理办法3 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货交易所管理办法第二十五条，会员制期货交易所专门委员会由理事会设立。【知识模块】 期货交易所管理办法4 【正确答案】 C【试题解析】 根据期货交易所管理办法第六十九条，保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指

15、未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。【知识模块】 期货交易所管理办法5 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货交易所管理办法第八十四条，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担；实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。【知识模块】 期货交易所管理办法6 【正确答案】 A【试题解析】 根据期货公司监督管理办法第四十八条，期货公司应当在营业场所公示业务流程。期货公司应当提供从业人

16、员资格证明等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。【知识模块】 期货公司监督管理办法7 【正确答案】 A【试题解析】 根据期货公司监督管理办法第七十条和第七十三条，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况；期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。【知识模块】 期货公司监督管理办法8 【正确答案】 A【试题解析】 根据期货公司监督管理办法第七十六条，除按规定划转外，任何单位或者个人不得以

17、任何形式占用、挪用客户保证金。客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户保证金。期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。【知识模块】 期货公司监督管理办法9 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法10 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格

18、管理办法第三十三条，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 2 家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法11 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货从业人员管理办法第六条，中国期货业协会负责组织从业资格考试。【知识模块】 期货从业人员管理办法12 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第十九条，首席风险官应当向期货公司总经理、董事

19、会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)13 【正确答案】 C【试题解析】 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第三十三条，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法14 【正确答案】 D【试题解析】 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第四十条，全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。【知识模块】 期货公司金融期货结算

20、业务试行办法15 【正确答案】 C【试题解析】 根据期货公司风险监管指标管理办法第七条，净资本的计算公式为：净资本净资产资产调整值负债调整值客户未足额追加的保证金其他调整项30005003001002700(万元)。【知识模块】 期货公司风险监管指标管理办法16 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货公司风险监管指标管理办法第二十八条，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事提交书面报告。【知识模块】 期货公司风险监管指标管理办法17 【正确答案】 C【试题解析】

21、 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十三条，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法18 【正确答案】 C【试题解析】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施； 中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。【知识模块】 期货市场客户开户

22、管理规定19 【正确答案】 C【试题解析】 根据期货市场客户开户管理规定第二十条，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送中国期货保证金监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。【知识模块】 期货市场客户开户管理规定20 【正确答案】 A【试题解析】 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第十四条，期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法21 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十四条，期货

23、公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。22 【正确答案】 A,C【试题解析】 根据期货公司监督管理办法第十七条，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：变更控股股东、第一大股东； 单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到 100；单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联

24、关系的股东合计持股比例增加到5以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。【知识模块】 期货公司监督管理办法23 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十八条，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起 3 个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法24 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 根据期货从业人员管理办法第十八条，为期货公司

25、提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：收付、存取或者划转期货保证金；代理客户从事期货交易； 中国证监会禁止的其他行为。【知识模块】 期货从业人员管理办法25 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第九条和第十条，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项；首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)26 【正确答案】 A,B【试题解析】 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第二十条，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易

26、所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法27 【正确答案】 A,B【试题解析】 根据期货公司风险监管指标管理办法第二十七条，净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过 20的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在 5 个工作日内向全体董事提交书面报告。【知识模块】 期货公司风险监管指标管理办法28 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 根据期货公司风险监管指标管理办法第三十五条，风险监管报表包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、风险资本准备计算表、客户分

27、离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。【知识模块】 期货公司风险监管指标管理办法29 【正确答案】 A,C【试题解析】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十条，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法30 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第十六条，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风

28、险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法三、判断是非题请判断下列各题正误。31 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货交易所管理办法第二十二条，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10 日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。【知识模块】 期货交易所管理办法32 【正确答案】 A【试题解析】 根据期货从业人员管理办法第三十五条，中国期货业协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。【知识模块】 期货从业人员管理办法33 【正确答案】 A【试题解析】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法34 【正确答案】 A【试题解析】 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十七条，期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法