[职业资格类试卷]关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知练习试卷1及答案与解析.doc

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1、关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知练习试卷 1及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近( )年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。（A）1（B） 2（C） 3（D）42 除“期货风险准备金 ”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经( ) 同意。（A）中国证监会及其派出机构（B）中国期货业协会（C）中国证券业协会（D）期货交易所3 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照( )的规定办理。（A）银监会（B）证监会（C）期货交易所（D）期货业协会4

2、 非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。（A）大于（B）小于（C）小于等于（D）大于等于5 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的( )和其它资产。（A）开户费（B）手续费（C）保证金（D）管理费6 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和( )。（A）交易管理制度（B）风险管理制度（C）操作规章制度（D）特定人事制度7 期货公司申请金融期

3、货全面结算业务资格，申请日前( )个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。（A）1（B） 2（C） 3（D）68 非结算会员向客户收取的保证金属于( )所有。（A）期货交易所（B）客户（C）会员（D）期货公司9 期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。（A）中国证监会（B）中国保监会（C）中国银监会（D）中国人民银行10 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）15二、多项选择题在每题给出的备选项

4、中，至少有 2 项符合题目要求。11 我国制定期货公司金融期货结算业务试行办法的目的在于( )。（A）防范风险（B）维护期货市场秩序（C）维护中小客户利益（D）规范期货公司金融期货结算业务12 除( ) 情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。（A）依据非结算会员的要求支付可用资金（B）收取非结算会员应当交存的保证金（C）收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其它费用（D）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其它情形13 期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括( ) 。（A）部门设置（B）人员配置（C）岗位责任（D）风险管理制度14 期货公司

5、申请金融期货结算业务资格，( )近 2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。（A）期货公司经理（B）实际控制人（C）控股股东（D）控股公司经理15 期货公司申请金融期货结算业务资格，应该在近 3 年内未出现严重的事件有( )。（A）期货交易风险（B）期货结算风险（C）人员舞弊（D）客户投诉16 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备的条件有( )。（A）注册资本不低于人民币 5000 万元（B）董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上（C）中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件（

6、D）申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000 万元，控股股东期末净资产不低于人民币 2 亿元17 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司( )中，至少有 2 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上。（A）总经理（B）副总经理（C）董事长（D）交易员18 期货公司申请金融期货结算业务资格结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任( )2 年以上经历。（A）期货公司交易部门（B）期货公司结算部门（C）风险管理部门（D）期货公司岗位负责人三、判断是非题请判断下列各题正误。19 为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据

7、期货交易管理条例，制定期货公司金融期货结算业务试行办法。( )（A）正确（B）错误20 中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )（A）正确（B）错误21 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。( )（A）正确（B）错误22 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。( )（A）正确（B）错误23 期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的交易会员。( )（A）正确（B）错误24 期货公司从事金融期

8、货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。( )（A）正确（B）错误25 期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。( )（A）正确（B）错误26 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。( )（A）正确（B）错误关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知练习试卷 1答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知2 【正确答案】 A【知识模块

9、】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知3 【正确答案】 C【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知4 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知5 【正确答案】 C【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知6 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知7 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知8 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知9 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行

10、办法的通知10 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知14 【正确答案】 B,C【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知15 【正确答案】 A,B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法

11、的通知16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知17 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知三、判断是非题请判断下列各题正误。19 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知20 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知21 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知22 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知23 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知24 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知25 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知26 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知