DB32 T 4308-2022 高价值专利培育工作规范.pdf

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1、 1 ICS 03.140 CCS A 00 32 高价值专 利培育工 作规范 Specification for high value patent cultivation 2022-07-04 发布 2022-08-04 实施 江 苏省 市 场监 督 管理 局 发 布 江苏省地方标准 DB32/T 4308-2022 DB32/T 4308-2022 目 次 前 言.引 言.1 范围.1 2 规范 性引 用文 件.1 3 术语 和定 义.1 4 原则.2 5 流程.2 6 基础 条件.3 6.1 研 发能 力.3 6.2 工 作制 度.3 6.3 人 力资 源.3 6.4 信 息资 源.4

2、 7 研发 管理.4 7.1 建 立机 制.4 7.2 立 项管 理.4 7.3 过 程管 理.4 8 专利 布局 规划.5 8.1 梳 理创 新成 果.5 8.2 开 展发 明披 露审 核.5 8.3 制 定专 利布 局方 案.5 8.4 审 定专 利布 局方 案.5 9 专利 申请.5 9.1 提 交技 术交 底书.5 9.2 撰 写专 利申 请文 件.6 9.3 专 利申 请前 置审 查.6 9.4 专 利申 请过 程管 理.7 10 专 利管 理、运用 和保 护.7 10.1 专利 管理.7 10.2 转化 运用.8 10.3 维权 保护.8 11 评 价和 改进.8 11.1 评价.

3、8 11.2 改进.8 附录 A（资 料性）创新成 果说 明书.9 附录 B（资 料性）技术交 底书.10 附录 C（资 料性）专利查 新报 告.12 附录 D（资 料性）专利申 请文 件审 核表.14 附录 E（资 料性）专利申 请审 查意 见答 复审 核表.16 附录 F（资 料性）专利资 产管 理档 案.17 DB32/T 4308-2022 附录 G（资 料性）专利分 级评 估表.18 附录 H（资 料性）高价值 专利 培育 工作 评价 表.20 DB32/T 4308-2022 前 言 本文件 按照GB/T 1.1 2020 标 准化 工作导 则 第1 部分：标准 化文 件的 结构

4、和起草 规则 的 规定起草。请注意 本文 件的 某些 内容 可能涉 及专 利。本文 件的 发布机 构不 承担 识别 相关 专利的 责任。本文件 由 江 苏省 知识 产权 局 提出。本文件 由 江 苏省 知识 管理 标准化 技术 委员 会 归 口。本文件 起草 单位：江 苏省 知识产 权局、苏 州市 知识 产权局、苏 州威 世朋 知识 产权代 理事 务所（普 通合伙）、宝时 得科 技（中 国）有 限公 司、江 苏大 学、江苏 汇智 知识 产权 服务 有限公 司、江苏 苏博 特新 材料股份 有限 公司、南 京奥 凯知识 产权 服务 有限 公司。本文件 主要 起草 人：支苏 平、张 传博、朱 宇、丁

5、岚、邓卫 华、安文 龙、施卫 兵、於 亚萍、杨 林 洁、何明明、唐 恒、韩奎 国、洪锦祥、王 峻岭、谈 俊、王家达、包 甄珍。DB32/T 4308-2022 0 引 言 本文件 为创 新主 体开 展高 价值专 利培 育活 动提 供指 南。根据本 文件 的指 导，创新 主体可 结合 实际 需求，充 分运用 内外 部资 源，构建 产学研 服合 作机 制，运用专利 导航 分析 方法 提高 研发效 率，开展 研发 过程 管理，加强 专利 布局 规划，申请 获取 创新 水 平 高、保护范围 合理、权 利状 态稳 定的高 价值 专利 或专 利组 合，并 加强 专利 的管 理、运用和 保护，推 动 实 现

6、 其 经济价值 和社 会效 益，在满 足自身 发展 需要 的同 时，为科技 创新 提供 有力 支撑。DB32/T 4308-2022 1 高 价值专 利培育工 作规范 1 范围 本文件 提供 了高 价值 专利 培育 的 原则、流 程、基 础 条件、研发 管理、专利 布 局规划、专 利申 请、专利管理、运 用和 保护、评 价和改 进。本文件 适用 于企 业、高等 学校、科研 组织 等创 新主 体培育 高价 值专 利的 活动。2 规范性 引用 文件 下列文 件对 于本 文件 的应 用是必 不可 少的。其中，注 日期的 引用 文件，仅该 日 期对应 的版 本适 用于本文件；不 注日 期的 引用 文件

