SN T 5404-2021 一般工业产品认证制度适用性评价指南.pdf

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1、I C S 0 3 . 1 2 0 . 2 0 G 0 0 中 华 人 民 共 和 国 出 入 境 检 验 检 疫 行 业 标 准 S N / T 5 4 0 4 2 0 2 1 一 般 工 业 产 品 认 证 制 度 适 用 性 评 价 指 南 G u i d e f o r e v a l u a t i n g t h e a p p l i c a b l i t y o f g e n e r a l i n d u s t r i a l p r o d u c t s c e r t i f i c a t i o n s y s t e m s 2 0 2 1 - 1 1 -

2、2 2 发 布 2 0 2 2 - 0 6 - 0 1 实 施 中 华 人 民 共 和 国 海 关 总 署 发 布 以正式出版文本为准以正式出版文本为准前 言 本 文 件 按 照 GB / T 1. 1 2020 标 准 化 工 作 导 则 第 1 部 分: 标 准 化 文 件 的 结 构 和 起 草 规 则 的 规 定 起 草。 本 文 件 由 中 华 人 民 共 和 国 海 关 总 署 提 出 并 归 口。 本 文 件 起 草 单 位: 中 华 人 民 共 和 国 广 州 海 关、 中 国 检 验 认 证 集 团 广 东 有 限 公 司、 东 莞 理 工 学 院。 本 文 件 主 要 起

3、草 人: 周 明 辉、 曾 洪 鑫、 陈 胜、 劳 泳 坚、 郭 庆 园、 廖 满 生。 S N / T 5 4 0 4 2 0 2 1 以正式出版文本为准以正式出版文本为准一 般 工 业 产 品 认 证 制 度 适 用 性 评 价 指 南 1 范 围 本 文 件 规 定 了 一 般 工 业 产 品 认 证 制 度 评 价 的 原 则、 内 容 和 方 法。 本 文 件 适 用 于 一 般 工 业 产 品 认 证 制 度 与 所 属 行 业 发 展 水 平 和 需 求 的 适 用 性 评 价。 本 文 件 适 用 于 机 器 人 与 智 能 制 造 装 备、 新 能 源 产 品、 电 子 信

4、息 产 品、 家 用 电 器、 纺 织 品 服 装、 家 具 等 行 业 的 认 证 制 度 与 所 属 行 业 发 展 水 平 的 适 用 性 评 价。 2 规 范 性 引 用 文 件 下 列 文 件 中 的 内 容 通 过 文 中 的 规 范 性 引 用 而 构 成 本 文 件 必 不 可 少 的 条 款。 其 中, 注 日 期 的 引 用 文 件, 仅 该 日 期 对 应 的 版 本 适 用 于 本 文 件; 不 注 日 期 的 引 用 文 件, 其 最 新 版 本( 包 括 所 有 的 修 改 单) 适 用 于 本 文 件。 I SO 8000 - 2 : 2017 数 据 质 量 第

5、 2 部 分: 词 汇 表 标 准 3 术 语 和 定 义 下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件。 3. 1 适 用 性 a p p l i c a b i l i t y 适 用 性 是 指 两 个 不 同 事 物 运 行 的 一 致 性, 即 它 们 之 间 紧 密 配 合 与 相 互 支 撑 的 程 度, 本 标 准 特 指 认 证 制 度 发 展 与 某 个 所 属 行 业 发 展 之 间 的 相 互 影 响、 相 互 融 合、 相 互 匹 配 的 程 度。 3. 2 权 重 系 数 w e i g h t c o e f f i c i e n t 表 示 某 一 指

6、标 项 在 认 证 制 度 评 价 指 标 系 统 中 的 重 要 程 度, 反 映 在 其 它 指 标 项 不 变 的 情 况 下, 这 一 指 标 的 变 化 对 适 用 性 评 价 结 果 的 影 响。 3. 3 数 据 来 源 d a t a s o u r c e 创 造 数 据 的 过 程 的 拥 有 者, 这 里 特 指 认 证 制 度 评 价 所 需 的 各 种 数 据 的 创 造 过 程 的 拥 有 者, 数 据 来 源 的 全 面 性、 可 靠 性、 准 确 性 直 接 决 定 评 价 结 果 的 科 学 性 与 权 威 性。 来 源: I SO 8000 - 2 : 20

7、17 4 评 价 原 则 4. 1 导 向 性 原 则 导 向 性 原 则 是 指 通 过 评 价 指 标 制 定、 评 价 过 程 的 侧 重、 评 价 结 果 的 判 定 等, 推 动 认 证 制 度 贯 彻 国 家 的 战 略 方 针, 满 足 社 会 和 市 场 需 求, 保 持 良 好 发 展 的 方 向。 4. 2 科 学 性 原 则 科 学 性 原 则 就 是 在 评 价 过 程 中 要 运 用 科 学 的 理 论 和 技 术 去 评 价 客 观 事 实, 贯 彻 科 学 性 原 则 主 要 体 1 S N / T 5 4 0 4 2 0 2 1 以正式出版文本为准现 在 两 点

