DB32 T 4088-2021 特种设备双重预防机制建设规范.pdf

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1、DB32/T 4088 2021 I ICS 13.100 CCS C75 DB32 江苏省地方标准 特种设备 双重预防 机制建设 规范 Specification on double prevention mechanism construction for special equipment 2021-09-03 发布 2021-10-03 实施 江 苏 省 市 场 监 督 管 理 局 发布 目 次 前言. 引言. 1 范围.1 2 规 范性 引用 文件.1 3 术 语和 定义.1 4 基 本要 求.3 5 工 作流 程.3 6 机 构设 置.4 7 人 员培 训.4 8 制 度建 设.4

2、 9 风 险分 级管 控.5 10 隐 患排 查治 理.6 11 沟 通和 记录.6 12 持 续改 进.6 附录A （规范 性 ）特 种设 备基本 信息 表. .7 参考文 献.8 DB32/T 4088 2021 III 前 言 本文件按 照GB/T 1.1-2020 标准化 工作导 则 第1 部 分：标准 化文件 的结 构和 起草规则 的规 定起 草。 本文件 由江 苏省 市场 监督 管理局 提出 并归口 。 本文件 起草 单位 ： 江 苏省 市场监 督管 理局 、 江 苏省 特种设 备安 全监 督检 验研 究院、 江苏 国恒 安全 技 术工程 有限 公司 、江 苏国 恒安全 评价 咨询

3、 服务 有限 公司 。 本文件 主要 起草 人： 冯宜 敏、 季 本军 、 顾 永华、 李 向东、 李政 林、 黄端、 马 歆、 诸 滔、 占龙 杨、 王 志成、 陈序 、 张 新东 、 王 华、 江 乃波 、 陈 胜、 陈华 、 王建 华、 张浩 、 李 伟、 耿来伟 、 叶 健、 茅纬 、 雷 国 正、张 强。 引 言 为了规 范和 指导 江苏 省 行 政区域 内特 种设 备使 用单 位建立 特种 设备 双重 预防 机制 ， 开 展风 险分 级 管 控和隐 患排 查治 理工 作， 遏制特 种设 备事 故的 发生 ， 保障 人身 和财 产安 全， 促进特 种设 备使 用单 位 安 全 发展

4、， 根据 中共 中央 国 务院关 于推 进安 全生 产领 域改革 发展 的意 见( 中发 201632 号)、 国务 院 安委会 办公 室关 于实 施遏 制重特 大事 故工 作指 南构 建双重 预防 机制 的意 见 ( 安委办 2016 11 号)、 江 苏省防范 遏制 重特大 事故 构建双重 预防 机制实 施办 法 关 于印发 江苏省 防范 遏制特种 设备 重特大 事故 构建双 重预 防机 制实 施方 案的通 知 (苏 质监 特发 2017 83 号)、 市 场监 管 总局关 于进 一步 加强 特种 设备安全 风险 分级管 控和 隐患排查 治理 双重预 防工 作的意见 （国 市监特 设202

5、0198 号 ） 、 江 苏省 工业企 业安 全生 产风 险报 告规定 （ 江苏 省人 民政 府 令第 140 号 ）等 文件 要求 ，借鉴 和吸 收特 种设 备风 险分级 管控 和特 种设 备隐 患排查 治理 的先 进管 理经 验， 按照 风险 分级 管控 和隐 患排查 治理 双重 预防 机 制 的要求 ，结 合江 苏省 特种 设备使 用现 状编 制 本 文件 。 DB32/T 4088 2021 1 特 种设备 双重预防 机制建 设规范 1 范围 本文件规 定了 特种设 备使 用单位双 重预 防机制 建设 的基本要 求 、 工作流 程 、 机构设置 、人 员培训 、 制度建 设、 风险 分

6、级 管控 、隐患 排查 治理 、沟 通和 记录、 持续 改进 等 。 本文件 适用 于特 种设 备使 用单位 双重 预防 机制 的建 设、实 施和 持续 改进 。 2 规范 性引 用文 件 下列文 件中 的内 容通 过文 中的规 范性 引用 而构 成本 文件必 不可 少的 条款 。 其中,注日 期的 引用 文件, 仅该日 期对 应的 版本 适用 于本文 件; 不注 日期 的引 用 文件, 其最 新版 本(包 括所 有的修 改单)适 用于 本文 件。 GB/T 23694 风 险 管理 术语 GB/T 33000 企 业 安全生 产标 准化 基本 规范 GB/T 45001 职 业 健康安 全管

