DB36 T 1391-2021 生产安全事故隐患排查治理体系建设 烟花爆竹生产经营企业实施细则.pdf

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1、 ICS 13.100 D 09 DB36 江 西 省 地 方 标 准 DB36/T 13912020 生产安全事故隐患排查治理体系建设 烟花爆竹生产经营企业实施细则 Construction of the inspection and management system for hidden dangers of production safety accidentDetailed rules for the implementation of fireworks and firecracker production and operation enterprises 2021 - 04 -

2、 23发布 2021 - 11 - 01实施 江西省市场监督管理局 发布 DB36/T 13912021 I 目 次 前言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.2 4 隐患排查分级实施内容.2 DB36/T 13912021 II 前 言 本文件格式按照GB/T 1.1-2020给出的规则起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由江西省应急管理厅提出。 本文件由江西省安全生产标准化技术委员会（JXTC018）归口。 本文件主要起草单位：江西省安全生产科学技术研究中心（江西省职业危害检测检验中心）。 本文件主要起草人：程映

3、昭、李海港、李佳、曹丽华、黄宏卿、黄文琪、陈尚波、郑宇、郑小龙。 DB36/T 13912021 1 生产安全事故隐患排查治理体系建设 烟花爆竹生产经营企业实施 细则 1 范围 本文件规定了烟花爆竹生产和经营企业生产安全事故隐患排查的具体内容、排查依据、排查方法及 隐患分级等。 本文件适用于江西省内烟花爆竹生产和经营企业，不适用于烟花爆竹零售企业。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 50161 烟花爆竹工程设计安全规范 GB 50016 建筑

4、设计防火规范 GB 10631 烟花爆竹 安全与质量 GB 11652 烟花爆竹 作业安全技术规程 GB 12158 防止静电事故通用导则 GB 15630 消防安全标志设置要求 GB 30871 化学品生产单位特殊作业安全规程 GB 50029 压缩空气站设计规范 GB 50054 低压配电设计规范 GB 50057 建筑物防雷设计规范 GB 50140 建筑灭火器配置设计规范 GB 50058 爆炸危险环境电力装置设计规范 GB50257 电气装置安装工程 爆炸和火灾危险环境电气装置施工及验收规范 GB 50116 火灾自动报警系统设计规范 GBZ 1 工业企业设计卫生标准 GBZ 2 工

5、作场所有害因素职业接触限值 GBZ 158 工作场所职业病危害警示标识 GB 29639 生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则 AQ 3009 危险场所电气防爆安全规范 AQ 4101 烟花爆竹企业安全监控系统通用技术条件 AQ 4102 烟花爆竹流向登记通用规范 AQ 4107 烟花爆竹机械 滚筒造粒机 AQ 4108 烟花爆竹机械 引线机 AQ 4109 烟花爆竹机械 爆竹插引机 AQ 4110 烟花爆竹机械 结鞭机 AQ 4111 烟花爆竹作业场所机械电器安全规范 DB36/T 13912021 2 AQ 4114 烟花爆竹安全生产标志 AQ 4115 烟花爆竹防止静电通用导则 AQ

6、 4121 礼花弹安全生产条件 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 生产安全事故隐患 hidden perils in production safety accident 生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其 他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。 3.2 一般事故隐患 the general accident hidden perils 危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。 3.3 较大事故隐患large accident hidden perils 危害和整

7、改难度较大，应当局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患。 3.4 重大事故隐患major accident hidden perils 危害和整改难度大，应当全部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因 素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。 3.5 烟花爆竹fireworks 以烟火药为主要原材料制成，引燃后通过燃烧或爆炸，产生光、声、色、型、烟雾等效果，用于观 赏，具有易燃易爆危险的物品。 4 隐患排查分级实施内容 4.1 基础管理类隐患排查 烟花爆竹生产（经营）企业安全事故基础管理类隐患排查分级内容见表1。 DB36/T 13912021 3 表1 基

8、础管理类隐患排查分级表 排查类别 排查内容 排查依据 排查方法 隐患 等级 1.1.1 烟花爆竹生产企业未取得安 全生产许可证，烟花爆竹经营企业 未取得危险化学品经营许可证 烟花爆竹安全生产许可证实施办法 (安监总局令第54号)第3条、烟花 爆竹安全经营许可证实施办法(安监 总局令第65号)第3条 查看有效 证件 一级 1.1 无资质 证照 1.1.2未取得工商营业执照 企业法人登记管理条例第3条 查看有效 证件 一级 1.2.1安全生产（经营）许可证不在 有效期内 烟花爆竹安全管理条例(国务院令 第455号)第10条、烟花爆竹生产经 营单位重大生产安全事故隐患判定标 准（试行） 查看有效 证

