DB44 T 2363-2022 高价值专利培育布局工作指南.pdf

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1、I C S 0 3.1 4 0C C S A 0 044广 东 省 地 方 标 准D B 4 4/T 2 3 6 3 2 0 2 2高 价 值 专 利 培 育 布 局 工 作 指 南G u i d e l i n e s f o r t h e c u l t i v a t i o n a n d l a y o u t o f h i g h v a l u e p a t e n t s2 0 2 2-0 4-2 0 发 布 2 0 2 2-0 7-2 0 实 施广 东 省 市 场 监 督 管 理 局 发 布D B 4 4/T 2 3 6 3 2 0 2 2I目 次前 言.I I引 言.

2、I I I1 范 围.12 规 范 性 引 用 文 件.13 术 语 和 定 义.14 管 理 与 资 源.24.1 管 理.24.2 资 源.25 工 作 目 标 及 程 序.35.1 总 则.35.2 商 业 化 技 术 需 求 分 析.35.3 技 术 研 发.35.4 专 利 挖 掘.45.5 专 利 布 局.45.6 专 利 申 请 前 评 估.55.7 高 质 量 专 利 申 请 文 件 形 成.55.8 专 利 申 请 文 件 质 量 检 查.65.9 专 利 申 请 管 理.65.1 0 专 利 授 权 后 管 理.65.1 1 专 利 导 航.75.1 2 专 利 分 级 分

3、 类.76 检 查 与 改 进.76.1 检 查.76.2 改 进.7附 录 A（规 范 性）高 价 值 专 利 培 育 布 局 流 程.8附 录 B（资 料 性）专 利 申 请 文 件 质 量 检 查 报 告.9B.1 质 量 检 查 对 象 及 基 本 信 息.9B.2 质 量 检 查 记 录.9B.3 质 量 检 查 结 论.1 0参 考 文 献.1 1D B 4 4/T 2 3 6 3 2 0 2 2I I前 言本 文 件 按 照 G B/T 1.1 2 0 2 0 标 准 化 工 作 导 则 第 1 部 分：标 准 化 文 件 的 结 构 和 起 草 规 则 的 规 定起 草。请 注

4、 意 本 文 件 的 某 些 内 容 可 能 涉 及 专 利。本 文 件 的 发 布 机 构 不 承 担 识 别 相 关 专 利 的 责 任。本 文 件 由 广 东 省 市 场 监 督 管 理 局（知 识 产 权 局）提 出、归 口 并 组 织 实 施。本 文 件 起 草 单 位：横 琴 国 际 知 识 产 权 交 易 中 心 有 限 公 司、深 圳 市 威 世 博 知 识 产 权 代 理 事 务 所、华 进联 合 专 利 商 标 代 理 有 限 公 司、广 州 三 环 专 利 商 标 代 理 有 限 公 司。本 文 件 主 要 起 草 人：何 巨 峰、王 留 军、李 伟、吴 瑛、季 节、李

5、祎、何 青 瓦、郝 传 鑫、曾 旻 辉、邓 凤桂、任 重、江 耀 纯、吴 平、郑 焕 程。D B 4 4/T 2 3 6 3 2 0 2 2I I I引 言 知 识 产 权 强 国 建 设 纲 要（2 0 2 1 2 0 3 5 年）提 出，完 善 以 企 业 为 主 体、市 场 为 导 向 的 高 质 量 创 造机 制，中 华 人 民 共 和 国 国 民 经 济 和 社 会 发 展 第 十 四 个 五 年 规 划 和 2 0 3 5 年 远 景 目 标 纲 要 首 次 将“每 万人 口 高 价 值 发 明 专 利 拥 有 量”纳 入 经 济 社 会 发 展 主 要 指 标，并 明 确 到 2

6、 0 2 5 年 达 到 1 2 件 的 预 期 目 标。推 动经 济 社 会 高 质 量 发 展，离 不 开 高 价 值 知 识 产 权，尤 其 是 高 价 值 专 利 的 重 要 支 撑。本 文 件 在 总 结 梳 理 高 价 值 专 利 培 育 布 局 工 作 的 现 状 和 存 在 问 题 的 基 础 上，充 分 吸 收 广 东 省 高 价 值 专利 培 育 布 局 中 心 建 设 的 经 验 及 粤 港 澳 大 湾 区 高 价 值 专 利 培 育 布 局 大 赛 优 秀 项 目 的 经 验，围 绕 目 标、导 向、工 具、流 程 等 维 度，提 出 了 高 价 值 专 利 培 育 布