7、 理体 系要 求及 使用指 南 TSG 08 特种 设备使 用管 理规 则 T/CPASE GT 008 特 种设备 事故 隐患 分类 分级 DB32/T 4086 特 种 设备风 险分 级管 控工 作规 范 DB32/T 4087 特 种 设备隐 患排 查治 理工 作规 范 市场 监管 总局 关于 进一 步加强 特种 设备 安全 风险 分级管 控和 隐患 排查 治理 双重预 防工 作的 意见 （国市 监特 设2020 198 号） 江苏 省工 业企 业安 全生 产风险 报告 规定 （ 江苏 省 人民政 府令 第 140 号） 江苏 省防 范遏 制重 特大 事故构 建双 重预 防机 制实 施办

8、法 （ 苏安 办2016 103 号 ） 关于印 发江 苏省防 范遏 制特种设 备重 特大事 故构 建双重预 防机 制实施 方案 的通知 （苏质 监特发 2017 83 号） 3 术 语和 定义 GB/T 23694 界 定的 以及 下 列术语 和定 义适 用于 本文 件 。 3.1 特种设 备 special equipment 对人身 和财 产安 全有 较大 危险性 的锅 炉 、 压 力容 器 （含 气瓶 ） 、 压力 管道 、 电梯 、 起 重机 械 、 客 运 索道、 大型 游乐 设施 、场 （厂） 内专 用机 动车 辆， 以及法 律行政 法 规规 定的 其他特 种设 备。 注 1 ：

9、国家对特种设备实行目 录管理。 注2 ：本文件所指的特种设备为中华人民共和国特种设备安全法规定的特种设备。 3.2 双重预 防 double prevention 为了把 风险 控制 在隐 患形 成之前 、 把隐 患消 灭在 事 故前面 ， 所开 展的 安全 风 险分级 管控 和隐 患排 查 治理的 工作 机制 。 3.3 特种设 备使 用单 位 special equipment user DB32/T 4088 2021 2 具有特 种设 备使 用管 理权 的单位 或者 具有 完全 民事 行为能 力的 自然 人 ， 一 般是 特种设 备的 产权 单 位 (产权 所有 人)， 也可 以是 产

10、权单 位通 过符 合法 律规 定的合 间关 系确 立的 特种 设备实 际使 用管 理者 。 注 1 ：特种设备属于共有的， 共有人可以委托物业服务单位或者其他管理人管理特种设备，受委托人是使用单位； 注 2 ：共有人未委托的，实际 管理人是使用单位； 注 3 ：没有实际管理人的，共 有人是使用单位。 注 4 ：特种设备用于出租的， 出租期间，承租单位是使用单位。 3.4 风险 risk 不确定 性对 目标 的影 响 。 注 1 ：影响是指偏离预期，可 以是正面的和/ 或负面的 。 注 2 ：目标可以是不同方面（ 如健康与安全）和层面（如组织、项目、产品和过程等）的目标。 注 3 ：通常用潜在事

11、件、后果 或者两者的组合来区分风险。 注 4 ：通常用事件后果（包括 情形的变化）和事件发生可能性的组合来表示风险。 注 5 ：不确定性是指对事件及 其后果或可能性的信息缺失或了解片面的状态。 来源：GB/T 23694-2013 ，2.1 3.5 重大风险 major risk 发生事 故可 能性 与事 故后 果二者 结合 后风 险值 被认 定为重 大的 风险 类型 。 来源：T/CSPSTC 17-2018 ，3.3 3.6 风险源 （风 险点 ）risk source 可能单 独或 共同 引发 风险 的内在 要素 。 注 1 ：风险源可以是有形的， 也可以是无形的。 注 2 ：风险源来自

12、于设备、环 境、作业过程、作业工艺等多方面。 来源：GB/T 23694-2013 ，4.5.1.2 ，有修改 3.7 危险 源 hazard 可能导 致伤 害和 健康 损害 的来源 。 注：危险源可包括可能导致伤害或危险状态的来源，或可能因暴露而导致伤害和健康损害的环境。 来源：GB/T 45001-2020 ，3.19 3.8 风险管 理 risk management 在风险 方面 ，指 导和 控制 组织的 协调 活动 。 来源：GB/T 23694-2013 ，3.1 3.9 风险评 估 risk assessment DB32/T 4088 2021 3 包括风 险识 别、 风险 分