8、: 一 是 建 立 一 个 科 学 合 理 的 评 价 指 标 体 系, 保 证 评 价 过 程 中 具 有 科 学 的 依 据; 二 是 在 评 价 方 法 上 要 使 定 量 评 价 和 定 性 评 价 相 结 合, 保 障 整 个 评 价 工 作 和 评 价 结 果 的 科 学 性。 4. 3 客 观 性 原 则 客 观 性 原 则 是 指 在 进 行 评 价 时, 应 采 取 客 观、 实 事 求 是 的 态 度, 在 明 确 评 价 对 象、 评 价 内 容、 评 价 方 法 时 要 进 行 深 入 的 调 查 研 究, 使 评 价 体 系 能 准 确 地 反 映 认 证 制 度 应

9、 用 实 施 实 际 情 况。 4. 4 适 应 性 原 则 适 应 性 是 指 评 价 技 术 体 系 应 该 适 应 被 认 证 制 度 发 展 实 际 情 况 和 评 价 目 标 要 求。 4. 5 可 行 性 原 则 可 行 性 原 则 是 指 科 学 评 价 要 在 保 证 评 价 的 方 向、 客 观、 科 学 等 的 前 提 下, 尽 量 使 评 价 简 便 易 行。 5 评 价 内 容 5. 1 评 价 指 标 体 系 5. 1. 1 总 则 认 证 制 度 评 价 指 标 体 系 是 由 四 项 一 级 指 标、 八 项 二 级 指 标 构 成 的 层 次 性 结 构。 四

10、项 一 级 指 标 分 别 为: 国 家 政 策 与 战 略 支 持( P : Po l i c y )、 经 济 效 用 指 标( E : Ec onomy )、 认 证 技 术 适 用 性 水 平 指 标( T : Te ch- no l ogy )、 社 会 需 求 适 用 性 指 标( S : Soc i e t y )。 八 项 二 级 指 标 分 别 为: 国 家 战 略 导 向 和 政 策 要 求 P 1 、 法 律 规 范 需 求 P 2 、 经 济 体 量 增 长 率 E 1 、 行 业 重 要 度 E 2 、 采 信 方 需 求 S 1 、 从 业 厂 商 需 求 S 2

11、、 认 证 标 准 发 展 水 平 T1 、 认 证 模 式 适 用 性 T2 。 5. 1. 2 认 证 制 度 适 用 性 总 指 数( U I : U s a b i l i t y I n d e x ) 认 证 制 度 适 用 性 总 指 数 UI 以 指 数 形 式, 综 合 反 映 出 认 证 制 度 发 展 与 某 个 所 属 行 业 发 展 之 间 的 相 互 影 响、 相 互 融 合、 相 互 匹 配 的 程 度, 综 合 二 者 在 国 家 政 策 与 战 略、 经 济 效 益、 社 会 需 求、 技 术 发 展 水 平 等 四 个 方 面 的 运 行 效 应 的 一 致

12、 性。 5. 1. 3 国 家 政 策 与 战 略 支 持 指 标( P : P o l i c y ) 国 家 政 策 与 战 略 支 持 指 标 从 宏 观 层 面 角 度 评 估 认 证 制 度 对 国 家 战 略 方 向 和 政 策 法 规 的 匹 配 性。 a ) 国 家 战 略 导 向 和 政 策 要 求 P 1 : 国 家 战 略 导 向 和 政 策 要 求 P1 评 价 所 在 行 业 领 域 推 行 的 认 证 制 度 与 国 家 发 展 战 略 导 向 和 政 策 要 求 的 匹 配 性, 包 括: 认 证 制 度 发 展 对“ 一 带 一 路”、“ 中 国 制 造 202

13、5 ” 等 重 大 战 略 需 求 的 符 合 性, 主 要 评 测 和 这 些 战 略/ 政 策 导 向 的 有 关 认 证 的 发 展 情 况。 b ) 法 律 规 范 需 求 P 2 : 法 律 规 范 需 求 指 标 评 价 工 业 产 品 是 否 涉 及 到 人 身 安 全、 人 类 生 存 安 全 等, 以 及 需 要 用 法 律 手 段 来 规 范 的 需 求 程 度。 5. 1. 4 经 济 效 用 指 标( E : E c o n o m y ) 经 济 效 用 指 标 主 要 是 用 来 评 测 认 证 制 度 对 经 济 发 展 的 促 进 作 用, 从 两 个 方 面

