DB34 T 2877-2017 专利质量评价技术规范.pdf
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1、ICS 03.140 A 00 DB34 安徽省地方标准 DB 34/T 28772017 专利质量评价技术规范 Technical specification of quality evaluation for patent 文稿版次选择 2017 - 06 - 30 发布 2017 - 07 - 30 实施 安徽省质量技术监督局 发布 DB34/T 28772017 I 前 言 本标准按照 GB/T 1.1-2009 给出的规则起草。 本标准提出单位:合肥汇众知识产权管理有限公司、中国科学技术大学、合肥工业大学。 本标准归口单位:安徽省知识产权局。 本标准起草单位:合肥汇众知识产权管理有限
2、公司、中国科学技术大学、合肥工业大学、中国科学 院合肥物质科学研究院、合肥市知识产权局、安徽省银行业协会、安徽省信用担保协会、安徽上市公司 协会、安徽省证券期货业协会、安徽省知识产权研究会、安徽省律师协会、安徽大学、安徽农业大学、 安徽工业大学、安徽理工大学、安徽工程大学、合肥学院、奇瑞汽车股份有限公司、阳光电源股份有限 公司。 本标准主要起草人:郑舫挺、胡昊、汪蕙、王兵、应勇、吴燎原、江海河、刘小成、万全、吕康、 袁宏生、钟自木、曹辰、朱世贾、邓国庆、张彤、周逸辛、吴胜华、王从东、王军、肖新国、朱恒毅、 刘海涵、李启胜、窦剑、吴晓红、郭铭铭、沈豫浙、赵冠艳、李永杰、姚丹。 DB34/T 28
3、772017 II 引 言 我省的专利授权量逐年增加,虽然专利的数量可观,但高质量的专利占比不高,而低质量的专利会 阻碍创新并引发其他诸多问题。专利质量评价缺乏标准化规范,省内各相关部门的专利质量评价规范和 方法各不相同,导致各方利益难以协调。为了我省科技创新和社会经济的健康发展,有必要对专利质量 进行合理的定义和科学的评价。 DB34/T 28772017 1 专利质量评价技术规范 1 范围 本标准规定了专利质量评价技术规范的术语和定义、评价指标体系建立的基本原则、专利质量评价 指标体系、专利质量评价方法以及专利质量评价目的及应用。 本标准适用于发明和实用新型专利的价值评估、技术评价、法律效
4、力评鉴。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。 GB/T 19000 质量管理体系 基础和术语 GB/T 21374 知识产权文献与信息 基本词汇 GB/T 31041 品牌价值 质量评价要求 GB/T 31043 品牌价值 技术创新评价要求 ZC 0005 专利公共统计数据项 ZC 0009 中国专利文献著录项目 3 术语和定义 GB/T 19000、GB/T 21374、GB/T 31041、GB/T 31043、ZC 0005 和 ZC 0009
5、 中 界定的以及下列术 语和定义适用于本文件。 3.1 专利质量 patent quality 专利对于使用者在法律、技术和经济方面形成影响的作用和效力。 3.2 技术领域 techni cal field 专利的主分类号在世界知识产权组织发布的IPC 技术对照表中对应划分的技术领域。 4 评价指标体系建立的基本原则 4.1 系统性原则。应从法律、技术、经济角度分别设立专利质量评价指标,并根据实际的评价目的选 择相应的评价指标,各指标之间相互独立又彼此联系,共同构成具有内在结构的评价体系整体。 4.2 科学合理性原则。评价指标的设立应与专利质量间存在科学的关系,真实体现专利质量与评价指 标之间
6、的必然联系,评价指标的设置、获取、取舍能够突出评价目的。 DB34/T 28772017 2 4.3 客观性原则。评价指标应以事实为依据,如实地反映待评专利质量的状况和水平,避免主观臆断 和随意性。 4.4 适应性原则。评价指标的设立应满足实际评价需求,保证专利质量与专利类型、技术领域、评价 目的等实际情况相适应。 4.5 可操作和可量化原则。评价指标应简单明了、便于收集和处理,指标的获取方法必须一致统一, 应在总体范围内具有一致性。 4.6 动态时效性原则。评价指标应根据评价时间基准不断调整,即时反映专利质量的实际情况。 5 专利质量评价指标体系 5.1 专利质量评价指标体系的基本要求 专利
7、质量评价指标体系由基础指标和附加指标构成。 基础指标应能够反映专利的权利要求布局设置水平、专利的保护范围、技术适用范围、确权滞后情 况和技术方案描述的详尽全面程度,其对应的指标名称为: a) 权项布局度、主权范围度、技术综合度、确权滞后度、详尽全面度; b) 根据实际评价目的,附加指标应能够从技术原创性水平、技术基础程度、经济效益水平、重要 程度和运用程度等至少其中一个方面反映专利的法律保护水平、技术水平和经济水平,其对应 的指标名称为: 技术原创度、技术被引度、专利族大小、专利维持度、专利应用度。 5.2 专利质量评价的基本原则 专利质量评价应根据专利类型、专利技术所属的技术领域分别进行评价