13、析 和风险 评价 的全 过程 。 来源：GB/T 23694-2013 ，4.4.1 3.10 风险识别 risk identification 发现、 确认 和描 述风 险的 过程。 注 1 ：风险识别要素包括危险 源、事件及其原因和潜在后果的识别。 注 2 ：风险识别可能涉及历史 数据、理论分析、专家意见以及利益相关者的需求。 来源：GB/T 23694-2013 ，4.5.1 3.11 风险分 析 risk analysis 理解风 险性 质、 确定 风险 等级的 过程 。 注 1 ：风险分析是风险评价和 风险应对决策的基础。 注 2 ：风险分析包括风险估计 来源：GB/T 23694-

14、2013 ，4.6.1 3.12 风险评 价 risk evaluation 对比风 险分 析结 果和 风险 准则， 以确定 风 险和/ 或 其 大小是 否可 以接 受或 容忍 的过程 。 注 ：风险评价有助于风险应对 决策。 来源：GB/T 23694-2013 ，4.7.1 3.13 风险准 则 risk criteria 评价风 险重 要性 的依 据。 注1 ：风险准则的确定需要基于组织的目标、外部环境和内部环境。 注2 ：风险准则可以源自标准、法律、政策和其他要求。 来 源：GB/T 23694-2013 ，4.3.1.3 3.14 风险应对 risk treatment 处理风 险的

15、 过程 。 注1 ：风险应对可以包括： 不开始或 不再继续导 致风险的行动 ， 以规避风险； 为寻求机会而承担或 增加风险； 消除风险源； 改变可能性； DB32/T 4088 2021 4 改变后果； 与其他各方分担风险 ； 慎重考虑后决定保留 风险。 注2 ： 针对负面后果的风险应对有时指“风险缓解”“风险消除”“风险预防”“风险降低”等 注3 ：风险应对 可能产生新的风险或者改变现有风险 。 来源：GB/T 23694-2013 ，4.8.1 3.15 风险控 制 risk control 处理风 险的 措施 。 注1 ：控制包括处理风险的任何流程、策略、设施、操作或其他活动 。 注2

16、：控制并非总能取得预期效果。 来源：GB/T 23694-2013 ，4.8.1.1 3.16 风险分 级 risk classification 通过采 用科 学、 合理 方法 对危险 源所 伴随 的风 险进 行定量 或定 性评 价， 根据 评价结 果划 分等 级， 进 而实现 分级 管理 。 注：风险分级的目的是实现对风险的有效管控。 3.17 风险分 级管 控 management and control for risk classification 按照风 险不 同级 别、 所需 管控资 源、 管控 能力、 管 控措施 复杂 及难 易程 度等 因素而 确定 不同 管控 层 级的风 险

17、管 控方 式。 3.18 事故隐 患 potential hazard of accident 使用单 位违 反安 全生 产 、 职业卫 生法 律 、 法 规 、 规 章、 规范 、 规程 和管 理制 度的规 定 ， 或 者因 其他 因素在 生产 经营 活动 中存 在可能 导致 事故 发生 或导 致事故 后果 扩大 的物 的危 险状态 、 人的 不安 全行 为 和 管理上 的缺 陷。 3.19 严重事 故隐 患 major potential hazard 危害和 整改 难度 较大 ，应 当全部 或者 局部 停产 停业, 并经过 一定 时间 整改 治理 方能排 除的 隐患 ，或 者因外 部因

18、素影 响致 使生 产经营 单位 自身 难以 排除 的隐患 。 4 基本 要求 4.1 使用单位主要负责人 应保证为 建立、实施、保持和改进 双重预防机制提供必要的 资源 ，并 对双 重 预防机 制的 建立 、实 施、 保持和 改进 承担 最终 责任 。 注：资源包括人力资源和专业技能、基础设施技术和财力资源 4.2 使用单位 应建立并有效实施特 种设备安全管理制度及操 作规程，健全完善涵盖使 用单位风险识 别 评估、 风险 预警 预控、 隐 患排查 治理 、 危 险源 监控 、 应急 管理 等安 全生 产闭 环管理 模式 ， 有 效落 实安 全DB32/T 4088 2021 5 主体责 任。

19、 4.3 使 用单位 应根 据本文 件的要求 ，结 合本单 位的 规模、安 全生 产状况 、特 种设备类 别以 及本单 位的 内外部 环境 来建 立、 实施 、保持 和改 进特 种设 备双 重预防 工作 机制 。 4.4 双 重预 防机 制的 建立 和实施 需覆 盖本 单位 所有 特种设 备及 其使 用区 域。 5 工作 流程 使用单 位可 参照 图1 所示 的工作 流程 ，逐 步开 展本 单位特 种设 备双 重预 防机 制建设 工作 。 图1 特 种设 备双 重预防 机制 工作 流程 6 机 构设 置 6.1 使用 单位 应按 TSG 08 要求 设 置特 种设 备安 全 管理机 构 或 指