14、展 开 评 价, 相 应 分 解 为 两 个 二 级 指 标。 a ) 经 济 体 量 增 长 率 E 1 : 该 指 标 用 于 评 测 认 证 制 度 对 工 业 产 品 行 业 经 济 体 量 增 长 促 进 情 况, 综 合 工 业 产 品 的 工 业 产 值 增 长 率、 认 证 认 可 贡 献 率 等 数 据 进 行 评 价。 b ) 行 业 重 要 度 E 2 : 该 指 标 评 价 认 证 制 度 应 用 的 工 业 产 品 行 业 的 重 要 性 程 度, 综 合 行 业 工 业 总 产 2 S N / T 5 4 0 4 2 0 2 1 以正式出版文本为准值 占 比、 出

15、口 贸 易 占 比、 产 业 关 联 性 等 指 标 进 行 评 价。 5. 1. 5 社 会 需 求 适 用 性 水 平 指 标( S : S o c i e t y ) 该 指 标 主 要 评 测 认 证 制 度 的 社 会 市 场 需 求、 从 业 厂 商 需 求 等 方 面 的 发 展 情 况, 主 要 从 最 终 用 户、 从 业 厂 商、 从 业 机 构 等 方 面 的 认 证 采 信 需 求 展 开 评 测, 分 解 为 两 个 二 级 指 标。 a ) 采 信 方 需 求 S 1 : 该 指 标 从 采 信 方 角 度 评 测 对 认 证 的 需 求 情 况, 包 括: 工 业

16、 产 品 涉 及 各 类 采 购 招 标 对 认 证 证 书 的 采 信 情 况、 工 业 产 品 进 出 口 贸 易 中 认 证 证 书 的 必 要 性、 所 在 行 业 投 诉 率、 认 证 口 碑 的 舆 情 监 测 等 方 面 的 情 况。 b ) 从 业 厂 商 需 求 S 2 : 该 指 标 评 价 业 厂 商 对 认 证 的 需 求 情 况, 包 括: 认 证 证 书 是 否 是 市 场 准 入 必 要 条 件、 行 业 内 假 冒 伪 劣 产 品 情 况, 从 业 厂 商 在 破 解 行 业 垄 断、 不 合 理 竞 争 时 对 认 证 的 需 求 等。 5. 1. 6 认 证

17、 技 术 适 用 性 水 平 指 标( T : T e c h n o l o g y ) 认 证 技 术 水 平 指 标 主 要 评 测 认 证 制 度 的 标 准 发 展、 认 证 模 式 适 用 性 方 面 的 发 展 情 况, 从 两 个 方 面 展 开 评 价, 相 应 分 解 为 两 个 二 级 指 标。 a ) 认 证 标 准 发 展 水 平 T1 : 该 指 标 主 要 评 价 所 属 行 业 认 证 采 用 的 标 准 先 进 性 水 平, 与 国 际 先 进 标 准 比 对, 落 后、 达 到 或 超 过 国 际 先 进 标 准 情 况。 b ) 认 证 模 式 适 用 性

18、 T2 : 该 指 标 主 要 评 价 各 类 产 品 认 证、 体 系 认 证 在 认 证 方 式、 认 证 成 本、 适 用 范 围 等 方 面 的 适 用 性, 主 要 涉 及 认 证 制 度 适 用 区 域 广 度、 认 证 制 度 的 国 际 互 认 程 度、 工 业 产 品 品 类 覆 盖 率、 相 关 证 书 的 增 长 率 等 方 面 的 评 测。 5. 2 评 价 指 标 权 重 系 数 的 确 定 5. 2. 1 总 则 认 证 制 度 评 价 指 标 权 重 的 分 配 采 用 专 家 咨 询 法 获 取 专 家 对 指 标 重 要 性 评 价 数 据, 采 用 层 次

19、分 析 法 对 指 标 整 体 权 重 进 行 排 序 判 断, 最 后 确 立 各 元 素 的 权 重。 5. 2. 2 权 重 系 数 确 定 的 原 则 5. 2. 2. 1 系 统 化 原 则 遵 循 系 统 化 原 则, 把 整 体 性 作 为 出 发 点 和 追 求 的 目 标。 对 评 价 指 标 体 系 中 各 项 评 价 指 标 进 行 分 析 对 比, 权 衡 它 们 各 自 对 整 体 的 作 用 和 效 果, 然 后 对 它 们 的 相 对 重 要 性 做 出 判 断。 由 此 确 定 各 自 的 权 重, 既 不 能 平 均 分 配, 又 不 能 片 面 强 调 某