7、，其最 新版 本（包括 所有的 修改 单）适用 于本 文件。GB/T 39551 2020 专 利导 航指南 3 术语和 定义 GB/T 39551 2020 界 定的 以及下 列术 语和 定义 适用 于本文 件。3.1 创新主 体 innovation organization 开展研 发创 新活 动的 企业、高等 学校、科 研组 织等。3.2 高价值 专利 high value patent 具有较 高创 新水 平和 文本 质量、较高 经济 价值 和良 好社会 效益、能 够对 创新 主体或 产业 发展 作 出 重大贡献 的专 利或 专利 组合。3.3 高价值 专利 培育 high valu

8、e patent cultivation 创新主 体以 获得 高价 值专 利为目 标，组织 实施 的技 术研发、专 利导 航、专利 布局、专利 申请 等 一 系列活动。3.4 专利导 航 patent navigation 创新主 体在 创新 活动 中，运用专 利、产业、市 场等 数据资 源，全景 式分 析产 业竞争 格局、企 业 经 营决策和 技术 创新 方向，以 提高创 新决 策精 准度、科 学性和 创新 效率 的过 程。来源：GB/T 39551 2020，3.1，有 修改 3.5 DB32/T 4308-2022 2 专利布 局 patent landscaping planning

9、创新主 体以 有效 保护 专利 为目标，综 合考 虑技 术、产业、市场 和法 律等 因素，对创 新成 果的 专 利 化进行统 筹规 划并 组织 专利 申请的 活动。3.6 技术交 底书 invention disclosure document 研发人 员披 露创 新成 果技 术方案 的书 面文 件。3.7 专利分 级 patent classification 创新主 体以 科学 高效 管理 专利为 目标，从 技术、法 律、市 场等 多个 维度，对 专利的 价值、重 要 性 等进行评 估并 划分 等级 的活 动。3.8 专利工 作人 员 patent staff 具有专 利专 业知 识、承担

10、 有关专 利事 务的 人员。3.9 专利申 请前 置审 查 pre-examination of patent application 创新主 体为 提高 专利 申请 质量对 拟提 交的 专利 申请 文件进 行自 我审 查的 活动。4 原则 高价值 专利 培育 工作 应遵 循以下 原则：a)坚持需 求引 领，创 新主 体 应以市 场竞 争、产 品更 新、技 术升 级、产业 发展 的 实际需 求为 依据，开展创 新研 发、专利 申请 和专利 布局；b)坚 持 质量 导 向，创新 主 体在 创 新研 发、制 定专 利 布局 方 案、撰 写专 利申 请 文件、专利 申请前置审查 等环 节中，应 实施

11、 高标准 的质 量管 控，提交 高质量 的专 利申 请，确保 培育目 标实 现；c)坚 持 精准 培 育，创新 主 体通 过 专利 导 航分 析、研 发全 过 程管 理、创 新点 梳 理和 识 别、分级分类管理 等方 法，对专 利培 育全过 程进 行精 准管 理，提升培 育的 效率 和水 平。5 流程 高价值 专利 培育 工作 应按 照图1 所示 流程 进行。DB32/T 4308-2022 3 注：图中标*的部分是高价值专 利培育的关键环节。图1 高 价值 专利 培育 流程 图 6 基础条 件 6.1 研发能 力 创新主 体应 拥有 一定 的技 术储备、稳 定的 研发 团队 和较强 的创 新

12、研 发能 力。6.2 工作制 度 创新主 体应 建立 高价 值专 利培育 工作 制度，主 要包 括：a)高层推 动制 度，创新 主体 高层管 理人 员统 筹推 进培 育工作；b)合作培 育制 度，创新 主体 与专利 服务 机构 建立 密切 合作，共同 开展 培育；c)多 方 会商 制 度，创新 主 体管 理 人员、专利 工作 人 员、研 发人 员、市 场人 员、法 律 工作 人员等在培育 过程 中充 分沟 通、交流互 动、共同 研究 决策；d)分 级 分类 管 理制 度，创 新主 体 对创 新 成果 和专 利 进行 分 类别、分等 级管 理，根 据 类别 和等级配置相 关资 源。6.3 人力资

13、 源 培育高 价值 专利 应由 管理 人员、研发 人员、市 场人 员、专 利工 作人 员、法律 工作人 员协 同完 成，职责分别 为：a)管理人 员负 责统 筹推 进高 价值专 利培 育工 作、调配 资源、把控 进度、协 调沟 通等；DB32/T 4308-2022 4 b)研发人 员负 责制 定研 发计 划、开 展研 发活 动、梳理 创新成 果，参与 专利 布局 规划等；c)市场人 员负 责监 测市 场竞 争情况、反 馈市 场信 息，参与制 定研 发计 划、专利 布局规 划等；d)专 利 工作 人 员负 责组 织 开展 专 利导 航 分析、发 明 披露 审 核、专 利布 局规 划、专 利 申