9、件 一级 1.2.2 证照地址与生产经营地址不 一致 中华人民共和国公司法第7条、烟 花爆竹生产经营单位重大生产安全事 故隐患判定标准（试行） 查许可证及 营业执照 一级 1.2.3 许可证主要负责人与营业执 照及实际控制人不一致 中华人民共和国公司法第7条、烟 花爆竹生产经营单位重大生产安全事 故隐患判定标准（试行） 查许可证及 营业执照 一级 1.2.4存在超许可品种范围生产（经 营） 烟花爆竹安全管理条例(国务院令 第455号)第11条、烟花爆竹生产经 营单位重大生产安全事故隐患判定标 准（试行） 对照许可证 查合同 一级 1.2.5出租、出借、转让、买卖、冒用 或者伪造许可证 烟花爆竹

10、生产经营单位重大生产安 全事故隐患判定标准（试行） 查看有关资 料及现场 一级 1.2 资质证 照失效 1.2.6 一证多厂或者多股东各自独立 组织生产经营 烟花爆竹生产经营单位重大生产安 全事故隐患判定标准（试行） 查看现场 一级 1资质证照 1.3 建设项 目安全设施 “三同时” 1.3.1新建、改建、扩建工程未取得 项目审批、核准或者备案的文件 建设项目安全设施“三同时”监督管 理暂行办法（国家安监总局令第36 号）第5、13条 查看有关资 料 一级 DB36/T 13912021 4 表1 基础管理类隐患排查分级表（续） 排查类别 排查内容 排查依据 排查方法 隐患 等级 1.3.2

11、企业引进机械化生产设备未 办理相关安全设施“三同时”审批 手续 国家安全监管总局办公厅关于加强 烟花爆竹生产机械设备使用安全管理 工作的通知(安监总厅管三2013 21号) 查看有关资 料 二级 1.3.3新建、改建、扩建工程项目未 委托有相应资质的安全评价机构进 行安全预评价 中华人民共和国安全生产法第29 条 查看有关资 料 二级 1.3.4新建、改建、扩建工程项目在 初步设计时，未委托有相应资质的 设计单位进行安全设施设计 建设项目安全设施“三同时”监督管 理办法（国家安监总局令第36号） 第10条、烟花爆竹生产企业安全生 产许可证实施办法（国家安监总局令 第54号）第7条、烟花爆竹安全

12、经 营许可证实施办法(安监总局令第65 号)第8条 查看有关资 料 一级 1.3.5礼花弹生产企业的新、改、扩 建项目未由有甲级资质的企业进行 设计 礼 花弹 安全 生 产条 件 （AQ4121-2012） 查看有关资 料 二级 1.3.6 建设项目安全设施设计未通 过安全设施设计审查 中华人民共和国安全生产法第30 条 查看有关资 料 三级 1.3.7 未委托有资质的评价机构编 制安全验收评价报告 建设项目安全设施“三同时”监督管 理暂行办法（国家安监总局令第36 号）第22条 查看有关资 料 三级 1.3 建设 项目安全 设施“三同 时” 1.3.8新建、改建、扩建工程项目安 全设施未经验

13、收合格 中华人民共和国安全生产法第31 条 查看有关资 料 一级 1资质证照 1.4 安全评 价 安全评价报告不在有效期之内 烟花爆竹生产企业安全生产许可证 实施办法(安监总局令第54号)第21 条、烟花爆竹安全经营许可证实施办 法(安监总局令第65号)第8条 查看有关资 料 二级 DB36/T 13912021 5 表1 基础管理类隐患排查分级表（续） 排查类别 排查内容 排查依据 排查方法 隐患 等级 2.1.1 未按规定建立安全生产管理 机构 中华人民共和国安全生产法第21 条 查文件 二级 2.1 安全生 产管理机构 2.1.2 未按规定配备专职安全 管理人员 中华人民共和国安全生产法