20、个 指 标、 单 个 指 标 的 最 优 化, 而 忽 略 其 他 方 面 的 发 展。 5. 2. 2. 2 主 观 与 客 观 相 结 合 原 则 指 标 权 重 评 价 应 面 向 认 证 制 度 适 用 性 评 价 实 际 需 求, 把 评 价 的 主 观 意 图 与 认 证 制 度 发 展 现 实 情 况 结 合 起 来, 综 合 确 定 评 价 指 标 在 整 个 体 系 中 的 作 用 或 重 要 性。 5. 2. 2. 3 灵 活 性 与 开 放 性 相 结 合 原 则 指 标 权 重 的 设 定 要 能 够 适 应 认 证 制 度 体 系 发 展 变 化 和 应 用 领 域

21、环 境 变 化 的 需 求, 开 放 更 大 视 角 认 识 视 角, 综 合 体 系 更 多 更 广 泛 的 因 素 的 影 响, 根 据 评 价 需 求 的 变 化 适 当 地 动 态 化 修 正。 5. 2. 3 权 重 系 数 设 计 流 程 5. 2. 3. 1 专 家 咨 询 调 查 问 卷 设 计 针 对 认 证 制 度 评 价 指 标 体 系 所 需 的 评 价 指 标 权 重 设 计 专 家 咨 询 调 查 问 卷, 通 过 百 分 制 或 5 分 制 来 3 S N / T 5 4 0 4 2 0 2 1 以正式出版文本为准对 指 标 的 重 要 性 进 行 评 分, 评

22、价 分 数 越 高 指 标 重 要 性 相 对 越 大。 5. 2. 3. 2 专 家 对 象 选 定 从 专 业 性 及 操 作 可 行 性 两 个 方 面 遴 选 调 查 对 象, 主 要 选 择 认 证 制 度 领 域 相 关 职 能 部 门 负 责 人、 分 支 局 领 导 及 相 关 职 能 部 门 负 责 人、 认 证 实 施 企 业 负 责 人、 领 域 内 的 理 论 专 家。 5. 2. 3. 3 权 重 咨 询 数 据 获 取 向 选 定 专 家 发 放 咨 询 调 查 问 卷, 并 回 收。 5. 2. 3. 4 权 重 数 据 统 计 包 括 两 个 方 面 的 统 计

23、 处 理, 一 是 评 分 数 据, 主 要 是 计 算 各 级 指 标 的 综 合 得 分 情 况; 二 是 权 重 设 置, 主 要 是 按 照 层 次 分 析 法 的 思 路 对 相 关 权 重 进 行 分 配。 5. 2. 4 权 重 系 数 针 对 大 多 数 通 用 产 品 制 造 领 域, 推 荐 使 用 表 1 权 重 系 数 分 配 方 案。 表 1 评 价 指 标 权 重 系 数 一 级 指 标 二 级 指 标 名 称 权 重( % ) 名 称 权 重( % ) P : 国 家 政 策 与 战 略 支 持 指 标 24 P 1 国 家 战 略 导 向 和 政 策 要 求 P

24、 2 法 律 规 范 需 求 15 9 E : 经 济 效 用 指 标 16 E 1 经 济 体 量 增 长 率 E 2 行 业 重 要 度 9 7 S : 社 会 需 求 适 应 性 水 平 指 标 25 S 1 采 信 方 需 求 S 2 从 业 厂 商 需 求 14 11 T : 认 证 技 术 适 用 性 水 平 指 标 35 T1 认 证 标 准 发 展 水 平 T2 认 证 模 式 适 用 性 16 19 5. 2. 5 权 重 系 数 修 正 当 本 文 件 应 用 于 新 型 认 证 认 可 模 式、 新 认 证 认 可 制 度 方 案, 或 者 认 证 制 度 应 用 领 域

25、 存 在 一 定 的 特 殊 性 等 情 况, 可 提 出 对 权 重 系 数 进 行 修 正, 明 确 权 重 系 数 修 正 的 原 因 和 目 标, 经 相 关 评 价 需 求 方 认 可 后, 按 照 5. 2 所 属 流 程 重 新 确 定 权 重 系 数。 5. 3 评 价 指 标 评 分 标 准 的 确 定 5. 3. 1 总 则 评 分 标 准 是 评 价 指 标 得 分 的 评 定 标 准 和 计 分 办 法, 由 于 上 级 指 标 得 分 是 下 级 指 标 的 加 权 和, 因 此 只 需 取 得 最 低 级 指 标 的 评 分 标 准, 认 证 制 度 评 价 指 标