14、请 前置审查、专 利申 请过 程管 理，以及专 利授 权后 的管 理、运用、保护 等；e)法 律 工作 人 员负 责评 估 和应 对 法律 风 险，协助 专 利工 作 人员 开 展专 利导 航 分析、专利 布局规划、专 利申 请文 件合 规性 审查、专利 管理 和维 权保 护等。6.4 信息资 源 培育高 价值 专利 应具 备并 运用以 下信 息资 源：a)与高价 值专 利培 育密 切相 关的专 利数 据、非专 利技 术文献 以及 检索 分析 工具；b)与高价 值专 利培 育密 切相 关的产 业信 息。7 研发管 理 7.1 建立 机制 7.1.1 多 方协 作机 制 创 新 主 体应 组 建

15、高 水 平研发 团 队，并 建 立研 发 人员与 专 利 工作 人 员等 协 同配合 的 多 方协 作 研发 机制。有条件 的创 新主 体应 在研 发团队 中指 定或 派驻1名 2名专 利专 员，负责 研发 过 程中的 专利 检索、专利信息 利用、创 新成 果梳 理等一 般性 专利 事务。7.1.2 专 利导 航机 制 创新主 体应 建立 专利 导航 辅助研 发的 工作 机制，指 定专利 工作 人员 全程 参与 研发过 程，运用 专 利 导航分析 方法，判 断研 发方 向，选 择研 发路 径，对研 发活动 提出 合理 建议。为确保 专利 导航 功能 有效 发挥，研发 过程 中应 适时 组织多

16、方会 商，共同 分析 研判。7.2 立项 管理 研发活 动应 坚持 需求 引领 原则。研发 立项 前应 开展 专利导 航分 析，由专 利工 作人员 会同 研发 人 员、市场人 员等 组织 实施，方 法和步 骤主 要包 括：a)综 合 分析 拟 研发 立项 项 目的 产 业发 展 环境、技 术 发展 趋 势、市 场竞 争态 势、技 术 壁垒、市场竞争实 力和 技术 竞争 实力，评价 立项 必要 性、可行 性和法 律风 险，研究 确定 研发方 向；b)根据需 要，通过 分析 拟研 发领域 的专 利信 息、技术 文献等，寻 找可 联合 开展 研发的 合作 方；c)根据上 述评 价和 分析 结论，进一

17、 步研 究确 定研 发路 线；d)围绕上 述确 定的 研发 路线，制 定研 发计 划，包括 研 发目标、技术 方案、进 度 安排、人 员分 工、经费预 算、专利 布局 总体 规划等。7.3 过程 管理 研发过 程中 应持 续开 展专 利导航 分析，由 专利 工作 人员会 同研 发人 员等 组织 实施，方法 和步 骤 主 要包括：DB32/T 4308-2022 5 a)专 利 工作 人 员协 助研 发 人员 分 析相 关 技术 的发 展 趋势、竞争 对 手的 研发 动 态和 专 利布 局等情况，及 时调 整优 化研 发路 线或技 术方 案；b)形 成 阶段 性 创新 成果 后，专 利 工作 人

18、 员协 助研 发 人员 对 创新 点 作扩 展研 究，形 成 最优 技术方案和次 优技 术方 案。8 专利布 局规 划 8.1 梳理创 新成 果 研发人 员应 在专 利工 作人 员的协 助下，及时 梳理 创 新成果，结合 现有 技术，识 别和提 炼需 要保 护的创新点，撰 写 创新 成果 说明书（相关 示例 见附 录A）。创新成 果的 技术 信息 公开 前，应 采取 严格 的保 密措 施。8.2 开展发 明披 露审 核 专利工 作人 员根 据 创新 成果说 明书，会同 研发 人员确 定创 新成 果的 保护 方式，方法 和步 骤 主 要包括：a)对创新 成果 进行 查新 检索，评价 其创 新性

19、和重 要性，进行 分类 定级；b)根 据 专利、技术 秘密、集成 电 路布 图 设计、著 作 权等 不 同类 型 知识 产权 的 保护 对 象和 特点，研究确 定适 宜的 保护 方式；c)对不宜 公开 的创 新成 果，应作为 技术 秘密 加强 管理。8.3 制定专 利布 局方 案 针对拟 申请 专利 的创 新成 果，专利 工作 人员 组织 研 发人员、市场 人员 共同 研 究专利 申请 策略，制定专利布 局的 总体 方案，一 般应考 虑以 下方 面：a)需保护 的创 新点 及其 技术 先进性；b)技术方 案中 不宜 公开 的内 容；c)需构建 的专 利保 护范 围；d)拟布局 专利 的国 家或