7、 局 工 作 的 指 导 性 建 议，有 助 于 提 升 企 业、高 等 学 校、科 研组 织 等 创 新 主 体 高 价 值 专 利 培 育 布 局 工 作 的 质 量 和 效 能，助 推 经 济 社 会 高 质 量 发 展。D B 4 4/T 2 3 6 3 2 0 2 21高 价 值 专 利 培 育 布 局 工 作 指 南1 范 围本 文 件 提 供 了 高 价 值 专 利 培 育 布 局 的 指 导 性 建 议，包 括 所 需 资 源、工 作 目 标 及 程 序、检 查 与 改 进 等。本 文 件 适 用 于 企 业、高 等 学 校、科 研 组 织 等 创 新 主 体 进 行 发 明

8、专 利 和 实 用 新 型 专 利 的 高 价 值 专 利 培育 布 局 的 组 织 实 施。2 规 范 性 引 用 文 件本 文 件 没 有 规 范 性 引 用 文 件。3 术 语 和 定 义下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件。3.1高 价 值 专 利 h i g h v a l u e p a t e n t s指 能 够 为 创 新 主 体 或 产 业 产 生 高 商 业 价 值 的 专 利 或 者 专 利 组 合。3.2高 价 值 专 利 培 育 布 局 h i g h v a l u e p a t e n t s c u l t i v a t i o n a n

9、d l a y o u t指 创 新 主 体 以 市 场 需 求 或 技 术 需 求 为 导 向，利 用 专 利 导 航、专 利 分 级 分 类 管 理 等 工 具，通 过 专 利 挖掘、专 利 布 局、专 利 申 请 前 评 估、高 质 量 专 利 申 请 文 件 形 成、专 利 申 请 文 件 质 量 检 查、专 利 申 请 管 理、专 利 授 权 后 管 理 等 手 段 将 研 发 成 果 或 预 期 研 发 成 果 转 化 为 高 价 值 专 利 的 过 程。3.3高 质 量 专 利 h i g h q u a l i t y p a t e n t s指 满 足 授 权 条 件、稳

10、定 性 高、维 权 便 利、权 利 要 求 保 护 范 围 适 当、说 明 书 公 开 范 围 适 当 的 专 利。3.4专 利 挖 掘 p a t e n t e x c a v a t i o n指 创 新 主 体 借 助 专 利 导 航 等 工 具 对 研 发 成 果、预 期 研 发 成 果、项 目 相 邻 技 术、项 目 相 近 技 术 及 产 业链 匹 配 性 技 术 等 进 行 拆 解 和 梳 理，同 步 综 合 商 业 目 标、产 业 链、市 场、技 术、法 律 等 多 维 角 度 进 行 分 析和 筛 选，挖 掘 可 专 利 发 明 点，形 成 技 术 交 底 书 的 过 程。

11、3.5专 利 布 局 p a t e n t l a y o u t指 创 新 主 体 根 据 组 织 发 展 战 略，综 合 产 业、产 品、市 场、费 用 预 算 和 自 身 竞 争 优 劣 势 等 因 素，对 研发 项 目 进 行 全 面 的 专 利 规 划 设 计 的 过 程，涵 盖 专 利 分 布 策 略 与 方 案、补 充 研 发 建 议、补 充 或 完 善 技 术 交底 书 等 方 面。3.6技 术 交 底 书 p a t e n t t e c h n i c a l d i s c l o s u r e d o c u m e n t指 创 新 主 体 清 楚、完 整 地

12、描 述 与 发 明 点 相 关 的 技 术 问 题、技 术 内 容、有 益 效 果 等 构 成 的 技 术 方 案，形 成 用 于 发 明 人、专 利 管 理 人 员、专 利 代 理 师 工 作 沟 通 的 正 式 书 面 文 件。D B 4 4/T 2 3 6 3 2 0 2 223.7专 利 申 请 前 评 估 e v a l u a t i o n b e f o r e f i l i n g指 创 新 主 体 对 技 术 交 底 书 进 行 市 场、技 术、法 律 评 估，形 成 专 利 申 请 决 策 建 议 的 过 程。3.8专 利 申 请 文 件 质 量 检 查 p a t e

13、 n t s u p e r v i s i o n指 创 新 主 体 对 专 利 申 请 文 件 进 行 质 量 检 查 和 评 价 反 馈 的 过 程。3.9专 利 导 航 p a t e n t-b a s e d n a v i g a t i o n在 宏 观 决 策、产 业 规 划、企 业 经 营 和 创 新 活 动 中，以 专 利 数 据 为 核 心 深 度 融 合 各 类 数 据 资 源，全 景式 分 析 区 域 发 展 定 位、产 业 竞 争 格 局、企 业 经 营 决 策 和 技 术 创 新 方 向，服 务 创 新 资 源 有 效 配 置，提 高 决策 精 度 和 科 学