14、第21 条 查文件 二级 2 安全生产 管理机构及 人员 2.2 安全管 理人员 烟花爆竹生产企业未确定安全 生产主管人员，或未配备占本企业 从业人员总数1%以上且至少有2名 专职安全生产管理人员，或未配备 占本企业从业人员总数5%以上的兼 职安全员 烟花爆竹生产企业安全生产许可证 实施办法（安监总局令第54号）第 12条 查文件 二级 3.1.1未按规定建立、健全安全生产 责任制，未制定全员岗位安全生产 责任制度 中华人民共和国安全生产法第4、 19条 查看制度 一级 3.1.2 未明确主要负责人的安全职 责 中华人民共和国安全生产法第18 条、江西省安全生产条例第14条 查看制度 二级 3

15、 安全生产 责任制 3.1 安全生 产责任制 3.1.3未明确分管负责人、其他负责 人的安全职责 江西省安全生产条例第14条 查看制度 二级 4 安全生产 管理制度 4.1 安全生 产管理制度 4.1.1 烟花爆竹生产企业未建立以 下制度：药物存储管理、领取管理 和余（废）药处理制度，特种作业 人员管理制度，从业人员安全教育 培训制度，安全检查制度，新产品、 新药物研发管理制度，安全设施设 备维护管理制度，原材料购买、检 验、储存及使用管理制度，厂（库） 区门卫值班（守卫）制度，重大危 险源（重点危险部位）监控管理制 度，安全生产费用提取和使用制度， 劳动防护用品配备、使用和管理制 度，工作场

16、所职业病危害防治制度 烟花爆竹安全生产许可证实施办法 (安监总局令第54号)第13条 查看有关制 度 二级 DB36/T 13912021 6 表1 基础管理类隐患排查分级表（续） 排查类别 排查内容 排查依据 排查方法 隐患 等级 4.1.2 烟花爆竹经营企业未建立以 下制度：仓库安全管理制度，仓库 保管守卫制度，防火防爆安全管理 制度，安全检查制度，事故应急救 援与事故报告制度，产品检验验收 制度，从业人员安全教育培训制度， 违规违章行为处罚制度，安全生产 费用提取和使用制度 烟花爆竹经营许可证实施办法(安 监总局令第65号)第6条 查看有关制 度 二级 4.1.3 未制定实施生产安全事故

17、隐 患排查治理制度 烟花爆竹生产经营单位重大生产安 全事故隐患判定标准（试行） 查看有关制 度 一级 4.1.4 生产企业未对总仓库和中转 库的黑火药、引火线、烟火药及裸 药效果件等建立并实施由专人管 理、登记、分发的安全管理制度 烟花爆竹生产经营安全规定（国家 安全生产监督管理总局令第93号）第 18条 查看有关制 度及记录 二级 4.1.5 未落实负责人和涉药生产线 负责人值班（带班）制度 国务院安委会办公室关于烟花爆竹 生产经营企业贯彻落实（国务院关于进 一步加强企业安全生产工作的通知）的 实施意见（安委办201030号） 查看有关制 度及记录 二级 4 安全生产 管理制度 4.1 安全

18、 生产管理 制度 4.1.6 未落实礼花弹生产企业礼花 弹产品电子编码管理制度 礼花 弹安 全生 产条件 （AQ4121-2012） 查看有关制 度及记录 二级 5 安全操作 规程 5.1 安全操 作规程 未按规定制定各岗位安全操作 规程 中华人民共和国安全生产法第18、 22条 查看制度、 核查岗位 二级 DB36/T 13912021 7 表1 基础管理类隐患排查分级表（续） 排查类别 排查内容 排查依据 排查方法 隐患 等级 6.1 主要负 责人、安全管 理人员培训 教育 主要负责人、安全生产管理人 员未依法经考核合格 生产经营单位安全培训规定（国家 安监总局令第3号）第9、10条，烟

19、花爆竹生产经营单位重大生产安全事 故隐患判定标准（试行） 查看有关资 料 一级 6.2.1特种作业人员未持证上岗 特种作业人员安全技术培训考核管 理规定（国家安监总局令第30号） 第5条，烟花爆竹生产经营单位重大 生产安全事故隐患判定标准（试行） 核查岗位， 查看有关资 料 一级 6.2 特种作 业人员 6.2.2 特种作业人员特种作业操作 证未按期进行复审 特种作业人员安全技术培训考核管 理规定（国家安监总局令第30号） 第21条 查看有关资 料 二级 6.3 特种设 备作业人员 培训教育 特种设备作业人员未取得有效 的特种作业操作证 特种设备安全监察条例国务院令第 549号第38条 核查岗