20、 地区，竞争 对手 在该 区域 的专 利布局 现状 及其 对己 方专 利布局 的影 响；e)构建专 利组 合的 方式、专 利布局 策略、拟 申请 的专 利类型；f)专利布 局方 案的 任务 分工 和实施 进度 安排。8.4 审定专 利布 局方 案 专利布 局方 案形 成后，应 提交管 理人 员审 定。重要 创新成 果的 专利 布局 方案，应组 织管 理人 员、专利工作 人员、研 发人 员、市场人 员集 体会 商审 定。专利布 局方 案应 持续 调整 优化，由 专利 工作 人员 对 其实施 情况 进行 跟踪 监测，并 根据 研发 进展、专利申请 状况、技 术发 展趋 势和市 场环 境变 化等，对

21、 方案进 行优 化改 进。9 专利申 请 9.1 提交技 术交 底书 DB32/T 4308-2022 6 研发人 员按 照专 利布 局方 案，针对 拟申 请专 利的 创 新成果 撰写 技术 交底 书（相关示 例见 附录B），说明研 发背 景、解决 的技 术问题、采 取的 技术 方案、达到 的技 术效 果、具体 实施例 等。技术交 底书 提交 专利 工作 人员进 行形 式审 查。9.2 撰写专 利申 请文 件 9.2.1 人员要 求 撰写专 利申 请文 件的 人员 应具有 相关 技术 背景、较 高专业 素养 和专 利实 务经 验。创 新主 体可 以 视 情组织本 单位 专利 工作 人员 或委托

22、 专利 代理 机构 撰写 专利申 请文 件。9.2.2 程序要 求 撰写专 利申 请文 件的 主要 程序包 括：a)做好撰 写准 备，准确 理解 技术方 案，研究 目标 国家 或地区 的专 利法 律制 度；b)开 展 查新 检 索，根据 技 术交 底 书进 行 查新 检索，评估 相 关技 术 的专 利授 权 前景，撰写 专利查新报 告（相 关示 例见 附录 C）；c)设 计 权利 要 求，以获 取 最大 保 护范 围 为目 标，提 炼拟 保 护的 技 术方 案和 必 要技 术 特征，合理设计权 利要 求的 层次、项 数、表 述方 式等；d)撰 写 专利 申 请文 件，并 组织 有 关人 员 围

23、绕 申请 专 利的 目 标国 家 或地 区、专 利保 护 范围、专利申请时 机等 问题 进行 会商，修改 完善 专利 申请 文件。9.2.3 文本要 求 专利申 请文 件应 在符 合法 律规定 形式 要求 的基 础上，满足 以下 要求：a)对技术 方案 的描 述清 楚、完整、能够 实现，技 术信 息披露 适度；b)权利要 求层 次合 理，保护 范围适 当，能够 对创 新成 果形成 有效 保护，易 于进 行侵权 判定。9.3 专利申 请前 置审 查 9.3.1 审查人 员 专利申 请文 件正 式提 交前，应指定 专门 的研 发人 员、专 利工作 人员 等对 专利 申请 文件进 行前 置审 查。9

24、.3.2 审查内 容 前置审 查的 内容 主要 包括：a)技术方 案的 新颖 性和 创 造 性，专 利申 请文 件描 述的 准确性；b)权利要 求所 确定 保护 范围 的合理 性；c)技术信 息披 露的 合理 性；d)专利申 请文 件的 文本 合规 性；e)依据该 文件 进行 维权 的难 易度；f)该专利 申请 的授 权前 景。9.3.3 审查方 法 前置审 查应 采取 以下 方法：a)研发人 员从 技术 方案 描述 准确性、技 术信 息披 露合 理性等 技术 角度 进行 审查；DB32/T 4308-2022 7 b)专利工 作人 员从 文本 合规 性、保 护范 围合 理性 等法 律角度 进

25、行 审查；c)重 要 性等 级 较高 的专 利 申请，可组 织 针对 该专 利 申请 文 件进 行 回避 设计 或 开展 无 效宣 告模拟对抗；d)撰写专 利申 请文 件的 人员 根据上 述审 查情 况，对专 利申请 文件 进行 修改 完善；e)专利申 请文 件修 改完 善后，由专利 工作 人员 填写 专 利 申请文 件审 核表（相关 示 例见附 录 D），提交管 理人 员审 批或 集体 会商审 定，确定 申请 时机，正式 提出 专利 申请。9.4 专利申 请过 程管 理 9.4.1 跟踪管 理 创新主 体应 指派 专人 跟踪 专利申 请审 查情 况，收取 专利审 查部 门的 发文，并 及时将