14、性 的 新 型 专 利 信 息 应 用 模 式。来 源：G B/T 3 9 5 5 1.1-2 0 2 0,3.1 3.1 0专 利 分 级 分 类 p a t e n t c l a s s i f i c a t i o n a n d g r a d a t i o n指 创 新 主 体 基 于 商 业 目 标、商 业 价 值 对 可 专 利 发 明 点、技 术 交 底 书、专 利 申 请、授 权 专 利，进 行 重要 性 层 级 划 分 的 过 程；以 及 基 于 技 术 功 能 或 产 品 部 件 的 角 度 对 可 专 利 发 明 点、技 术 交 底 书、专 利 申 请、授 权 专

15、 利 进 行 技 术 领 域 划 分 的 过 程。4 管 理 与 资 源4.1 管 理最 高 管 理 者 应 在 创 新 主 体 最 高 管 理 层 中 指 定 一 名 管 理 者 代 表，负 责 领 导 高 价 值 专 利 培 育 布 局 工 作。4.2 资 源4.2.1 信 息 资 源开 展 高 价 值 专 利 培 育 布 局 宜 具 备 以 下 信 息 资 源：a)世 界 知 识 产 权 组 织 规 定 的 专 利 合 作 条 约（P C T）最 低 文 献 量 专 利 数 据 资 源 及 相 应 的 检 索 工 具；b)与 高 价 值 专 利 培 育 布 局 需 求 密 切 相 关 的

16、 产 业、科 技、经 济、法 律、政 策、标 准 等 信 息 资 源；c)与 高 价 值 专 利 培 育 布 局 需 求 密 切 相 关 的 企 业、高 等 学 校 和 科 研 组 织 等 信 息 资 源。4.2.2 人 力 资 源4.2.2.1 专 利 管 理 人 员专 利 管 理 人 员 负 责 组 织 实 施 高 价 值 专 利 培 育 布 局 工 作，宜 具 备 以 下 条 件：熟 悉 创 新 主 体 专 利 管 理 工 作 的 职 责、体 制、机 制 及 规 律；熟 悉 高 价 值 专 利 培 育 布 局 工 作 的 流 程 及 节 点；熟 悉 专 利 挖 掘、专 利 布 局、专 利

17、 申 请 前 评 估、专 利 申 请 文 件 质 量 检 查、专 利 导 航、专 利 分 级分 类 等 工 作 的 目 标 及 标 准，并 具 备 一 定 的 专 业 技 术 能 力；熟 悉 知 识 产 权 服 务 行 业，了 解 知 识 资 产 核 算 要 求，并 具 有 良 好 的 知 识 产 权 服 务 供 应 商 管 理 能力；了 解 相 关 行 业 专 利 竞 争 态 势、相 关 企 业 运 作 模 式、相 关 产 品 市 场 竞 争 态 势；D B 4 4/T 2 3 6 3 2 0 2 23 具 备 严 谨 认 真 的 工 作 态 度 和 良 好 的 沟 通 协 调 能 力。4.

18、2.2.2 技 术 研 发 人 员技 术 研 发 人 员 负 责 进 行 创 新 项 目 的 研 发 工 作，宜 具 备 以 下 条 件：熟 悉 技 术 交 底 书 的 撰 写；具 有 一 定 的 专 利 意 识；具 备 一 定 的 专 利 检 索 能 力。4.2.2.3 专 利 代 理 师专 利 代 理 师 负 责 配 合 专 利 管 理 人 员 开 展 高 价 值 专 利 培 育 布 局 工 作。专 利 代 理 师 职 责 见 专 利 代 理 条例、专 利 代 理 管 理 办 法。4.2.3 财 务 资 源应 在 专 利 管 理 预 算 中 保 证 高 价 值 专 利 培 育 布 局 费

19、用，以 支 持 以 下 工 作 的 开 展：用 于 专 利 挖 掘、专 利 布 局、专 利 申 请 前 评 估、专 利 申 请 文 件 质 量 检 查、专 利 导 航、专 利 分 级分 类 等 事 项；用 于 高 价 值 专 利 培 育 布 局 管 理 机 构 运 行；用 于 高 价 值 专 利 产 出 激 励。5 工 作 目 标 及 程 序5.1 总 则高 价 值 专 利 培 育 布 局 是 一 项 系 统 工 程，创 新 主 体 应 建 立 健 全 高 价 值 专 利 培 育 工 作 的 规 划、决 策、沟通、实 施 机 制，应 在 充 分 挖 掘 内 部 创 新 潜 力 基 础 上，积

