DB32 T 4087-2021 特种设备隐患排查治理工作规范.pdf

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1、 DB32 江 苏 省 地 方 标 准 DB 32/T 4087 2021 特种设备 隐患排查 治理工作 规范 Specification on the work of potential hazards investigation for special equipment 2021 -09 - 03 发布 2021 - 10 - 03 实施 江苏省 市 场 监 督 管 理 局 发 布 ICS 13.100 CCS C75 DB32/T 4087 2021 目 次 前 言 . 1 范围 . 1 2 规 范性 引 用 文 件 . 1 3 术语 和定 义 . 1 4 基本要求 . 2 5 工作流

2、程 . 2 6 计 划制 定 . 3 7 隐 患排 查 . 3 8 隐 患 分 类 分 级 . 5 9 隐 患治 理 . 5 10 验 收 与 评 估 . 5 11 沟 通 和 记 录 . 6 12 持 续改 进 . 6 附录 A （ 规范 性 ） 特种 设 备隐患 排查 记录 表式 . 7 附录 B （ 规 范性 ） 特 种 设 备隐 患 治 理记 录 表式 . 8 附录 C （ 规 范性 ） 特 种 设 备隐 患 排 查治 理 台 账 表式 . 9 附录 D （ 规范 性 ） 特种 设 备隐 患 排 查治 理 年 度 统 计 表 表 式 . 10 参考文 献 . 11 DB32/T 408

3、7 2021 前 言 本文件 按 照GB/T 1.1-2020 标准 化工 作导 则 第1部 分：标 准化 文件 的结 构和 起草规 则 的规 定起 草。 本文件 由江 苏省 市场 监督 管理局 提出 并归 口。 本文件起草单位：江苏 省 市场监督管理局、江苏 省 特种设备安全监督检验 研 究院、江苏国恒安全评 价 咨询服 务有 限公 司、 元铭 应急技 术（ 江苏 ）有 限公 司。 本文件主要起草人：季本军、顾永华、李向东、黄端、李政林、马歆、江乃波、诸滔、陈序、张燕 超 、 占 龙 杨 、 王志 成 、 张新 东 、 王 华 、 陈胜 、 王 建华 、 陈 华 、 杨 科威 、 金 杰、

4、金 京 、 孙 井 胜、 许 超 、李 霞 娟。 DB32/T 4087 2021 2 特 种设备 隐患排查 治理工 作规范 1 范围 本文件规定了特种设备使用单位（以下简称使用单位）隐患排查治理工作的基本要求、工作流 程、计 划制 定、 隐患 排查 、隐患 分类 分级 、隐 患治 理、验 收与 评估 、沟 通和 记录、 持续 改进 。 本文件 适用 于使 用单 位开 展特种 设备 隐患 排查 治理 的工作 与实 施。 2 规 范 性 引 用文 件 下 列 文 件 中的 内 容通 过 文中 的 规 范 性引 用 而构 成 本文 件 必 不 可少 的 条款 。 其中 ， 注 日 期的 引 用文

5、件 ， 仅 该日 期对 应 的版 本适 用 于 本文 件； 不 注日 期的 引 用 文件 ，其 最 新版 本( 包 括 所 有的 修改 单) 适用 于本文 件。 GB/T 33000 企业 安全 生产 标准化 基本 规范 TSG 08 特 种设 备使 用管理 规则 T/CPASE GT 008 特 种设 备事故 隐患 分类 分级 DB32/T 4088 特 种设备 双 重预防 机制 建设 规范 中华 人民 共和 国特 种设 备安全 法 市场监管总局关于进一步加强特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作的意 见（ 国市 监特 设2020 198 号） 江苏 省工 业企 业安 全生 产风

6、险 报告 规定 （ 江苏 省人民 政府 令第140 号） 江苏 省防 范遏 制重 特大 事故构 建双 重预 防机 制实 施办法 （ 苏安 办2016 103 号） 关 于 印 发江 苏 省防 范 遏制 特 种 设 备重 特 大事 故 构建 双 重 预 防机 制 实施 方 案的 通 知 （苏 质 监特 发2017 83号） 3 术 语和 定义 GB/T 33000 和T/CPASE GT 008 界 定的 以及 下列 术语 和定义 适用 于本 文件 。 3.1 事 故 隐 患 potential hazard of accident 特 种 设 备 使 用 单 位 违 反 相 关 法 律 、 法