26、 审查 状态 和 审 查意见反 馈给 专利 工作 人员，由专 利工 作人 员组 织应 对。9.4.2 答复审 查意 见 收到专 利申 请审 查意 见通 知书后，专 利工 作人 员应 组织撰 写专 利申 请文 件的 人员、研发 人员 共 同 研究分析，根 据审 查意 见指 出的缺 陷，研究 专利 申请 文件的 修改 方案，撰 写答 复意见。答复意 见撰 写完 成后，专 利工作 人员 应进 行审 核并 填写 专利 申请 审查 意见 答复审 核表（相 关 示例见附 录E）；重要 性等 级 较高的 专利申 请或 涉及权 利要求 变化的 答复 意见，应提交 管理人 员审 批，或组织集 体会 商审 定。9

27、.4.3 应对驳 回决 定 建立专 利申 请驳 回的 应对 机制。专 利申 请被 驳回 的，专利工 作人 员应 组织 有关 人员集 体讨 论；重 要性等级 较高 的专 利申 请被 驳回的，可咨 询相 关专 家，研究制 定应 对策 略和 方案。主 要情 形和 应对 方式 如下：a)认 为 驳回 理 由不 能成 立 的，在 法定 期 限内 提出 复 审请 求，充 分 阐述 复审 意 见和 理 由，积极争取授权；b)认 为 驳回 理 由成 立，确 实不 具 有授 权 前景 的，放 弃原 专 利 申 请，分 析另 行 提出 新 申请 的可行性；c)分析本 专利 申请 的不 足，研究提 出改 进建 议，

28、对研 发方案 或技 术路 线进 行优 化调整。关于专 利驳 回决 定的 应对 方案，应由 专利 工作 人员 提交管 理人 员进 行审 批或 组织集 体会 商审 定。9.4.4 办理授 权事 务 收到专 利授 权通 知书 和办 理登记 手续 通知 书后，应 在法定 期限 内办 理登 记手 续，缴 纳相 关费 用。10 专利管 理、运用 和保 护 10.1 专利管 理 建立专 利资 产管 理制 度，设置 专利 资产 管理 档案（相关 示例 见附 录F），记录专 利的 法律 状态、年费缴 纳、实施、许 可、诉讼、维权 等情 况。DB32/T 4308-2022 8 建立专 利分 级管 理制 度，从市

29、场、技 术、法律 等角 度对专 利 或 专利 组合 进行 评估和 分级，填 写 专利分级 评估表（相关示 例见附 录G）。根据 评估 结 果制定 差异化 管理 方案，专利等 级作为 专利 维持、放弃、转让、许 可、作价 入股、纠纷 应对、无 效宣 告程序 应对 等决 策的 重要 参考。定期开 展专 利评 估，更新 专利等 级，并根 据等 级变 化调整 管理 方案。10.2 转化运 用 根据实 际状 况，采取 适宜 的方式 实施 专利，推 动专 利价值 实现。实 施方 式主 要包括：a)自行实 施或 许可 他人 实施 专利；b)转让专 利（申请）权；c)组建专 利池；d)专利质 押融 资、作价

30、入股、发行 债券 等；e)采用专 利技 术制 定相 关技 术标准，或 推动 成为 标准 必要专 利；f)必要时，可 通过 开放 许可 的方式 推动 专利 技术 推广 运用。10.3 维权保 护 加强对 专利 权的 保护，具 体方式 主要 包括：a)建 立 专利 侵 权预 警和 响 应制 度，及 时 发现 专利 侵 权行 为，根 据 实际 情况，采取 警 告、举报、投诉、调解、诉 讼、谈判 等方式 维护 自身 合法 权益；b)专利权 被他 人申 请宣 告无 效时，及时 响应，研 究制 定应对 策略，积 极维 护专 利权有 效性；c)监控本 领域 专利 申请 和授 权情况 等。11 评价和 改进

31、11.1 评价 创新主 体适 时组 织对 高价 值专利 培育 工作 进行 评价，填写 高价值 专利 培育 工作评 价表（相 关 示 例见附 录H），评价 内容 主要包 括：a)培育过 程的 规范 性；b)培育组 织 的 有效 性、团队 的协调 性；c)专利布 局方 案的 合理 性；d)培育成 果的 质量 和运 用情 况；e)培育成 果产 生的 经济 效益 和社会 效益；f)培育成 果对 于推 进科 技自 立自强 和产 业创 新发 展的 作用。11.2 改进 根据评 价结 果，对高 价值 专利培 育的 过程、方 法和 路径进 行改 进，包括 但不 限于：优化 工作 制 度、加大资 源投 入、改进