20、极 整 合 外 部 优 质 服 务 资 源，协 同 开 展 以 下 工 作：商 业 化 技 术 需 求 分 析、技 术 研 发、专 利 挖 掘、专 利 布 局、专 利 申 请 前 评 估、高 质 量 专 利 申 请 文 件 形 成、专 利 申 请 文 件 质 量 检 查、专 利 申 请 管 理、专 利 授 权 后 管 理、专 利 导 航、专 利 分 级 分 类 等。高 价 值 专 利 培育 布 局 的 流 程 按 照 附 录 A 规 定 执 行。5.2 商 业 化 技 术 需 求 分 析创 新 主 体 基 于 所 处 行 业 发 展 态 势、自 身 商 业 目 标，进 行 相 关 的 技 术

21、研 发 需 求 分 析，形 成 产 品 迭 代 路线、技 术 发 展 路 线。产 品 迭 代 路 线、技 术 发 展 路 线 可 用 于 指 导 技 术 研 发 与 商 业 目 标 相 匹 配，并 指 引 高 价值 专 利 培 育 布 局 工 作。5.3 技 术 研 发5.3.1 创 新 主 体 在 技 术 研 发 全 过 程 开 展 高 价 值 专 利 培 育 布 局 工 作，在 预 研、立 项、研 制 等 技 术 研 发 阶段 发 挥 专 利 导 航 作 用 以 提 升 技 术 研 发 和 专 利 产 出 的 效 率 和 质 量，产 出 具 备 可 专 利 发 明 点 的 研 发 成 果。

22、5.3.2 创 新 主 体 可 将 研 发 项 目 划 分 为 重 大 技 术 研 发 项 目、重 要 技 术 研 发 项 目、一 般 技 术 研 发 项 目，匹配 相 应 的 高 价 值 专 利 培 育 布 局 机 制 和 资 源。其 操 作 要 点 包 括 但 不 限 于：根 据 研 发 目 标、思 路 及 方 向，进 行 正 向 研 发、反 向 工 程 或 者 规 避 研 发，在 研 发 过 程 中 注 意 监控 行 业 及 重 要 竞 争 对 手 知 识 产 权 信 息，适 时 调 整 研 究 开 发 策 略 和 方 向；及 时 对 研 发 成 果 进 行 梳 理、提 炼、评 估 和

23、确 认，适 时 进 行 成 果 保 护；D B 4 4/T 2 3 6 3 2 0 2 24 建 立 健 全 保 密 制 度，通 过 保 密 协 议 书 或 保 密 条 款 等 方 式，防 止 创 新 技 术 和 商 业 秘 密 等 保 密 信息 泄 露；根 据 自 主 研 发、委 托 开 发 或 者 合 作 研 发 等 不 同 的 研 发 方 式，明 确 专 利 权 益 归 属；针 对 研 发 成 果 适 时 进 行 专 利 自 由 实 施 分 析 以 评 估 专 利 侵 权 风 险，根 据 风 险 评 估 结 果 调 整 研 发方 向；保 留 研 发 活 动 中 形 成 的 记 录，并 实

24、 施 有 效 管 理。5.4 专 利 挖 掘专 利 管 理 人 员、技 术 研 发 人 员 可 会 同 专 利 代 理 师 及 时 识 别 研 发 成 果 或 预 期 研 发 成 果 中 的 可 专 利 发 明点，针 对 发 明 点 开 展 专 利 导 航，形 成 专 利 挖 掘 清 单，由 技 术 研 发 人 员 根 据 专 利 挖 掘 清 单 完 成 技 术 交 底 书。其 操 作 要 点 包 括 但 不 限 于：a)对 产 品 的 结 构、功 能、应 用、测 试 和 生 产 等 方 面 进 行 发 明 点 的 挖 掘；b)对 替 代 技 术 方 案 进 行 发 明 点 的 挖 掘；c)对

25、 包 含 相 邻、相 关 与 产 业 链 匹 配 性 技 术 的 技 术 方 案 进 行 发 明 点 挖 掘；d)针 对 已 挖 掘 的 发 明 点 开 展 专 利 导 航，排 除 技 术 秘 密，针 对 发 明 点 开 展 专 利 检 索，提 炼 出 可 专利 发 明 点，形 成 专 利 挖 掘 清 单；e)围 绕 可 专 利 发 明 点 撰 写 技 术 交 底 书；f)可 对 可 专 利 发 明 点 进 行 分 级 分 类，重 点 管 控 高 级 别 发 明 点 技 术 交 底 书 质 量；g)审 核 技 术 交 底 书，确 保 技 术 交 底 书 主 题 明 确、表 述 准 确、技 术