26、 的 评 分 标 准 是 指 其 指 标 体 系 中 二 级 指 标 得 分 的 评 定 标 准 和 计 分 办 法。 5. 3. 2 评 分 标 准 的 构 成 评 分 标 准 的 构 成, 如 下 所 示: 4 S N / T 5 4 0 4 2 0 2 1 以正式出版文本为准 a ) 指 标: 指 标 系 统 中 最 末 一 级 的 具 体 评 价 指 标; b ) 评 价 要 素: 构 成 指 标 的 基 本 元 素, 指 标 得 分 评 定 的 要 点; c ) 满 分: 指 标 的 最 高 得 分, 为 100 分; d ) 计 分 办 法: 指 标 评 分 具 体 分 值 的 评

27、 定 和 计 算 方 法。 5. 3. 3 评 分 标 准 确 定 原 则 评 分 标 准 确 定 原 则, 如 下 所 示: a ) 评 定 标 准 的 适 度 性 原 则: 1 ) 指 标 评 分 最 低 标 准( 基 本 合 格) 要 达 到 评 价 要 素 符 合 性 的 基 本 要 求, 以 及 多 数 对 象 所 能 达 到 的 水 平; 2 ) 较 高 标 准 应 根 据 全 体 被 评 对 象 的 实 际 水 平 适 当 分 开 档 次, 有 一 定 的 区 分 度; 3 ) 最 高 标 准 要 具 有 一 定 程 度 的 先 进 性, 要 反 映 某 一 地 区 某 一 时

28、期 的 最 高 水 平。 b ) 计 分 的 等 值 性 原 则: 不 同 指 标 的 分 数 单 位 应 该 是 等 值 的, 从 而 保 证 指 标 系 统 内 各 指 标 的 评 价 得 分 具 有 可 加 性。 c ) 标 准 的 明 晰 性 原 则: 指 标 评 分 标 准 尽 可 能 明 确 而 具 体, 一 方 面 便 于 评 价 者 操 作, 提 高 评 价 的 一 致 性 信 度, 另 一 方 面 有 利 于 发 挥 评 价 的 导 向 和 指 导 功 能, 使 被 评 对 象 明 确 工 作 的 具 体 目 标。 5. 3. 4 评 分 标 准 推 荐 使 用 表 2 评

29、分 标 准。 表 2 认 证 制 度 评 价 指 标 评 分 标 准 评 价 指 标 评 价 要 点 说 明 计 分 办 法 P 1 国 家 战 略 导 向 和 政 策 要 求 认 证 与“ 一 带 一 路”、“ 中 国 制 造 2025 ” 等 国 家 战 略 或 政 策 的 关 系 密 切 性 按 层 次 法, 分 非 常 密 切、 比 较 密 切、 一 般、 弱 密 切、 不 相 关 共 5 个 等 级, 按 等 值 原 则 分 别 计 分; 加 权 各 个 评 价 要 点 得 分。 P 2 法 律 规 范 需 求 认 证 制 度 对 用 法 律 手 段 来 规 范 的 需 求 程 度

30、按 层 次 法, 分 非 常 强、 较 强、 一 般、 较 弱、 非 常 弱 共 5 个 层 次, 按 等 值 原 则 分 别 计 分。 E 1 经 济 体 量 增 长 率 行 业 工 业 产 值 增 长 率、 认 证 贡 献 率( 认 证 制 度 推 动 增 长 部 分 的 占 工 业 产 值 的 比 例) 按 层 次 法, 将 行 业 工 业 产 值 增 长 率 和 认 证 贡 献 率 分 别 评 定 分 为 非 常 好、 较 好、 一 般、 较 差、 非 常 差 5 个 等 次, 分 别 对 应 数 值 51 , 根 据 工 业 产 值 增 长 率 层 次 数 与 认 证 贡 献 率 层

31、 次 数 的 乘 积, 按 等 值 原 则 分 别 计 分。 E 2 行 业 重 要 度 工 业 总 产 值 占 比、 出 口 贸 易 占 比、 产 业 关 联 性 按 层 次 法, 分 非 常 好、 较 好、 一 般、 较 差、 非 常 差 共 5 个 层 次, 对 工 业 总 产 值 占 比、 出 口 贸 易 占 比、 产 业 关 联 性 进 行 评 定, 取 3 者 最 高 评 定 等 级, 按 等 值 原 则 分 别 计 分。 S 1 采 信 方 需 求 对 各 类 认 证 的 采 信 情 况、 行 业 投 诉 率、 认 证 口 碑 的 舆 情 监 测 等 方 面 各 类 认 证 的