7、 规 、 规 章 、 安 全 技 术 规 范 、 标 准 、 风 险 管 控 和 特 种 设 备 管 理 制 度 的 行 为 ； 或 者 风 险 管 控 缺 失 、 失 效 ； 或 者 因 其 他 因 素 导 致 在 特 种 设 备 使 用 中 存 在 可 能 引 发 事 故 的 设 备 不 安 全状态、人的不安全行为和管理和环境上的缺陷等。 来源：T/CPASE GT 008-2019，3.1 3.2 严 重 事 故 隐 患 major accident potential 危 害 和 整 改 难 度 较 大 ， 应 当 全 部 或 者 局 部 停 产 停 业, 并 经 过 一 定 时 间

8、整 改 治 理 方 能 排 除 的 隐 患 ； 或者 因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。 3.3 较大 事 故 隐 患 comparatively large accident potential 可 能 导 致 一 定 危 害 ， 但 无 需 全 部 或 者 局 部 停 产 停 业, 并 经 过 一 定 时 间 整 改 治 理 方 能 排 除 的 隐 患 ； 或 者 因违法特种设备法律、法规，特种设备安全监管部门依法责令限期改正，逾期未改的，责令停产停业整并 DB32/T 4087 2021 2 并 处罚款的行为。 注 ： 较 大 事 故 隐 患 为 一 般 事 故 隐 患

9、中 程 度 较 为 严 重 的 事 故 隐 患 。 3.4 一 般 事 故 隐 患 general accident potential 除严重、较大事故隐患外的其他特种设备事故隐患。 4 基 本 要 求 4.1 主 体 责 任 特 种 设 备 使 用 单 位 是 隐 患 排 查 治 理 的 责 任 主 体 ， 应 当 按 照 相 关 安 全 生 产 法 律 法 规 、 规 章 、 安 全 技 术 规 范 和 标 准 ， 建 立 、 实 施 、 保 持 和 持 续 改 进 包 括 隐 患 排 查 、 隐 患 治 理 等 安 全 管 理 制 度 ， 明 确 相 关 责 任 人 员 予 以落实，并

10、形成文件。 4.2 机 构 与 职 责 4.2.1 机 构 要 求 使用单 位应 按照DB32/T 4088 建 立符 合要 求的 实施 机 构。 4.2.2 职 责 要 求 使用单 位明 确责 任部 门、 责任人 员及 其相 应的 职责 ： a) 隐患排查治理负责人：使用单位主要负责人。全面负责本单位特种设备隐患排查治理工 作； b) 隐 患 排查 治理 部门 ：使 用单 位 内负 责对 特种 设备 隐患 进 行排 查、 跟踪 、治 理、 验 收并 保障 特种设 备安 全的 部门 ； c) 隐 患 排查 治理 责任 人： 在隐 患 排查 治理 负责 人的 领导 下 ，具 体落 实本 单位 特

11、种 设 备隐 患排 查治理 工作 的人 员。 d) 隐 患 排查 治理 人员 ：在 隐患 排 查治 理负 责人 的领 导下 ， 具体 负责 本单 位特 种设 备 隐患 排查 治理工 作的 人员 。 4.3 人 员 培 训 特种设备使用单位应 制定培训计划，分层次、分阶段组织相关员工，特别是隐患排查治理相关人 员 、 特 种 设 备 安 全 管 理 员 、 特 种 设 备 作 业 人 员 ， 开 展 本 单 位 的 特 种 设 备 隐 患 排 查 治 理 要 求 、 程 序 、 方 法 培 训 ， 保 留 培 训 记 录 并 对 培 训 效 果 进 行 评 价 。 5 工 作 流 程 DB32/

12、T 4087 2021 3 隐 患 排 查 治理 工 作 流 程 见 图1。 图1 特种设 备 隐 患 排查 治 理 流 程图 6 计划制定 6.1 使用单位应依据确定的风险控制措施和安全管理要求，编制隐患排查项目清单。隐患排查项目清单 至 少 包 括 设 备 、 管 理 、 人 员 、 环 境 等 方 面 的 内 容 。 6.2 使用单位应当根据安全生产和特种设备法律、法规、安全技术规范的要求，结合本单位实际情况， 按 年 度 制 定 隐 患 排 查 计 划 ， 隐 患 排 查 计 划 应 至少包 括以 下要 求： 隐患 排查 内 容 、 排 查 周 期 、 排 查 人 员 、 排 查 时