8、,专利技术所属的技术领域 的分类划分如附录A 中表A.1 所示。 6 专利质量评价方法 6.1 专利质量评价模型 根据实际评价目的,从法律、技术、经济方面,按公式(1)进行专利质量评价: n i ii WQQ 1 . (1) 式中: Q 专利质量评价得分; i Q 第 i 个专利质量评价指标得分; i W 第 i 个专利质量评价指标的权重。 6.2 专利质量评价指标的权重赋值方法 在进行专利质量评价时,应考虑专利评价的实际目的和意义,根据评价指标对于专利质量评价的重 要程度,赋予相应的权重。 DB34/T 28772017 3 使用的赋值方法有:德尔菲法、层次分析法、主成分分析法、变异系数法、
9、熵值法等。 评价前应结合实际目的选择适应的方法进行权重赋值。 6.3 专利质量评价指标的获取方法 指标的获取可采用对比法, 判断每项指标在同类型、 同技术领域、 同评价基准日前提下所处的水平, 给予相应的评价结果。 具体专利质量评价指标体系构成、每项指标的获取方法和分值分配,如附录B 中表B.1表B.12 所 示。 在实际评价中宜根据具体情况增减指标。 7 专利质量评价目的及应用 专利质量评价结果可用于各种目的,其选取的指标有所不同: 专利质量评价结果用于事前专利价值评估,应至少选取基础指标和反映专利技术的基础性、原 创性、重要性的附加指标,根据实际调整上述指标的权重赋值。 专利质量评价结果用
10、于事后专利价值评估,应至少选取基础指标和反映专利技术的基础性、原 创性、运用程度的附加指标,根据实际调整上述指标的权重赋值。 专利质量评价结果用于专利技术评价,应至少选取基础指标和反映专利技术的基础性、原创性 的附加指标,根据实际调整上述指标的权重赋值。 专利质量评价结果用于专利法律效力评鉴, 应至少选取基础指标和反映专利技术的运用程度的 附加指标,根据实际调整上述指标的权重赋值。 专利质量的评价结果用于宏观区域统计评价,应至少选取基础指标,在获得指定专利的平均专 利质量水平后,根据实际,结合专利结案授权率、技术扩散指数、专利 h 指数、即时影响指数、 技术强度、高被引专利数量、非专利引文率等
11、宏观指标进行统计评价。 DB34/T 28772017 4 A A 附 录 A (资料性附录) 技术领域分类划分 技 术 领 域 分 类 划 分 应 符 合 WIPO 颁 布 的 IPC 技术对照表(地址: http:/www.wipo.int/export/sites/www/ipstats/en/statistics/patents/xls/ipc_technology.xls ),最近更新版本为 2016 年 2 月版,分类如表A.1 所示。 表A.1 IPC 技术对照表 领域序号 技术领域名称 技术分类名称 IPC 分类号 1 电机/电气/电力设备 电气工程 F21H%、 F21K%、
12、 F21L%、 F21S%、 F21V%、 F21W%、 F21Y%、 H01B%、 H01C%、 H01F%、 H01G%、 H01H%、 H01J%、 H01K%、 H01M%、 H01R%、 H01T%、 H02B%、 H02G%、 H02H%、 H02J%、 H02K%、 H02M%、 H02N%、 H02P%、 H02S%、 H05B%、 H05C%、 H05F%、H99Z% 2 视听技术 电气工程 G09F%、G09G%、G11B%、H04N3%、H04N5%、H04N7%、 H04N9%、H04N11%、H04N13%、H04N15%、H04N17%、 H04N19%、H04N1
13、01%、H04R%、H04S%、H05K% 3 通信技术 电气工程 G08C%、 H01P%、 H01Q%、 H04B%、 H04H%、 H04J%、 H04K%、 H04M%、H04N1%、H04Q% 4 数字通信技术 电气工程 H04L%、H04N21%、H04W% 5 基本电子电路 电气工程 H03B%、 H03C%、 H03D%、 H03F%、 H03G%、 H03H%、 H03J%、 H03K%、H03L%、H03M% 6 计算机技术 电气工程 G06C%、 G06D%、 G06E%、 G06F%、 G06G%、 G06J%、 G06K%、 G06M%、G06N%、G06T%、G10