20、定 专人 管理 ， 配备 相应 的安 全管 理人 员 和作业 人员 。 6.2 设 置特种 设备 安全管 理机构的 使用 单位 应 当由 该机构负 责 特 种设备 双重 预防工作 ，主要 成员 由主 要负责 人、 特种 设备 安全 管理 负 责人 、相 关部 门负 责人以 及 安 全管 理员 组成 。 6.3 不 设 置特 种设 备安 全 管理机 构的 使用 单位 应明 确专人 负责 特种 设备 双重 预防工 作。 7 制 度建 设 7.1 使 用单位 应根 据本单 位的实际 情况 并结合 本单 位安全生 产标 准化的 相关 要求，建 立特 种设备 风险 分级管 控制 度和 隐患 排查 治理制

21、 度。 7.2 使用 单位 应对 单位 内 各层级 在 特 种设 备 双 重预 防工作 中的 职责 和权 限作 出明确 规定,形成 文件 。 7.3 使用 单位 应制 订特 种 设备双 重预 防机 制建 设总 体实施 方案 及年 度实 施方 案，明 确工 作目 标、 实施 步骤及 经费 预算 等。 8 人 员培 训 8.1 使 用单位 应健 全落实 安全培训 制度 ，将特 种设 备安全风 险清 单、隐 患清 单及相应 的应急 管控 措施 作为培 训的 主要 内容 ，加 强从业 人员 培训 。 8.2 使 用单位 应确 保所有 从事特种 设备 相关工 作 ， 或受特种 设备 风险影 响的 人员具

22、备 相应 的能力 。该 制度建 设 人员培 训 隐患排 查治 理 持 续 改 进 风险分 级管 控 机构设 置 沟通和 记录 DB32/T 4088 2021 6 能力应 依据 相应 的教 育培训 或工作 经 历来 确定 。使 用单位 应保存 相 关的 记录 。 8.3 使 用单位 应制 定双重 预防机制 培训 计划 （ 明确 学时 、培 训内 容、参 加人 员、 考核 方式 、奖惩 等 ） ， 分层次 、分 阶段 组织 相关 人员 培 训， 培训 结束 应进 行考核 ，考 核结 果计 入培 训档案 。 8.4 重大 风险 信息 更新 后应及 时组 织相 关人 员进 行培训 。 9 风 险分

23、级管 控 9.1 使用 单位 应按 照 DB32/T 4086 的要 求制 定风 险 分级管 控工 作程 序。 9.2 使用 单位 应按 本单 位 制定的 风险 分级 管控 制度 和工作 程序 的要 求开 展风 险分级 管控 工作 。 9.3 使 用单 位的风 险分 级管控应 包含 工作准 备、 风险评估 （包 括风险 识别 、风险分 析、 风险评 价） 、 风险分 级管 控、 监督 检查 等内容 。 9.4 使 用单位 应把 重大风 险清单按 照职 责范围 报告 特种设备 监管 部 门， 工业 企业还应 将涉 及省应 急管 理部门等 公布 的较大 以上 安全风险 按 江苏省 工业 企业安全

24、生产 风险报 告规 定 （江 苏省人 民政府 令第 140 号 ）进 行上 报 。 10 隐 患排 查治 理 10.1 使用 单位 应按 照 DB32/T 4087 的 要求 制定 隐患 排查治 理工 作程 序。 10.2 使用 单位 应按 本单 位制定 的隐 患排 查治 理制 度和工 作程 序开 展隐 患排 查治理 工作 。 10.3 使用 单位 的隐 患排 查治理 工作 应包 含制 定计 划、 隐 患排 查、 隐 患分 级 分类、 隐患 治理、 隐患 治 理 验收与 评估 等内 容。 10.4 使用单 位的隐 患排 查治理计 划应 明确各 部门 各岗位、 各设 备设施 排查 范围、内 容、

25、 频次和 要求， 要全员 参与 、全 岗位 覆盖 、全过 程衔 接， 实施 闭环 管理。 10.5 特种 设备 隐患 分类 分级 参 照 T/CPASE GT 008 进行 。 11 沟 通和 记录 11.1 使用 单位 应加 强内 部信息 化管 理平 台建 设 ， 将识别 出的 风险 和排 查出 的隐患 录入 管理 平台 ， 实 现 对本单 位的 风险 分级 管控 和隐患 排查 治理 的信 息化 管理。 11.2 使用 单位 应当 建立 安全风 险公 告制 度 。 在 醒 目位置 和重 点区 域分 别设 置安全 风险 公告 栏 ， 制 作 岗 位安全 风险 告知 卡， 标明 主要安 全风 险