13、间 、 排 查 要 求 等 。 6.3 隐 患 排 查 计 划 的 变 更 以 书 面 形 式 经 隐 患 排 查 治 理 责 任 人 批 准 后 方 可 实 施 。 7 隐患排查 7.1 使 用 单 位 应 结 合 特 种 设 备 使 用 的 要 求 和 特 点 ， 采 用 综 合 检 查 、 日 常 检 查 、 定 期 检 查 、 专 项 检 查 、 季 节 性 检 查 、 节 假 日 检 查 、 重 点 时 段 检 查 、 专 家 诊 断 性 检 查 、 事 故 类 比 检 查 等 不 同 方 式 进 行 隐 患 排 查 ， 隐 患 排 查 应 从 设 备 、 管 理 、 人 员 、 环

14、 境 等 方 面 进 行 。 7.2 特 种 设 备 隐 患 排 查 要 求 应 按 照 法 律 、 法 规 、 安 全 技 术 规 范 、 规 程 和 相 关 文 件 要 求 执 行 。 7.3 相 关 方 排 查 出 的 特 种 设 备 隐 患 统 一 纳 入 使 用 单 位 特 种 设 备 隐 患 管 理 。 7.4 隐患 排 查 方 法 7.4.1 设 备 类 隐 患排 查 方 法 设 备 类 隐 患 排 查 是 按 照 特 种 设 备 种 类 或 类 别 ， 根 据 法 律 、 法 规 、 安 全 技 术 规 范 要 求 ， 对 特 种 设 备 运 行 过 程 、 运 行 环 境 、

15、 设 备 本 体 中 存 在 的 隐 患 进 行 排 查 。 具 体 方 法 见 表 1 。 计划制 定 隐患排 查 是否发 现隐 患 是否特 种设 备隐 患 隐患分 类分 级 隐患治 理 验收与 评估 结束 按照其 他要求 处理隐 患 是 否 否 是 不符合 符合 DB32/T4087 2021 4 表1 设备 类隐 患排 查方 法 序号 设备种类（类别） 排查方法 1 锅炉 维护保养、定期自行检查、月度检查 和定期检验 2 压力容器 维护保养、日常检查、月度检查、年度检查和定期检验 3 压力管道 维护保养、日常检查、年度检查和全面检验（定期检验 ） 4 电梯 维护保养、自行检查和定期检验

16、5 起重机械 日常检查、定期自行检查、特殊检查和定期检验 6 客运索道 运营前试运行检查、日常检查 、定期自行检查、全面检查维 护和定期检验 7 大型游乐设施 试 运行检 查 （试 运行 和相 应的 安全检 查 ） 、 定期 安全 检查 （ 日 检、月检、年检） 、定期检验 8 场（厂）内专用机动车辆 日常检查、自行检查、维护保养、 全面检查和定期检验 7.4.2 管 理 类 隐 患 排 查 方 法 管 理 类 隐 患 排 查 是 对 使 用 单 位 安 全 管 理 体 系 、 管 理 制 度 及 使 用 管 理 水 平 等 方 面 进 行 排 查 ， 具 体 方 法 见表 2 。 表2 管理

17、 类隐 患排 查方 法 序号 排查方法 1 各岗位责任人员日常检查 2 内部审查及专项 安全活动 3 专项整治 4 特种设备监管部门的监督抽查 5 检验机构的法定检验 6 举报投诉、使用单位所在地的乡镇（街道）、村组（社区）报告、新闻媒体披露 7 国家规定的其他检查 7.4.3 人 员 类 隐 患 排 查 方 法 人 员 类 隐 患 排 查 是 对 使 用 单 位 各 岗 位 责 任 人 员 资 质 、 安 全 知 识 掌 握 程 度 、 操 作 技 能 等 方 面 进 行 检 查 ， 具 体 方 法 见 表3 。 表3 人 员 类 隐 患 排 查 方 法 序号 排查方法 1 日常工作及检查