14、L%、G11C% 7 IT信息管理 电气工程 G06Q% 8 半导体技术 电气工程 H01L% 9 光学技术 仪器设备 G02B%、 G02C%、 G02F%、 G03B%、 G03C%、 G03D%、 G03F%、 G03G%、G03H%、H01S% 10 测量技术 仪器设备 G01B%、 G01C%、 G01D%、 G01F%、 G01G%、 G01H%、 G01J%、 G01K%、G01L%、G01M%、G01N1%、G01N3%、G01N5%、 G01N7%、G01N9%、G01N11%、G01N13%、G01N15%、 G01N17%、G01N19%、G01N21%、G01N22%、
15、G01N23%、 G01N24%、G01N25%、G01N27%、G01N29%、G01N30%、 G01N31%、 G01N35%、 G01N37%、 G01P%、 G01Q%、 G01R%、 G01S%、 G01V%、 G01W%、 G04B%、 G04C%、 G04D%、 G04F%、 G04G%、G04R%、G12B%、G99Z% 11 生物物质分析技术 仪器设备 G01N33% 12 控制技术 仪器设备 G05B%、 G05D%、 G05F%、 G07B%、 G07C%、 G07D%、 G07F%、 G07G%、G08B%、G08G%、G09B%、G09C%、G09D% DB34/T
16、 28772017 5 表A.1(续) 领域序号 技术领域名称 技术分类名称 IPC 分类号 13 医疗技术 仪器设备 A61B%、 A61C%、 A61D%、 A61F%、 A61G%、 A61H%、 A61J%、 A61L%、A61M%、A61N%、H05G% 14 有机化学 化学 A61K8%、A61Q%、C07B%、C07C%、C07D%、C07F%、 C07H%、C07J%、C40B% 15 生物技术 化学 C07G%、 C07K%、 C12M%、 C12N%、 C12P%、 C12Q%、 C12R%、 C12S% 16 制药 化学 A61K6%、A61K9%、A61K31%、A61
17、K33%、A61K35%、 A61K36%、A61K38%、A61K39%、A61K41%、A61K45%、 A61K47%、A61K48%、A61K49%、A61K50%、A61K51%、 A61K101%、A61K103%、A61K125%、A61K127%、 A61K129%、A61K131%、A61K133%、A61K135%、A61P% 17 聚合物/高分子化学 化学 C08B%、 C08C%、 C08F%、 C08G%、 C08H%、 C08K%、 C08L% 18 食品 化学 A01H%、 A21D%、 A23B%、 A23C%、 A23D%、 A23F%、 A23G%、 A23
18、J%、 A23K%、 A23L%、 C12C%、 C12F%、 C12G%、 C12H%、 C12J%、C13B10%、C13B20%、C13B30%、C13B35%、 C13B40%、 C13B50%、 C13B99%、 C13D%、 C13F%、 C13J%、 C13K% 19 基本化学技术 化学 A01N%、 A01P%、 C05B%、 C05C%、 C05D%、 C05F%、 C05G%、 C06B%、 C06C%、 C06D%、 C06F%、 C09B%、 C09C%、 C09D%、 C09F%、 C09G%、 C09H%、 C09J%、 C09K%、 C10B%、 C10C%、 C
19、10F%、 C10G%、 C10H%、 C10J%、 C10K%、 C10L%、 C10M%、 C10N%、C11B%、C11C%、C11D%、C99Z% 20 材料/冶金 化学 B22C%、 B22D%、 B22F%、 C01B%、 C01C%、 C01D%、 C01F%、 C01G%、 C03C%、 C04B%、 C21B%、 C21C%、 C21D%、 C22B%、 C22C%、C22F% 21 表面处理技术/涂层 化学 B05C%、 B05D%、 B32B%、 C23C%、 C23D%、 C23F%、 C23G%、 C25B%、C25C%、C25D%、C25F%、C30B% 22 微观
20、结构与纳米技术 化学 B81B%、B81C%、B82B%、B82Y% 23 化工技术 化学 B01B%、B01D1%、B01D3%、B01D5%、B01D7%、B01D8%、 B01D9%、B01D11%、B01D12%、B01D15%、B01D17%、 B01D19%、B01D21%、B01D24%、B01D25%、B01D27%、 B01D29%、B01D33%、B01D35%、B01D36%、B01D37%、 B01D39%、B01D41%、B01D43%、B01D57%、B01D59%、 B01D61%、B01D63%、B01D65%、B01D67%、B01D69%、 B01D71%、
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