20、位， 查看有关资 料 二级 6.4 危险工 序作业人员 培训教育 从事药物混合、造粒、筛选、 装药、筑药、压药、切引、搬运等 危险工序和烟花爆竹仓库保管、守 护的特种作业人员未取得安全资格 证 烟花爆竹生产企业安全生产许可证 实施办法(安监总局令第54号)第14 条、烟花爆竹安全经营许可证实施办 法(安监总局令第65号)第8条 核查岗位， 查看有关资 料 二级 6.5.1未落实新进员工的“三级”安 全教育培训 生产经营单位安全培训规定（国家 安监总局令第3号）第12、13条 查看记录 二级 6.5.2未落实“四新”教育培训 生产经营单位安全培训规定（国家安监总局令第3号）第17条 查看记录 二

21、级 6.5.3未落实转岗、重新上岗等安全 培训 生产经营单位安全培训规定（国家 安监总局令第3号）第17条 查看记录 二级 6.5.4再培训不符合要求 生产经营单位安全培训规定（国家安监总局令第3号）第13条 查看记录 三级 6.5.5采用新工艺、新技术、新材料， 或者使用新设备时，未对从业人员 进行岗位安全技能培训 中华人民共和国安全生产法第26 条 现场抽查从 业人员及培 训记录 二级 6教育培训 6.5 一般从 业人员培训 教育 6.5.6 未落实对相关方等其他人员 安全培训与安全告知 企业安全生产标准化基本规范 （AQ/T9006-2010）第5.5.4条 查看记录 三级 DB36/T

22、 13912021 8 表1 基础管理类隐患排查分级表（续） 排查类别 排查内容 排查依据 排查方法 隐患 等级 7.1.1教育培训记录档案不完善 中华人民共和国安全生产法第25条 查看有关资料 三级 7.1.2 隐患排查治理记录档案不完 善 中华人民共和国安全生产法第38 条 查看有关资 料 三级 7.1.3 重大危险源安全管理记录档 案不完善 中华人民共和国安全生产法第37 条 查看有关资 料 三级 7.1.4 劳动防护用品配备和管理记 录档案不完善 中华人民共和国安全生产法第42 条 查看有关资 料 二级 7 安全生产 管理档案 7.1 安全生 产管理档案 7.1.5 安全生产责任制落实

23、情况的 监督考核记录档案不完善 中华人民共和国安全生产法第19 条 查看有关资 料 三级 8.1.1无安全投入使用计划，未按国 家规定提取和使用安全生产费用 中华人民共和国安全生产法第20 条 查看记录 三级 8.1 安全投 入计划及使 用 8.1.2 提取安全技术措施经费投入不符合安全生产要求 中华人民共和国安全生产法第20 条、财政部、国家安监总局关于印发 企业安全生产费用提取和使用管理 办法的通知（财企201216号） 查看记录 二级 8.2.1未依法参加工伤保险 中华人民共和国安全生产法第48条 查看记录 二级 8 安全生产 投入 8.2 保险 8.2.2未投保安全生产责任险 烟花爆竹

24、生产经营安全规定（国家 安全生产监督管理总局令第93号）第 10条 查看记录 二级 9.1.1 未按规定建立专兼职应急救 援队伍 中华人民共和国安全生产法第79 条 查文件 二级 9.1 应急组织机构和队 伍 9.1.2未按规定配备应急管理人员 中华人民共和国安全生产法第79条 查文件 二级 9.2.1未按规定制定各类应急预案 中华人民共和国安全生产法第78条 查文件 二级 9.2 应急预 案制定及管 理 9.2.2未对预案进行备案 生产安全事故应急预案管理办法（应急管理部令第2号）第25条 查文件 三级 9.3.1未按规定进行应急演练 生产安全事故应急预案管理办法（应急管理部令第2号）第33

25、条 查看记录 三级 9应急管理 9.3 应急演 练实施及评 估总结 9.3.2未按规定进行应急演练评估 生产安全事故应急预案管理办法（应急管理部令第2号）第45条 查看记录 三级 DB36/T 13912021 9 表1 基础管理类隐患排查分级表（续） 排查类别 排查内容 排查依据 排查方法 隐患 等级 10 特种设 备 10.1 特种设 备管理 特种设备未按规定定期检验 中华人民共和国特种设备安全法第 39、40条 查检验有效 期 二级 11.1.1未设置或指定职业卫生管理 机构或组织 中华人民共和国职业病防治法第20 条 查看相关文 件 二级 11.1 职业卫生机构及人 员 11.1.2未