32、采 信 情 况 按 层 次 法, 分 非 常 好、 较 好、 一 般、 较 差、 非 常 差 共 5 个 层 次, 按 等 值 原 则 分 别 计 分; 由 市 场 数 据 统 计 行 业 投 诉 率, 根 据 投 诉 率 按 等 值 原 则 线 性 计 分; 认 证 口 碑 的 舆 情 监 测 依 据 舆 情 监 测 数 据 统 计 负 面 舆 情 占 比, 按 等 值 原 则 线 性 计 分; 对 三 个 评 价 要 素 得 分 加 权 和 5 S N / T 5 4 0 4 2 0 2 1 以正式出版文本为准表 2 认 证 制 度 评 价 指 标 评 分 标 准 ( 续) 评 价 指 标

33、 评 价 要 点 说 明 计 分 办 法 S 2 从 业 厂 商 需 求 市 场 准 入 对 认 证 需 求、 假 冒 伪 劣、 行 业 垄 断 与 不 合 理 竞 争 对 认 证 的 需 求 等 对 各 评 价 要 素 按 层 次 法, 分 非 常 好、 较 好、 一 般、 较 差、 非 常 差 共 5 个 层 次 进 行 评 定, 按 等 值 原 则 线 性 计 分; 在 此 基 础 上 加 权 各 评 价 要 点 得 分。 T1 认 证 标 准 发 展 水 平 所 在 行 业 认 证 所 依 据 的 标 准 先 进 性 水 平 按 层 次 法, 分 非 常 好、 较 好、 一 般、 较

34、差、 非 常 差 共 5 个 层 次, 按 等 值 原 则 分 别 计 分; T2 认 证 模 式 适 用 性 主 要 涉 及 认 证 适 用 区 域 广 度、 认 证 国 际 互 认 程 度、 品 类 覆 盖 率、 相 关 证 书 的 增 长 率 统 计 认 证 适 用 区 域、 适 用 品 种 覆 盖 率、 相 关 证 书 的 增 长 率 等 方 面 数 据, 按 层 次 法 分 非 常 好、 较 好、 一 般、 较 差、 非 常 差 共 5 个 层 次 进 行 评 定, 按 等 值 原 则 线 性 计 分 别 分; 按 层 次 法 将 认 证 国 际 互 认 程 度 评 定 为 非 常

35、好、 较 好、 一 般、 较 差、 非 常 差 共 5 个 层 次, 按 等 值 原 则 线 性 计 分; 在 此 基 础 上 加 权 各 评 价 要 点 得 分。 5. 3. 5 评 分 标 准 修 正 当 出 现 评 价 目 标 出 现 新 需 求、 评 价 要 素 无 法 与 实 际 情 况 保 持 一 致、 认 证 制 度 应 用 领 域 存 在 一 定 特 殊 性 等 情 况, 可 提 出 对 评 分 标 准 进 行 修 正, 明 确 评 分 标 准 修 正 的 原 因 和 目 标, 经 相 关 评 价 需 求 方 认 可 后, 遵 循 以 下 原 则 进 行 修 正。 a ) 可

36、对 比 性 不 变 原 则: 评 分 标 准 修 改 后, 不 同 所 属 行 业 评 价 结 果 应 具 有 可 对 比 性。 b ) 评 价 可 持 续 性 原 则: 评 分 标 准 修 改 后, 不 同 时 间 段 的 评 价 结 果 具 有 同 对 比 尺 度 不 变, 保 证 评 价 的 延 续 性。 5. 4 评 价 数 据 的 获 取 5. 4. 1 总 则 评 价 数 据 的 获 取 是 认 证 制 度 评 价 的 保 障 条 件, 其 主 要 工 作 内 容 是 确 定 评 价 数 据 的 来 源, 保 障 评 价 数 据 来 源 的 可 靠 性 以 及 数 据 信 息 本

37、身 的 准 确 性、 全 面 性、 及 时 性。 5. 4. 2 评 价 数 据 获 取 的 原 则 评 价 数 据 获 取 的 原 则, 如 下 所 示: a ) 真 实 性 原 则, 评 价 数 据 来 源 所 反 映 的 情 况 应 真 实 存 在、 确 实 可 信。 b ) 全 面 性 原 则, 各 类 评 价 数 据 来 源 要 形 成 一 个 能 够 全 面 反 映 认 证 制 度 适 用 性 情 况 的 信 息 库。 c ) 可 操 作 性 原 则, 评 价 数 据 来 源 在 付 诸 实 践 时 具 备 可 实 现 性, 并 且 难 易 程 度 适 当。 d ) 时 效 性 原