26、方 案 完 整 可 实 现。5.5 专 利 布 局专 利 管 理 人 员、技 术 研 发 人 员 可 会 同 专 利 代 理 师 制 定 专 利 布 局 策 略 与 方 案，积 极 构 建 专 利 组 合、形成 竞 争 优 势。其 操 作 要 点 包 括 但 不 限 于：a)根 据 组 织 发 展 战 略、企 业 市 场 竞 争 战 略、知 识 产 权 战 略、产 品 定 位，结 合 产 业 专 利 形 势、产品 市 场 竞 争 态 势、费 用 预 算 等，从 研 发 项 目 的 技 术、产 品、价 值、地 域、时 间、类 型、权 利和 来 源 等 方 面 制 定 专 利 布 局 策 略 与

27、方 案；b)专 利 布 局 策 略 与 方 案 包 括 但 不 限 于 技 术 前 瞻 性 的 布 局、权 利 要 求 排 列 组 合 的 系 统 性 布 局、产品 应 用 场 景 的 上 下 游 布 局、产 品 市 场 前 景 的 国 际 性 布 局 等；c)在 专 利 布 局 中 可 进 一 步 开 展 专 利 挖 掘，补 充 或 完 善 技 术 交 底 书，进 一 步 指 导 技 术 研 发，构 建专 利 组 合，形 成 竞 争 优 势。示例：专利布局操作步骤：1)根据最小保护单元的原则，拆解最基本的发明点单元进行保护，以获得更大的保护范围；2)从产品到方法进行专利布局；3)从小组件到大

28、系统进行专利布局；4)针对核心重大技术方案，进行产业上下游的延伸专利布局；5)开展分层保护、最小递进、交叉保护的专利布局；6)监控市场产品发布动态、竞争对手专利申请动态、行业最新技术发展情况，适时调整布局方案或者进行动态补充布局；7)技术研发人员或专利管理人员根据专利布局策略与方案补充或完善技术交底书；8)专利管理人员审核技术交底书，确保技术交底书主题明确、表述准确、技术方案完整可实现；9)根据实际工作需要，可对有关发明点进行补充专利导航。D B 4 4/T 2 3 6 3 2 0 2 255.6 专 利 申 请 前 评 估5.6.1 专 利 管 理 人 员 可 组 织 相 关 技 术 专 家

29、、市 场 专 家 及 专 利 代 理 师 对 技 术 交 底 书 记 载 的 技 术 方 案 进 行评 估。其 操 作 要 点 包 括 但 不 限 于：a)技 术 专 家 基 于 以 下 评 价 指 标 对 技 术 方 案 技 术 先 进 性 和 重 要 性 进 行 评 价，将 技 术 方 案 分 为 A 1(先进 技 术)、B 1(良 好 技 术)、C 1(普 通 技 术)三 个 等 级。建 议 的 评 价 指 标 包 括 但 不 限 于：1)研 发 类 型 是 独 创 设 计 还 是 回 避 设 计；2)相 关 产 品 技 术 是 否 实 施 或 者 预 计 实 施；3)技 术 转 用 的

30、 难 易 程 度；4)技 术 的 前 瞻 性；5)技 术 规 避 的 难 易 程 度。b)市 场 专 家 基 于 以 下 评 价 指 标 对 技 术 方 案 的 市 场 属 性 进 行 评 价，将 技 术 方 案 分 为 A 2(市 场 前 景 较好)、B 2(市 场 前 景 一 般)、C 2(基 本 无 市 场 前 景)三 个 等 级。建 议 的 评 价 指 标 包 括 但 不 限 于：1)市 场 前 景；2)产 品 寿 命；3)是 否 销 售 以 及 销 售 情 况；4)产 销 国 家 或 地 区。c)专 利 代 理 师 应 进 行 专 利 检 索 并 基 于 以 下 评 价 指 标 对

31、技 术 方 案 的 可 专 利 性 进 行 评 价，将 技 术 方案 分 为 A 3(具 有 较 好 可 专 利 性)、B 3(创 造 性 有 缺 陷)、C 3(明 显 无 可 专 利 性)三 个 等 级。建 议 的评 价 指 标 包 括 但 不 限 于：1)中 华 人 民 共 和 国 专 利 法 规 定 的 新 颖 性；2)中 华 人 民 共 和 国 专 利 法 规 定 的 创 造 性；3)中 华 人 民 共 和 国 专 利 法 规 定 的 实 用 性。5.6.2 根 据 技 术 方 案 的 技 术 先 进 性、市 场 属 性、可 专 利 性 评 估 结 果，结 合 专 利 布 局 策 略

32、目 标，对 技 术方 案 进 行 等 级 划 分，可 分 为 以 下 四 个 等 级：a)高 价 值 技 术 方 案：技 术 先 进，市 场 前 景 较 好，且 具 有 较 好 的 可 专 利 性；b)重 要 技 术 方 案：技 术 较 为 先 进 或 良 好，市 场 前 景 较 好 或 一 般，且 具 有 较 好 可 专 利 性；c)一 般 技 术 方 案：技 术 较 为 先 进 或 良 好，市 场 前 景 一 般，但 创 造 性 有 缺 陷；d)低 价 值 技 术 方 案：技 术 良 好 或 普 通，市 场 前 景 一 般 或 基 本 无 市 场 前 景，或 明 显 无 可 专 利 性。5

