[职业资格类试卷]基金的类型和分析方法练习试卷2及答案与解析.doc

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1、基金的类型和分析方法练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是( )。（A）LOF 是我国对证券投资基金的一种本土化创新（B）只有大投资者才能在交易所一级市场上进行 LOF 的申购和赎回（C） LOF 一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象（D）LOF 的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行2 ( )不属于股票基金的分析指标。（A）久期（B）基金分红（C）已实现收益（D）净值增长率3 分析债券基金的两个主要角度是(

2、)。（A）对基金持有债券的数量和信用等级的分析（B）对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析（C）对基金持有债券的数量和债券价格的分析（D）对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析4 债券基金 A 的久期为 3 年，债券基金 B 的久期为 2 年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是( )。（A）债券基金 A 和 B 的净值同时上升，且 A 比 B 上升幅度大（B）债券基金 A 和 B 的净值同时下降，且 A 比 B 下降幅度小（C）债券基金 A 和 B 的净值同时上升，且 A 比 B 上升幅度小（D）债券基金 A 和 B 的净值同时下降，且 A 比 B

3、下降幅度大5 ( )是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。（A）利率风险（B）信用风险（C）提前赎回风险（D）通货膨胀风险6 提前赎回风险是指( ) 有可能在债券到期日之前回购债券的风险。（A）债券担保人（B）债券发行人（C）债券持有人（D）中国债券登记结算公司7 久期用来衡量债券的( )风险。（A）利率（B）信用（C）提前赎回（D）通货膨胀8 货币市场基金最适于( )的投资者。（A）追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合（B）有较高风险承受能力，关注资本增值（C）偏好风险，追求短期投资获得最高收益（D）厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高9 根据证券投资基金运作管理办

4、法的规定，下列说法不正确的是( )。（A）60% 以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金（B） 80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金（C） 70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金（D）70% 的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、 10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金10 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于( )。（A）与基金到期日一致的债券（B）股票（C）衍生工具（D）活期存款二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、

5、少选、错选均不得分。11 下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，正确的有( )。（A）根据 ETF 跟踪的指数的不同，可以将 ETF 分为股票型 ETF、债券型 ETF 等（B）根据股票型 ETF 跟踪的标的指数的不同，可以将股票型 ETF 分为全球指数ETF、行业指数 ETF、风格指数 ETF 等（C）根据复制方法的不同，可以将 ETF 分为完全复制型 ETF 和抽样复制型 ETF（D）我国首只 ETF 为上证 50ETF，采用的是完全复制的方法12 ( )可能导致交易型开放式指数基金(ETF) 的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。（A）抽样复制（B）现金留存（C）完全复制（

6、D）基金费用13 下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的有( )。（A）用于分析 ETF 运作效率的指标主要有折(溢)价率、周转率、跟踪偏离度、跟踪误差（B）当 ETF 基金二级市场价格高于基金份额净值时为溢价交易（C） ETF 的收益率是判断 ETF 的指数跟踪效果的主要指标（D）ETF 的跟踪误差就是跟踪偏离度14 下列关于 QDH 基金的说法，正确的有( )。（A）由于我国货币没有完全实现可自由兑换，资本项目尚未开放， QD制度安排给国内投资者提供了参与国外市场投资的机会，实现投资全球化（B） QD基金的作用在于分散单一国家市场的特有风险，即投资者可以通过QDII 基金的

7、投资，有效地分散一个特定国家市场自身特有的风险，从而达到整个投资组合分散化和全球资产配置的目的（C） QD基金会面对汇率风险（D）QD的中文全称为合格境外机构投资者15 货币市场基金风险较低，但也会面临风险，包括( )。（A）利率风险（B）信用风险（C）流动性风险（D）通货膨胀风险16 下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，正确的有( )。（A）投资者既可以在交易所二级市场买卖 ETF 份额，又可以像开放式基金那样申购、赎回 ETF 份额（B）在一级市场申购 ETF 是一揽子股票交换 ETF 份额（C） ETF 的申购、赎回既可以在代销网点进行，又可以在交易所进行（D）投资者都可以申购

8、和赎回任意数量的 ETF 份额17 按照货币市场基金管理暂行规定及其他有关规定，货币市场基金不得投资于( )。（A）期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购（B）转换期在 180 天以内截止的可转换债券（C）信用等级为 A 级的企业债券（D）国内信用评级机构评定的 A-1 级短期融资券18 下列关于久期的说法，正确的有( )。（A）久期综合考虑了到期时间、息票、付息周期以及市场利率对债券价格的影响（B）债券基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越大，所承担的利率风险就越高（C）如果某债券基金的久期是 2 年，那么当市场利率下降 1%时，该债券基金的资产净值约减少 2%（D）风险厌恶的投资

9、者应选择久期较短的债券基金三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 市场利率升高时，债券的价格也随之升高。( )（A）正确（B）错误20 为了减少债券基金带来的通货膨胀风险，债券基金的投资者可以适当地购买一些股票基金。( )（A）正确（B）错误21 目前我国的货币市场基金不能投资于债券。( )（A）正确（B）错误22 国内保本型基金主要选择对冲保险策略作为投资中的保本策略。( )（A）正确（B）错误23 在 ETF 标的指数成份股数量较多、个别成份股流动性不足的情况下，抽样复制的效果可能比完全复制更好。( )（A

10、）正确（B）错误24 某基金将其 70%的基金资产投资于债券，20%的基金资产投资于股票，剩余10%的基金资产投资于货币市场工具，则它属于债券基金。( )（A）正确（B）错误基金的类型和分析方法练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 基金的类型和分析方法2 【正确答案】 A【知识模块】 基金的类型和分析方法3 【正确答案】 B【知识模块】 基金的类型和分析方法4 【正确答案】 A【知识模块】 基金的类型和分析方法5 【正确答案】 B【知识模块】 基金的类

11、型和分析方法6 【正确答案】 B【知识模块】 基金的类型和分析方法7 【正确答案】 A【知识模块】 基金的类型和分析方法8 【正确答案】 D【知识模块】 基金的类型和分析方法9 【正确答案】 C【知识模块】 基金的类型和分析方法10 【正确答案】 A【知识模块】 基金的类型和分析方法二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的类型和分析方法12 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金的类型和分析方法13 【正确答案】 C,D【知识模

12、块】 基金的类型和分析方法14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 基金的类型和分析方法15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的类型和分析方法16 【正确答案】 A,B【知识模块】 基金的类型和分析方法17 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 基金的类型和分析方法18 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金的类型和分析方法三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 【正确答案】 B【知识模块】 基金的类型和分析方法20 【正确答案】 A【知识模块】 基金的类型和分析方法21 【正确答案】 B【知识模块】 基金的类型和分析方法22 【正确答案】 B【知识模块】 基金的类型和分析方法23 【正确答案】 A【知识模块】 基金的类型和分析方法24 【正确答案】 B【知识模块】 基金的类型和分析方法