32、 管理 方式、完善 组织 协调 机制、优化 专利 分级 分类 标准、调整 专利 布局 规划 等。DB32/T 4308-2022 9 A 附录A（资料 性）创新成 果说 明书 成果名 称：研发团 队：提交人：联系电 话：E-MAIL：.【现有技术&技术问题】针对 产品/产 品制 备方 法，现行方 案是；但现行 方案 通常 存在 缺陷/不足；产生该 缺陷、不 足的 原因 是。【技术方案&技术效果】为解决 上述 缺陷/不足，本 方案是 通过 以下 方式 来解 决的：将现 行方 案中 的（部 件、结 构或 连接 关系、方 法步骤）变更为，产生的 有益 效果 是；在现行方案的 基础上，增加了（部件、结

33、构或 连接关系、方 法步骤），产生的有益效 果是；在 现 行 方 案的 基 础上，减 少 了（部 件、结构 或 连 接 关系、方法 步 骤），产 生的 有 益 效果是；注：有 益效 果通 常可 以是 质量、产能、效 率、性能、精度 的提 升，能耗、原 材料、工序 的节 省，加 工、操作、控制、使 用、维护 等阶段 的便 利性 以及 环保 等。【附图及说明】（如有 可能，请 提供 现行 技术方 案及 本创 新成果 的 简单图 示）DB32/T 4308-2022 10 A B 附录B（资料 性）技术交 底书 发明名称：(一 般不 超过25 字，化学 领域 最多40 字，准确地 表明 发明 创造

34、的技 术主题)发明人：技术交底联系人：电话/邮箱：交底日期：1、本发明要解决的 技术问 题是什么？针对现 有技 术并 结合 本发 明的技 术内 容指 出现 有技 术的所 有缺 陷，本发 明解 决不了 的缺 陷，不 用 说 明。2、详细介绍技术背 景,并描述已有的与本发明 最相 近似的实现方案。该部 分内 容的 功能 帮助 代理师 理解 本发 明的 技术 方案并 根据 技术 方案 提炼 创新点。请提 供作 为本 发明 基础 的且能 帮助 理解 本发 明公 知技术 内容。与本 发明 最接 近的 技术 方案的 说明（对 于方 法，应说明 现有 方法 的步 骤，对于装 置，应当 说 明 结 构 组成及

35、其 关系）。若有 相应 的文 献可 提供 具体文 献资 料并 指明 出处 以方便 理解 与查 找。3、以因果关系推理 的方式 推导出现有技术的缺 点是 什么？针对这些缺点，说 明本发明的目的。客观 评价，现有 技术 的 缺点是 针对 于本 发明 的优 点来说 的，本 发明 不能 解 决的缺 点不 必写。基于 本 发明能解 决的 问题 写出 发明 的目的。所述 缺点 应当 是技 术上 的缺点，例 如可 以是 成本 高、误 码率 高、反应 速度 慢等类 似问 题。4、本发明技术方案 的详细 阐述，应该结合机械 图、流程图、原理框图、电路 图、时序图进行说明。本发 明中 每一 功能 的实 现都要 有

36、相 应的 技术 实现 方案，技术 方案 必须 完整 能够实 现，不能 只 进 行 原 理与功能 性的 描述。本发 明中 所有 英文 缩写 都应有 中文 注释。本发 明中 所有 附图 都应 该有详 细的 文字 描述，以 别人不 看附 图即 可明 白技 术方 案 为准；同 时 附 图 中 的关键词 或方 框图 中的 注释 都尽量 用中 文；方法 专利 都应该 提供 流程 图，并提 供相关 的系 统装 置。附图 以及 方框 图，请以 黑白方 式提 供，不能 提供 彩色图 例，附图 内相 同部 件的名 称请 统一 叫法。结合 提供 的机 械图、流 程图、原理 框图、电 路图、时序 图等 附图 进行 详

37、细 说明，每个 图都 应 有 对 应 的文字描 述，以他 人不 看附 图即可 明白 技术 方案 为准。若针 对结 构类 的专 利，请结合 机械 图进 行详 细的 原理、传动 关系、连 接关 系的说 明。若针 对工 艺类 的专 利，请结合 流程 图对 整个 工艺 的过程、工 艺条 件以 及达 成的效 果进 行详 细 的 说 明。若针 对电 学类 的专 利，请根据 逻辑 框图 与电 路图 介绍介 绍，对电 路图 中每 个功能 模块 的内 容 以 及 产 生的技术 效果 进行 详细 的描 述。若是 针对 化学 药剂、药 品的专 利，请给 出它 的组 成成分 以及 配比，配 比可 以给出 可实 现的

38、范 围，并 给出能够 产生 效果 的实 施例 进行支 撑。若是 针对 计算 机软 件的 专利，请按 照程 序内 部处 理数据 的先 后顺 序进 行描 述（需 要结 合流 程 图 进 行 说明），不能 直接 计算 机源 程序代 码表 示，如果 认为 源程序 代码 表述 更清 楚，可以给 出部 分源 程 序 代 码 并进行相 应的 文字 说明。DB32/T 4308-2022 11 5、本发明的关键点 和保护 点是什么？发明内 容部 分提 供的 是为 完成一 定功 能的 完整 技 术 方案，在本 部分 提炼 出技 术方案 的关 键创 新 点，列 出本发明 的关 键点 以及 发明 人想要 保护 的创