33、.6.3 针 对 高 价 值 技 术 方 案，应 按 照 高 价 值 专 利 培 育 布 局 流 程 进 行 后 续 操 作；针 对 重 要 技 术 方 案，可按 照 常 规 专 利 申 请 流 程 进 行；针 对 一 般 技 术 方 案，可 进 行 补 充 内 容 以 完 善 其 可 专 利 性 后 按 照 常 规 专 利 申请 流 程 进 行；针 对 低 价 值 技 术 方 案，可 选 择 放 弃。5.6.4 针 对 高 价 值 技 术 方 案，应 积 极 进 行 必 要 的 海 外 专 利 布 局。5.7 高 质 量 专 利 申 请 文 件 形 成创 新 主 体 可 委 托 专 利 代

34、理 师 根 据 专 利 布 局 策 略 与 方 案、专 利 申 请 前 评 估 情 况，撰 写 高 质 量 专 利 申 请文 件，其 操 作 要 点 包 括 但 不 限 于：a)根 据 技 术 交 底 书 披 露 的 内 容 梳 理 技 术 点，根 据 专 利 申 请 前 评 估 中 的 检 索 结 果，明 确 技 术 方 案与 现 有 技 术 之 间 的 划 界，确 定 专 利 申 请 需 要 保 护 的 发 明 点 及 其 主 次 关 系；b)撰 写 权 利 要 求 书，根 据 发 明 点 的 主 次 关 系 进 行 有 层 次 的 布 局，必 要 时 撰 写 多 组 不 同 保 护 范

35、围和 保 护 主 题 的 权 利 要 求，权 利 要 求 可 适 当 进 行 上 位 概 括，以 获 得 更 合 理 的 保 护 范 围，并 应 考虑 无 效 应 对 及 维 权 便 利 性 等；D B 4 4/T 2 3 6 3 2 0 2 26c)撰 写 专 利 说 明 书，针 对 技 术 方 案 进 行 详 细 描 述，确 保 说 明 书 的 清 楚、完 整；d)在 撰 写 专 利 申 请 文 件 时 应 考 虑 进 入 国 家 或 地 区 的 专 利 语 言、专 利 相 关 法 律 要 求 等；e)完 成 专 利 申 请 文 件 的 撰 写 后，由 发 明 人 审 阅 确 认 说 明

36、书，重 点 包 括：实 施 例 部 分 是 否 完 整 清楚 地 揭 示 了 整 个 技 术 方 案、技 术 方 案 中 的 发 明 点 是 否 得 到 有 效 保 护、扩 展 部 分 的 技 术 方 案 是否 合 理、权 利 要 求 所 列 技 术 方 案 是 否 容 易 被 规 避 设 计 等。5.8 专 利 申 请 文 件 质 量 检 查5.8.1 专 利 管 理 人 员 可 会 同 相 关 人 员 对 专 利 申 请 文 件 的 质 量 进 行 检 查，包 括 对 专 利 申 请 文 件 的 权 利 要求 书、说 明 书、说 明 书 附 图、说 明 书 摘 要、摘 要 附 图 的 实

37、质 性 问 题 和 形 式 性 问 题 进 行 检 查，并 督 促 指 导专 利 代 理 师 撰 写 形 成 高 质 量 专 利 申 请 文 件。专 利 申 请 文 件 质 量 检 查 报 告 见 附 录 B。5.8.2 根 据 实 际 工 作 需 要，可 对 专 利 申 请 进 行 补 充 专 利 导 航。5.9 专 利 申 请 管 理专 利 管 理 人 员 应 对 递 交 专 利 申 请 到 专 利 授 权 的 全 过 程 进 行 管 控，其 操 作 要 点 包 括 但 不 限 于：a)将 专 利 申 请 文 件 提 交 至 布 局 地 的 专 利 受 理 机 构：b)根 据 布 局 国

38、家 或 地 区 的 数 量、成 本 预 算 等 因 素，选 择 通 过 专 利 合 作 条 约（P C T）途 径 或 者通 过 保 护 工 业 产 权 巴 黎 公 约 途 径 进 入 海 外 申 请 国 家 或 者 地 区；c)根 据 创 新 主 体 的 商 业 目 标 及 知 识 产 权 战 略，确 认 是 否 需 要 通 过 以 下 方 式 加 快 授 权：1)在 国 内 通 过 预 审 或 者 优 先 审 查 途 径；2)在 海 外 通 过 专 利 申 请 高 速 通 道（P P H）途 径。d)专 利 管 理 人 员 可 组 织 专 利 代 理 师、发 明 人 协 商 形 成 专 利