38、 则, 评 价 数 据 来 源 提 供 的 信 息 应 具 有 及 时 性 和 有 效 性。 5. 4. 3 评 价 数 据 要 求 评 价 数 据 获 取 工 作 直 接 决 定 评 价 结 果 的 科 学 性 与 权 威 性, 由 于 上 级 指 标 得 分 是 下 级 指 标 的 加 权 和, 因 此, 本 标 准 评 价 数 据 获 取 工 作 主 要 是 保 障 认 证 制 度 评 价 二 级 指 标 的 评 价 数 据 来 源 可 靠 性, 要 求 二 级 指 标 评 价 数 据 不 低 于 表 3 数 据 来 源 中 数 据 的 准 确 性、 全 面 性、 及 时 性。 6 S

39、N / T 5 4 0 4 2 0 2 1 以正式出版文本为准表 3 认 证 制 度 评 价 指 标 数 据 来 源 要 求 评 价 指 标 数 据 来 源 要 求 数 据 拥 有 者 P 1 国 家 战 略 导 向 和 政 策 要 求 问 卷 调 查 数 据 企 业、 协 会 P 2 法 律 规 范 需 求 产 品 质 量 安 全 事 故 统 计 数 据、 问 卷 调 查 数 据 质 量 监 管 部 门、 企 业 E 1 经 济 体 量 增 长 率 最 近 一 年 的 工 业 产 值 统 计 数 据、 认 证 行 业 统 计 数 据 统 计 部 门、 认 监 委 E 2 行 业 重 要 度

40、问 卷 调 查 数 据、 最 近 一 年 的 工 业 产 值 统 计 数 据、 海 关 出 口 统 计 数 据 企 业、 统 计 部 门、 海 关 S 1 采 信 方 需 求 问 卷 调 查 数 据、 电 子 商 务 评 价 数 据、 舆 情 数 据 等 企 业、 电 商 平 台 S 2 从 业 厂 商 需 求 问 卷 调 查 数 据、 市 场 监 管 数 据 企 业、 行 业 协 会 T1 认 证 标 准 发 展 水 平 问 卷 调 查 数 据 企 业、 质 量 监 管 部 门 T2 认 证 模 式 适 用 性 问 卷 调 查 数 据、 认 证 行 业 统 计 数 据、 最 近 一 年 统

41、计 年 鉴 统 计 部 门、 认 监 委、 统 计 部 门 5. 5 评 价 过 程 的 组 织 5. 5. 1 总 则 认 证 制 度 评 价 是 利 用 指 标 体 系、 权 重 系 数、 评 分 标 准 实 施 与 展 开 评 价 活 动, 是 实 现 认 证 制 度 评 价 目 标 的 过 程, 评 价 过 程 组 织 应 该 包 含 以 下 5 个 层 面 活 动。 5. 5. 2 明 确 评 价 对 象 和 评 价 目 标 明 确 评 价 对 象 和 评 价 目 标, 如 下 所 示: a ) 根 据 认 证 制 度 评 价 的 需 求, 确 定 和 筛 选 评 价 对 象: 行

42、业、 企 业、 认 证 机 构 等; b ) 依 据 评 价 相 关 理 论 与 方 法, 结 合 评 价 需 求 情 况, 梳 理 和 论 证 评 价 目 标。 5. 5. 3 成 立 评 价 小 组 根 据 评 价 目 标, 选 择 参 与 评 价 活 动 的 人 员, 建 立 科 学 合 理 的 评 价 组 织 机 构。 5. 5. 4 明 确 评 价 技 术 体 系 根 据 评 价 目 标, 审 定 并 确 定 科 学 可 行 的 评 价 指 标 体 系、 指 标 权 重 和 评 分 标 准。 5. 5. 5 制 定 评 价 方 案 明 确 工 作 方 向, 规 划 评 价 过 程,

43、确 立 科 学 可 行 的 评 价 技 术 路 线。 5. 5. 6 组 织 实 施 评 价 方 案 合 理 组 织 指 标 评 分 过 程, 确 保 评 价 数 据 的 收 集、 分 析 和 处 理 的 科 学 性 和 有 效 性。 完 成 评 价 方 案 所 要 求 的 实 施 调 查, 数 据 统 计 分 析, 及 评 价 报 告 撰 写。 7 S N / T 5 4 0 4 2 0 2 1 以正式出版文本为准6 评 价 计 算 方 法 6. 1 总 则 认 证 制 度 适 用 性 总 指 数 是 通 过 一 级 指 标 加 权 计 算 求 和 得 到。 一 级 指 标 通 过 二 级

44、指 标 加 权 计 算 求 和 得 到, 二 级 指 标 得 分 按 照 评 分 标 准, 对 所 获 取 的 问 卷 数 据、 电 商 平 台 数 据、 统 计 年 检 等 数 据 进 行 统 计 得 到。 6. 2 认 证 制 度 适 用 性 总 指 数 计 算 认 证 制 度 适 用 性 总 指 数 由 各 项 一 级 指 标 得 分 乘 以 指 标 权 重 系 数, 然 后 相 加 得 到, 最 高 分 为 100 分, 计 算 公 式 见 式( 1 ): U I = P Q ( P ) + E Q ( E ) + T Q ( T ) + S Q ( S ) ( 1 ) 式 中: U