39、 新点1、2、3.，以 提醒 代理 师注 意，便于 专利 代理 师撰 写权利要求 书。6、本发明的优点（可根据 实验论证或逻辑推理 给出 说明）。可以 对应3部 分所 要解 决 的技术 问题 或发 明目 的来 描述本 发明 的优 点；同时 若有其 他优 点（不针 对本发明缺 陷而 形成 的其 他优 点）也 可一 并陈 述。7、针对4 中的技术方案，是否还有别的替代方 案同 样能完成发明目的？如果 有，请 尽量 写明，内 容的提 供可 以扩 大专 利的 保护范 围，防 止他 人绕 过 本技术 去实 现同 样的 发明目的。针对 多个 替代 技术 方案，请根 据4 部分 内容 进行 分 别提供 并进

40、 行说 明。8、其他有助于专利 代理师 理解本技术的资料。给专利 代理 师提 供更 多信 息，有助 于专利 代 理师 完 成申请 文件，例如 已知 的 公知技 术、发 明人 进行 检 索后认为 技术 上有 相似 的专 利及论 文文 献、现有 技术 的网站 等等。9、注意事项。交底 书要 充分 阐述 背景 技术和 详细 技术 方案，尽 可能表 达清楚、全面、无 异议。英文 缩写 应有 中文 译文，避免 使用 英文 单词，最 好在术 语解 释部 分给 出。DB32/T 4308-2022 12 B C 附录C（资料 性）专利查 新报 告 表C.1 给出 了专 利查 新报 告 的格式。表C.1 专利

41、查 新报 告 专 利申请提 案号：提交人：提交日 期：本 专利申请 信息 前 案检索结 果分析(用Y/N 表示前 案是否揭 示该特 征)研发创新目的 主要技术特征(需注明可替代的技术特征)前案 1：前案 2：前案 3：基本功能：共有特征 主要目的：区别特征 次要目的：区别特征 以 上 区 别 技 术 特 征 应 与 目 的 相互对应 最接近的前案是：已知最接近的现有技术简介(含缺陷描述)新颖性分析(与最接近的前案的区别技术特征)创造性分析(上述 区 别 技 术 特 征 是否易于思及或在其他前案中有技术启示？)希望的权利要求核心保护点 确定的权利要求核心保护点 检 索过程 1、检 索范围：2、检

42、 索式或 关键词：DB32/T 4308-2022 13 表 C.1 专 利查 新报 告（续）查 新检索结 论 经查新检索建议在以下勾选地区 申请专利：中国，预计申请日：欧洲，预计申请日：美国，预计申请日：其它_，预计申请日：理由简述：驳回专利申请提案，原因：检索发现相同或类似前案核准公开在先，造成本提案获准专利的可能性较低。在先专利及现有技术揭示之下，本案可获准专利的保护范围过小，竞争对手很容易回 避，且相关技术本公司无需经由申请专利对外公开的必要。相 关 资 料 不 足 以 进 行 评 估 分 析，需 进 一 步 补 足 以 下 文件：其他说明：专 利申请分 级建议 A 类(重要)B 类(

43、一般)C 类(策略型)（前 瞻 性 研 发/市 场 价 值 重 要/核心技术相关/与技术标准&协 会 规 范 关联度较大）（现有技术改良/回 避 设 计 专利/市场利润较低/有明确竞争对手/仅作 防 御性公开申请）（非本单位产品技术路径对应/技术改进效应不明显，尚待验证/非本 单 位主 攻 市 场 对 应 产品技术）理由说明：理由说明：理由说明：拟 获得专利 保护的 核心要 点及申 请类型建 议：不 申请专利，作为 技术秘 密保护，理由说 明：承 办人/日期：审 核人/日期：注：1、本报告根据专利申请查新检索情况填写；2、承办人为创新主体专利工作人员或代理该专 利申请的专利代理师，审核人为专利

44、工作负责人或专利代理机构负责人。D DB32/T 4308-2022 14 附录D（资料 性）专利申 请文 件审 核表 表D.1 给出 了专 利申 请文 件 审核表 的格 式。表D.1 专利申 请文 件审 核表 案号：_ 自核人：_ 复核人：_ 项目 自核 复核 审核内容 案卷资料 1.开卷资料，专利申请审批资料齐备。2.相关前案资料已存卷归档。3.撰稿、修改过程稿依次存卷。4.案件处理过程记录完成。请求书 1.使用正确的请求书表单。2.请求书中发明名称与说明书 名称一致。3.发明人、申请人信息正确无 误。4.附件文件明细和数量与实际 一致。5.主张优先权的优先权信息（国籍、申请日、申请号）及