39、 审 查 意 见 答 复 思 路；e)针 对 被 驳 回 的 专 利 申 请，根 据 该 专 利 申 请 的 分 级 分 类 以 及 审 查 意 见 的 合 理 程 度，评 估 是 否 需要 提 出 复 审、行 政 诉 讼 等 后 续 救 济 程 序；f)专 利 申 请 过 程 中，实 时 跟 踪 产 品 的 动 态 变 化、竞 争 产 品 变 化、竞 争 对 手 动 态、行 业 变 化 等 信息，检 视 已 有 权 利 要 求 布 局 情 况，及 时 进 行 权 利 要 求 布 局 优 化。5.1 0 专 利 授 权 后 管 理专 利 申 请 获 得 授 权 后，专 利 管 理 人 员 可

40、会 同 相 关 人 员 对 授 权 专 利 进 行 管 理 工 作。其 操 作 要 点 包 括 但不 限 于：对 专 利 年 费 进 行 记 录、缴 费 及 管 理，可 利 用 知 识 产 权 管 理 信 息 化 系 统 进 行 年 费 管 理，维 持 专利 有 效。从 应 用 层 面 进 行 专 利 商 业 价 值 评 价，评 价 指 标 包 括 但 不 限 于：侵 权 匹 配 性，指 不 可 省 略 性、不 可 替 代 性、回 避 设 计 等；侵 权 可 视 化，指 是 否 容 易 识 别、是 否 容 易 调 查 取 证、是 否 简 单 易 懂、是 否 肉 眼 可 见、是否 需 要 鉴 定

41、 等；专 利 稳 定 性；市 场 覆 盖 性，指 是 否 保 护 最 小 可 售 单 元、是 否 保 护 客 户 销 售 产 品，是 否 能 够 覆 盖 竞 争 产品 等。根 据 市 场 变 化 及 技 术 的 发 展 变 化，定 期 对 授 权 专 利 进 行 分 级 分 类 更 新，持 续 识 别 出 不 同 价 值的 专 利 或 专 利 组 合。D B 4 4/T 2 3 6 3 2 0 2 27 通 过 对 高 价 值 专 利 分 级 分 类 管 理 和 更 新，积 极 寻 求 与 其 相 匹 配 的 运 营 和 维 权 方 式。其 操 作 要点 包 括 但 不 限 于：对 于 高 价

42、 值 专 利 或 专 利 组 合，应 加 大 专 利 运 营 工 作 力 度；对 于 市 场 前 景 广 阔 的 相 关 技 术，通 过 自 我 实 施 商 品 化 和 产 业 化 的 方 式 实 现 专 利 价 值；对 于 自 身 不 实 施 的 专 利 或 者 专 利 组 合，通 过 专 利 转 让 或 者 专 利 许 可 实 现 专 利 价 值；针 对 高 价 值 专 利 或 者 专 利 组 合 进 行 市 场 监 控，通 过 专 利 诉 讼 等 手 段 增 强 竞 争 优 势；对 于 评 估 后 的 低 价 值 专 利 或 专 利 组 合，可 以 适 时 转 让、许 可 或 放 弃。创

43、 新 主 体 应 对 高 价 值 专 利 的 运 营 和 维 权 效 果 实 施 评 价，反 馈 至 商 业 化 技 术 需 求 分 析 等 工 作 环节。5.1 1 专 利 导 航5.1 1.1 创 新 主 体 应 建 立 健 全 贯 穿 高 价 值 专 利 培 育 布 局 工 作 全 过 程 的 专 利 导 航 决 策、沟 通、实 施 机 制。5.1 1.2 专 利 管 理 人 员 可 会 同 相 关 人 员 应 在 技 术 研 发、专 利 挖 掘、专 利 布 局、专 利 申 请 前 评 估 环 节 开 展专 利 导 航；可 根 据 工 作 需 要 在 商 业 化 技 术 需 求 分 析、

44、高 质 量 专 利 申 请 文 件 形 成、专 利 申 请 文 件 质 量 检 查、专 利 申 请 管 理、专 利 授 权 后 管 理 环 节 开 展 专 利 导 航。5.1 2 专 利 分 级 分 类5.1 2.1 创 新 主 体 应 建 立 健 全 贯 穿 高 价 值 专 利 培 育 工 作 全 过 程 的 专 利 分 级 分 类 决 策、沟 通、实 施 机 制。5.1 2.2 专 利 管 理 人 员 可 会 同 相 关 人 员 应 在 专 利 申 请 前 评 估、专 利 授 权 后 管 理 环 节 开 展 专 利 分 级 分 类；可 根 据 工 作 需 要 在 专 利 挖 掘、专 利 布