18、2 内部审查 3 特种设备监管部门的监督抽查 4 节日前检查 5 重大活动期间检查 7.4.4 环 境 类 隐 患 排 查 方 法 DB32/T XXXXX 2021 5 环 境 类 隐 患 排 查 是 对 特 种 设 备 使 用 环 境 对 其 使 用 条 件 及 影 响 程 度 进 行 排 查 ， 具 体 方 法 见 表 4 。 表4 环 境 类 隐 患 排 查 方 法 序号 排查方法 1 日常工作及检查 2 专项整治及专项检查 3 特种设备监管部门的监督抽查 4 举报投诉、使用单位所在地的乡镇（街道）、村组（社区）报告、新闻媒体披露 5 综合检查 6 定期检验、试运行前检查、月度检查、年

19、度检查 8 隐 患 分 类 分 级 特 种 设 备 隐 患 分 类 分 级 参 照 T/CPASE GT 008 要 求 进 行 。 9 隐患治理 9.1 隐患治理实行分级治理、分类实施的原则，做到方法科学、资金到位、及时有效、责任到人、按时完 成。 9.2 使用单位发现隐患后应及时制定治理方案，落实责任人， 明确 治 理时 间 ， 及时 消 除 隐患 ， 并做 好 治 理记 录 ； 治 理 方 案 应 包 括 目 标 和 任 务 、 方 法 和 措 施 、 经 费 和 物 资 、 机 构 和 人 员 、 时 限 和 要 求 、 应 急 预 案 等。 9.3 使用单位在隐患治理过程中，应采取必

20、要的监控和应急措施，防止事故发生。隐患排除前或者排除 过 程 中 无 法 保 证 安 全 的 ， 应 从 危 险 区 域 内 撤 出 作 业 人 员 ， 并 疏 散 可 能 危 及 的 其 他 人 员 ， 设 置 警 戒 标 志 ， 暂时停产停业或者停止使用。 9.4 对于使用单位没有能力治理或治理达不到要求的隐患，应及时报告上级部门处理或上报当地监管部 门采取包括停用在内的相关措施。 10 验 收 与 评 估 隐 患 治 理 完 成 后 ， 应 组 织 相 关 人 员 对 治 理 情 况 进 行 验 收 与 评 估 ， 实 现 闭 环 管 理 。 严 重 事 故 隐 患 治 理 工 作结束后

21、，使用单位应当组织对治理情况的复查。 11 沟 通 和 记 录 11.1 使用单位应主动更新隐患排查治理的范 围 、 隐 患 等 级 和 类 别 、 隐 患 排 查 治 理 要 求 、 隐 患 信 息 等 内 容 ， 包 括 ： 法律 、 法规 、安 全技 术规范 、标 准等 变化 或更 新； 政 府规 范性 文件 提出 新要求 ； 使 用单 位组 织机 构及 安全管 理机 构发 生变 化； 使 用单 位工 艺发 生变 化、设 备设 施增 减、 使用 原辅材 料变 化等 ； 使 用单 位自 身提 出更 高要求 ； 事 故事 件、 紧急 情况 或应急 预案 演练 结果 反馈 的需求 ； 其 它情

22、 形。 11.2 使 用 单 位 应 建 立 良 好 的 内 部 和 外 部 沟 通 机 制 ， 有 效 传 递 信 息 ， 提 高 隐 患 排 查 治 理 效 果 。 11.3 隐 患 排 查 治 理 信 息 化 工 作 应 使 用 双 重 预 防 机 制 信 息 化 平 台 ， 实 现 对 隐 患 排 查 治 理 情 况 报 送 。 DB32/T XXXXX 2021 6 11.4 隐 患 排 查 治 理 记 录 应 完 整 有 效 且 可 追 溯 。 隐 患 排 查 记 录 表式见附录 A ， 隐 患 治 理 记 录 表式 见 附 录 B ， 隐 患 排 查 治 理 台 账 表式见附录

23、C ， 隐 患 排 查 治 理 年 度 统 计 表 表 式 见 附 录 D 。 11.5 使用单 位 在 隐 患 排 查 治 理 过 程 中 ， 应 建立 隐 患 排 查 治理 档 案 ， 档 案 有效 期 应 不低 于6年。 档 案 应 至 少 包 括 以 下 内 容 ： 隐患排查治理 年 度 工 作 计 划 ； 特 种 设 备 隐 患 排 查 记 录 ； 特 种 设 备 隐 患 治理 记录 ； 特 种 设 备 隐 患 排 查 治 理 台 账 ； 特 种 设 备 隐 患 排 查 治 理 年 度 统 计 表 ； 相关 见 证 资 料 。 12 持 续 改 进 特 种 设 备 隐 患 排 查 治