45、副本资料信息是否正确无误。6.分案申请的母案资料信息（申请日、申请号）是否正确。摘要 1.说明书摘要所用案件名称与说明书及权利要求书所使用的案件名称相一致。2.摘要的篇幅不超过 300 个字符。3.摘要中如出现技术特征标号，则将标号置于技术特征名称后面，并置于括号内。名称 1.专利名称(题目)不超过25 个字，化学领域不超过 40 个字。2.专利名称规范准确。领域 1.发明领域中所描述发明主题为现有技术中的具体技术领域。背景 1.针对背景技术部分中存在的问题和缺点说明要解决的技术问题。2.背景技术的揭露与发明目的相对应。方案 1.记载本案必要的技术特征。2.与权利要求的用语相同或相应。3.相对

46、于实施例的具体技术特征作上位化描述。效果 1.根据本案的技术特征或方案，说明与现有技术比较所产生的技术效果。2.优点或效果与目的相对应。3.技术方案或特征能达到和实现所述技术优点或效果。附图及说明 1.附图说明与实际的附图数量一致。2.各附图的名称与实际相符。3.各附图页码连续编号，且用“图 1、图 2、图 3”依序表 示。4.各附图在图面上的排序正确、排版合理。5.各视图中技术特征标号指示线落点位置准确。实施例 1.逐图说明，尽量避免同时参阅多个图式。2.技术交底书中提及的所有技 术方案均已在实施例中作详尽描述。3.所有的图式在实施例的说明 中均有描述，并且每个图式中每一个元件均被引用。4.

47、每一个元件的标号均与附图 所示相同。DB32/T 4308-2022 15 表D.1 专 利申 请文 件审 核 表（续）项目 自核 复核 审核内容 权利要求书 1.权利要求独立项所指实体的名称与案件名称相同。2.每一个独立权利要求项的存在均有其特定的意义，并且符合单一性规定。3.独立权利要求中包括了本案的最少必要技术特征。4.权利要求中“元件”之间已作连接关系描述且“上位化”处理。5.每一个权利要求项均为单一的句子，并且只有一个句点作为结尾。6.各从属权利要求项所引用的主题，都与前独立权利要求项所列出的主题一致。7.所有在权利要求各项中所出现的名称均与说明书中相一致。8.权利要求所界定的技术方

48、案在未来维权过程中容易举证侵权行为。DB32/T 4308-2022 16 E 附录E（资料 性）专利申 请审 查意 见答 复审 核表 表E.1 给出 了专 利申 请审 查 意见答 复审 核表 的格 式。表E.1 专利申 请审 查意 见答 复审 核表 专 利申请号 专 利申请名称 发 明目的：特 征图（可 多图）专 利申请权 利要求 范围简 述：审 查意见简 述：前 案专利基 本信息 专 利特征图 专 利意见(专 利人员填写)技术 意见(研 发人员填写)专利权人 1.对本 专利申请专利性的影响 度：()X()Y()A 2.对本 专利 申请 对应 的 产 品实 施影响度：()不相关()相关 3.

49、其他说明：本 专 利 申 请 与 前 案 的 区别：申请日 公开/告日 公开/告号 同族专利 目前状态 专利权人 1.对本 专利申请专利性的影响 度：()X()Y()A 2.对本 专利 申请 对应 的 产 品实 施影响度：()不相关()相关 3.其他说明：本 专利申请与前案的区别：申请日 公开/告日 公开/告号 同族专利 目前状态（针对更多 前案信 息，可 复制扩 展上栏）答 复要点（是否需 要主动 分案申 请的建议）：承 办人/日期：.审 核人/日期：注：1、本评估表主要针对专利审查员就新颖性、创造性提出的审查意见，由专利人员、研发人员共同研究提出答复方向建 议；2、承 办人为 企业 专利工

50、 作人 员或 受托 代理该 专 利申请 的专 利代 理师，审核 人 为企业 专利 工作 负责人或专利代理机构负责人。DB32/T 4308-2022 17 附录F（资料 性）专利资 产管 理档 案 表F.1 给出 了专 利资 产管 理 档案的 格式。表 F.1 专利 资产 管理 档案 基本信息 技术概要 产品信息 法律信息 金融信息 序号 专利号 专利名称 申请日 授权日 专利来源 专 利 归 属（指 专 利续 费、处 置 等 行 为的决策团队）专利级别 累计费用 续费期限（下一次缴费时间）1 示例：自主申请 示例：某事业部，某学院 示例：核心专利 示例：A 产品（上市）示例：维权诉讼 示例：