45、 局、高 质 量 专 利 申 请 文 件 形 成、专 利 申 请 文 件 质 量 检 查、专 利 申 请管 理 环 节 开 展 专 利 分 级 分 类。6 检 查 与 改 进6.1 检 查创 新 主 体 应 对 高 价 值 专 利 培 育 布 局 工 作 定 期 开 展 检 查，确 保 高 价 值 专 利 培 育 布 局 工 作 的 有 效 性。检查 内 容 包 括 以 下 内 容：高 价 值 专 利 数 量，包 括 战 略 性 新 兴 产 业 的 专 利、在 海 外 有 同 族 专 利 权 的 专 利、实 现 较 高 质 押融 资 金 额 的 专 利、获 得 国 家 科 学 技 术 奖 或

46、中 国 专 利 奖 的 专 利 等；经 济 效 益，包 括 高 价 值 专 利 在 增 加 经 营 收 入 和 利 润、增 强 竞 争 实 力、减 少 经 济 损 失、提 升 创新 投 入 产 出 比 等 方 面 的 经 济 效 果；维 权 状 况，包 括 维 权 诉 讼 胜 诉 率 统 计，获 得 赔 偿 额 统 计 等；社 会 效 益，包 括 高 价 值 专 利 在 促 进 就 业、节 能 减 排、打 破 垄 断、降 低 成 本、绿 色 发 展 等 方 面的 社 会 效 益。6.2 改 进根 据 检 查 结 果，应 对 高 价 值 专 利 培 育 布 局 工 作 的 各 个 环 节 进 行

47、 改 进 以 提 升 高 价 值 专 利 培 育 布 局 的 全面 性 及 有 效 性。D B 4 4/T 2 3 6 3 2 0 2 28A A附 录 A（规 范 性）高 价 值 专 利 培 育 布 局 流 程高 价 值 专 利 培 育 布 局 的 流 程 如 图 A.1 所 示。图 A.1 高 价 值 专 利 培 育 布 局 流 程 图D B 4 4/T 2 3 6 3 2 0 2 29B附 录 B（资 料 性）专 利 申 请 文 件 质 量 检 查 报 告B.1 质 量 检 查 对 象 及 基 本 信 息质 量 检 查 对 象 及 基 本 信 息 应 包 含 但 不 限 于 以 下 信

48、息：质 量 检 查 对 象；质 量 检 查 范 围；质 量 检 查 委 托 人；联 系 人；质 量 检 查 人 员；质 量 检 查 时 间；质 量 检 查 编 号。B.2 质 量 检 查 记 录B.2.1 创 新 性 检 索创 新 性 检 索 环 节 是 对 申 请 文 件 的 权 利 要 求 和 发 明 点 进 行 查 新 检 索，对 权 利 要 求 书 的 新 颖 性 和 创 造 性进 行 预 判，根 据 预 判 结 果 提 供 修 改 建 议，相 关 信 息 见 表 B.1。表 B.1 创 新 性 检 索检索关键词/分类号 分类号：关键词：对比文件创新性评述质量检查意见B.2.2 申 请

49、 文 件 检 查申 请 文 件 检 查 环 节 是 对 申 请 文 件 的 其 他 实 质 性 问 题 和 形 式 问 题 进 行 排 查，确 保 权 利 要 求 书、说 明 书等 撰 写 内 容 准 确 性，相 关 信 息 见 表 B.2。表 B.2 文 件 检 查 表问题 类型 检查 点 意见 文字 说明实质问题相对于技术交底书，独立权利要求的技术方案是否认定准确独立权利要求是否具有新颖性独立权利要求是否具有创造性独立权利要求是否存在非必要技术特征说明书公开是否充分独立权利要求是否得到说明书支持是否具有维权便利性无效风险评估权利要求中要求的保护主题是否到最小支撑单元权利要求中是否涵盖技术交

50、底书中的所有发明点D B 4 4/T 2 3 6 3 2 0 2 21 0表 B.2（续）问题 类型 检查 点 意见 文字 说明形式问题权利要求书对技术方案是否进行了适度上位概括同一对象是否描述不统一是否用语不恰当权利要求的类型是否与技术方案的描述相适应描述是否清楚、简要标点符号是否使用得当语句是否通顺是否存在错别字与直接或间接引用的权利要求是否存在矛盾权利要求布局是否合理说明书及附图技术领域是否为本技术所属或直接应用具体技术领域背景技术部分是否从技术角度指出现有技术中存在的缺点与问题及其简要成因同一对象是否描述统一附图说明与附图内容是否相互对应实施例是否结合附图对技术方案进行描述实施例是否描