24、 理 的 持 续 改 进 工 作 按 照 DB32/T 4088 要 求 进 行 。DB32/T XXXXX 2021 7 附 录 A （规范 性） 特种设 备隐 患排 查记 录表 式 特种设 备隐 患排 查记 录的 内容见表A.1 。 表A.1 特种 设备 隐患 排查 记录表 式 记录编号： 第 页 共 页 单位名称 隐患排查治理 责任人 设备种类 设备类别 设备品种 排查设备数量 设备内部编号 排查内容 （排查方法） 排查依据 排查结果 隐患编号 排查人 排查日期 符合 打 “” 不符合 打“” 上述项目的排查工作，已经按特种设备法律、法规、安全技术规范、标准的要求完成。 隐 患 排查 治

25、理 责任 人（ 签字 ） 年 月 日 备注 DB32/T XXXXX 2021 8 附 录 B （规范 性） 特种设 备隐 患治 理记 录表 式 特种设 备隐 患治 理记 录的 内容见表B.1。 表B.1 特种 设备 隐患 治理 记录表 式 记录编号： 隐 患 编 号 ： 第 页 共 页 隐 患 排 查 治 理 责 任 机 构 隐 患 排 查 治 理 责 任 人 排查日期 年 月 日 排查依据 排查内容 （排查方法） 不符合项 隐患分类分级 设备类；管理类； 人员类；环境类 严重事故隐患； 较大 事故隐患；一般事故隐患 责 任 人 （ 签 字 ） 年 月 日 产生原因分析 责 任 人 （ 签

26、字 ） 年 月 日 治理措施 责 任 人 （ 签 字 ） 年 月 日 验收情况 （ 需 详 细 说 明 ） 责 任 人 （ 签 字 ） 年 月 日 隐患上报情况 责 任 人 （ 签 字 ） 年 月 日 治理结果 整改后符合要求 须 采取 进一 步措 施 隐 患 排 查 治 理 责 任 人 签 字 及 日期 备注 9 DB32/T XXXXX 2021 111 附 录 C （规范 性） 特种设 备隐 患排 查治 理台 账表式 特种设 备隐 患排 查治 理台 账的内 容见表C.1。 表C.1 特种 设备 隐患 排查 治理台 账表 式 记录编号： 第 页 共 页 序号 排查日期 排查部门 排查内容

27、（排查方法） 排查依据 隐患类别 隐患级别 隐患治理信息 备注 设 备 类 管 理 类 人 员 类 环 境 类 严重 较大 一般 隐患编号 治理记录情况 完成治理日期 10 DB32/T XXXXX 2021 附 录 D （规范 性） 特种设 备隐 患排 查治 理年 度统计 表表 式 特种设 备隐 患排 查治 理年 度统计 的内 容见表D.1 。 表D.1 特种 设备 隐患 排查 治理年 度统 计表 表式 一、使用 单位基本信息 单位名称 单位地址 所属 行政区域 单位负责人 隐患排查治理责任人 联系电话 邮箱 邮编 二、单位特种设备基本信息 统计 特种设备数量 （台/ 套、km ） 特种设备

28、种 类（类别） 三、隐患 排查治理信息统计 本次排查治理统计时间段： 年 月 日 年 月 日 隐患分类分级统计 隐患排查治理统计 按隐患类 别统计（ 起 ） 按隐患 级别统计（起） 隐患总量 （起） 设备 管理 人员 环境 严重 较大 一般 隐患排查情况统计（起） 隐患治理情况 统计 （起） 已治理 未治理 未治理隐患情 况 （包括隐患编 号、原因、已 采取的措施、 治理方案、计 划完成日期等 内容，可续 页） 报送单位盖章 报送日期： 年 月 日 DB32/T XXXXX 2021 11 参考文 献 1GB/T 45001-2020 职业 健康 安全 管理 体系 要 求及使 用指 南 2T/CSPSTC 17-2018 企业安 全生 产双 重预 防机 制建设 规范 3 中 华人 民共 和国 安 全生产 法 4 中 共中 央国 务院 关 于推进 安全 生产 领域 改革 发展的 意见 ( 中 发2016 32号) 5 国 务院 安委 会办 公 室关于 实施 遏制 重特 大事 故工作 指南 构建 双重 预防 机制的 意见 ( 安 委办 2016 11 号) _