45、I 为 认 证 制 度 适 用 性 总 指 数; P 为 政 策 效 益 增 量 指 标, Q ( P ) 为 指 标 P 的 权 重 系 数; E 为 经 济 效 益 增 量 指 标, Q ( E ) 为 指 标 E 的 权 重 系 数; T 为 认 证 技 术 水 平 指 标, Q ( T ) 为 认 证 技 术 水 平 指 标 的 权 重 系 数; S 为 社 会 需 求 水 平 指 标, Q ( S ) 为 社 会 需 求 水 平 指 标 的 权 重 系 数。 6. 3 一 级 指 标 得 分 计 算 一 级 指 标 得 分 由 各 项 二 级 指 标 得 分 乘 以 指 标 权 重

46、系 数, 然 后 相 加 得 到, 最 高 分 为 100 分, 计 算 公 式 分 别 如 下。 a ) 国 家 政 策 与 战 略 支 持 指 标 P 计 算 公 式, 见 式( 2 )。 P = 2 i =1 P i Q ( P i ) ( 2 ) 式 中: Q ( P i ) 为 二 级 指 标 P i 的 权 重 系 数。 b ) 经 济 效 用 指 标 E 计 算 公 式, 见 式( 3 )。 E = 2 i =1 E i Q ( E i ) ( 3 ) 式 中: Q ( E i ) 为 二 级 指 标 E i 的 权 重 系 数。 c ) 社 会 需 求 适 用 性 水 平 指

47、标 S 计 算 公 式, 见 式( 4 )。 S = 2 i =1 S i Q ( S i ) ( 4 ) 式 中: Q ( S i ) 为 二 级 指 标 S i 的 权 重 系 数。 d ) 认 证 技 术 适 用 性 水 平 指 标 T 计 算 公 式, 见 式( 5 )。 T = 2 i =1 T i Q ( T i ) ( 5 ) 式 中: Q ( T i ) 为 二 级 指 标 T i 的 权 重 系 数。 8 S N / T 5 4 0 4 2 0 2 1 以正式出版文本为准7 认 证 制 度 评 价 结 果 等 级 划 分 根 据 认 证 制 度 适 用 性 总 指 数 得 分

48、 情 况, 认 证 制 度 评 价 结 果 可 以 划 分 成 五 个 层 次, 见 表 4 。 表 4 认 证 制 度 适 用 性 强 度 分 级 等 级 得 分 范 围 意 义 说 明 强 适 用 级 90 分 以 上 说 明 认 证 制 度 对 该 行 业 领 域 发 展 有 着 非 常 重 要 的 影 响, 应 该 重 点 在 该 行 业 大 力 推 广 认 证 制 度 一 般 适 用 级 75-90 分 说 明 认 证 制 度 对 该 行 业 领 域 发 展 有 着 较 强 的 影 响, 应 该 在 该 行 业 大 力 推 广 认 证 制 度 基 本 适 用 级 60-75 分 说

49、明 认 证 制 度 对 该 行 业 领 域 发 展 存 在 一 定 的 影 响, 该 行 业 认 证 制 度 市 场 存 在 一 定 的 培 育 价 值 弱 适 用 级 40-60 分 说 明 认 证 制 度 对 该 行 业 领 域 发 展 的 影 响 较 弱, 在 该 行 业 推 行 认 证 制 度 没 有 实 际 价 值 不 适 用 级 40 分 以 下 说 明 认 证 制 度 对 该 行 业 领 域 的 发 展 基 本 没 有 影 响, 说 明 认 证 制 度 不 适 用 于 该 行 业 根 据 认 证 制 度 评 价 结 果, 可 以 对 认 证 制 度 与 行 业 发 展 之 间 的 关 系 进 行 有 效 评 价, 并 结 合 各 类 影 响 因 素 进 行 量 化 分 析, 从 而 有 针 对 性 制 定 不 同 行 业 和 领 域 的 认 证 制 度 发 展 策 略 和 措 施。 9 S N / T 5 4 0 4 2 0 2 1 以正式出版文本为准以正式出版文本为准以正式出版文本为准1 2 0 2 4 0 4 5 T / N S 中 华 人 民 共 和 国 出 入 境 检 验 检 疫 行 业 标 准 一 般 工 业 产 品 认 证 制 度 适 用 性 评 价 指 南 SN / T 5404 2021 * 中 国 海 关 出 版 社 有 限 公 司 出