26、、 可能 引发 的事故 类别 及后 果、 管控 措施、 应急 措施 及报 告方 式 等内容 。 对 存在 较大 风险 、 重大 风险 的工 作场 所和 岗位， 应设 置明 显警 示标 志， 并 强化 危险 源监 测和 预 警。 11.3 使用 单位 应完 整保 存体现 风险 分级 管控 和隐 患排查 治理 过程 的记 录资 料，并 分类 建档 管理 。 11.4 涉及重 大风险 和严 重事故隐 患时 ，其识 别、 评价过程 记录 、风险 控制 措施及其 实施 和改进 记录、 隐患排 查治 理记 录等 ，应 单独建 档管 理。 11.5 使用 单位 应根 据风 险再评 估结 论， 每年 至少 更

27、新 1 次 风险 清单 、 事 故 隐患清 单， 并应 按照 特 种 设 备监管 部门 的要 求， 定期 或实时 向双 重预 防机 制信 息化平 台报 送风 险分 级管 控和隐 患排 查治 理情 况。 11.6 使用 单位 应填写 特 种设备 信息 表 （ 附录 A）。 12 持 续改 进 12.1 使用单 位应适 时和 定期对双 重预 防机制 开展 检查评审 ，以 确保其 持续 适宜性、 充分 性和有 效性， 检查评 审应 包括 评价 改进 的可能 性和 对双 重预 防机 制进行 修改 的需 求 ， 包 括对 双重预 防目 标和 指标 的 修 改需求 。每 年评 审至 少 1 次，并 保存

28、评审 记录 。 12.2 当现 有风 险控 制措 施不能 使风 险控 制在 可接 受范围 内时 ， 应通 过强 化 风险识 别和 分级 管控 ， 从 源 头上避免 和消 除事故 隐患 ，降低事 故发 生的可 能性 ；另一方 面 ， 通过强 化隐 患排查， 分析 其特点 规律， 相应查 找风 险识 别的 遗漏 和缺失 ，查 找风 险管 控措 施的薄 弱环 节， 进而 完善 风险分 级管 控制 度。 12.3 当出 现以 下情 况之 一时， 使用 单位 应 重 新开 展风险 评估 。 a ） 法 律法 规及 规范 规程 变化或 更新 ； DB32/T 4088 2021 7 b ） 政 府规 范性

29、 文件 提出 新要求 ； c ） 使 用单 位组 织机 构或 安全管 理机 制发 生变 化； d ） 使 用单 位的 生产 工艺 、技术 、设 备设 施、 材料 发生变 化； e ） 危险 化学 品重 大危 险 源或其 等级 发生 变化 ； f ） 新识 别出 的危险 源； g ） 发 生特 种设 备事故 后 ，有对 事故 、事 件或 其他 信息的 新认 识； h ） 未 遂事 件、 紧急 情况 或应急 预案 演练 结果 反馈 的需求 ； i ） 其 他需 要修 订的 情况 。 DB32/T 4088 2021 8 附 录 A （规范 性 ） 特种设 备信 息表 特种设 备信 息表 见表A.1

30、 表A.1 特种 设备 信息表 文 件编号 第 页 一、使用单位基本信息 单位 名称 单位 地址 所属区 县 主要负责人 安全管理 负责人 联系 电话 单位传真 邮政 编码 邮箱 地址 二、 使用 单位 特种 设 备 基本 信息 序号 设备种类 设备类别 设备品种 设备名称 设备注册号 备注 注： 1 、设备种类、设备类别 、设备品种按特种设备目录要求填写； 2 、本记录可附页。如使用单位有完整特种设备台帐，可直接填写使用单位特种设备台账等文件编号 3 、备注栏可以填写使用单位设备编号、管道管线号等。 DB32/T XXXX 2021 9 参考文 献 1GB 18218 危 险化学 品重大 危险 源辨识 2T/CSPSTC 17 企业 安全生 产双 重预 防机 制建 设规范 3T/CPASE GT 011 特 种设备 风险 管控 导则 4 中 共中 央国 务院 关 于推进 安全 生产 领域 改革 发展的 意见 （ 中发 2016 32 号） 5 国 务院 安委 会办 公 室关于 实施 遏制 重特 大事 故工作 指南 构建 双重 预防 机制的 意 见 （ 安委办 2016 11 号 ） 6 中华 人民 共和 国特 种设备 安全 法 7 中华 人民 共和 国安 全生产 法 _