26、按规定配备专职或兼职职业卫生管理人员 中华人民共和国职业病防治法第20条 查看相关文件 三级 11.2 责任体 系 未建立、健全职业病防治责任制 中华人民共和国职业病防治法第5条 查看相关资 料 二级 11.3 职业病 防治计划和 实施方案 未制定职业病防治计划和实施 方案 中华人民共和国职业病防治法第20 条 查看相关资 料 三级 11.4.1未建立、健全职业卫生管理 制度和操作规程 中华人民共和国职业病防治法第20 条、工作场所职业卫生监督管理规定 （安监总局令第47号）第11条 查看相关资 料 三级 11.4 职业卫生管理制度 或操作规程 11.4.2未建立、健全职业病危害事 故应急救援

27、预案 中华人民共和国职业病防治法第20 条 查看有关资 料 三级 11.5 职业卫 生档案 未建立健全职业卫生档案资料 中华人民共和国职业病防治法第20 条、工作场所职业卫生监督管理规定 （安监总局令第47号）第34条、职 业卫生档案管理规范（安监总厅安健 2013171号）第2条 查看有关资 料 三级 11.6.1用人单位的主要负责人、职业 卫生管理人员未接受职业卫生培训 中华人民共和国职业病防治法第34 条 查看有关资 料 二级 11.6.2未对劳动者进行上岗前的职 业卫生培训和在岗期间的定期职业 卫生培训 中华人民共和国职业病防治法第34 条 查看有关资 料 三级 11.6.3对职业病危

28、害严重岗位的劳 动者，未进行专门的职业卫生培训， 未经培训合格便上岗作业 工作场所职业卫生监督管理规定 （安监总局令第47号）第10条 查看有关资 料 三级 11 职业卫 生基础管理 11.6 职业卫 生教育培训 11.6.4用人单位主要负责人、职业 卫生管理人员初次培训少于16 学 时，继续教育少于8学时。接触职 业病危害的劳动者初次培训时间少 于8学时，继续教育少于4课时。 国家安全监管总局办公厅关于加强 用人单位职业卫生培训工作的通知 （安监总厅安健2015121号） 查看有关资 料 三级 DB36/T 13912021 10 表1 基础管理类隐患排查分级表（续） 排查类别 排查内容 排

29、查依据 排查方法 隐患 等级 11.7.1未及时、如实申报职业病危 害项目 中华人民共和国职业病防治法第16 条 查看有关资 料 二级 11.7 职业危 害申报 11.7.2未按规定申请变更职业病危 害项目 职业病危害项目申报办法（安监总 局令第48号）第8条 查看有关资 料 三级 11.8.1建设单位对可能产生职业病 危害的建设项目，在可行性论证阶 段未进行职业病危害预评价 中华人民共和国职业病防治法第17 条，建设项目职业病防护设施“三同 时”监督管理办法（国家安全生产监 督管理总局令第90号） 查看有关资 料 二级 11.8.2职业病危害预评价报告未对 建设项目可能产生的职业病危害因 素

30、及其对工作场所和劳动者健康的 影响作出评价或未确定危害类别和 职业病防护措施 中华人民共和国职业病防治法第17 条， 查看有关资 料 二级 11.8.3建设项目的职业病防护设施 所需费用未纳入建设项目工程预算 中华人民共和国职业病防治法第18 条 查看有关资 料 二级 11.8.4建设项目的职业病防护设施 未与主体工程同时设计，同时施工， 同时投入生产和使用 中华人民共和国职业病防治法第18 条 查看有关资 料 一级 11.8.5建设项目的职业病防护设施 设计不符合国家职业卫生标准和卫 生要求 中华人民共和国职业病防治法第18 条 查看有关设 计资料 一级 11.8.6建设项目在竣工验收前，建

31、 设单位未进行职业病危害控制效果 评价 中华人民共和国职业病防治法第18 条 查看有关资 料 二级 11 职业卫 生基础管理 11.8 建设项 目职业卫生 “三同时” 11.8.7建设单位未依法组织建设项 目的职业病防护设施验收，或验收 不合格而投入生产和使用 中华人民共和国职业病防治法第18 条 查看有关资 料 一级 DB36/T 13912021 11 表1 基础管理类隐患排查分级表（续） 排查类别 排查内容 排查依据 排查方法 隐患 等级 11.9.1用人单位未按规定定期对工 作场所进行职业病危害因素检测、 评价 中华人民共和国职业病防治法第26 条 查看有关资 料 二级 11.9.2职

32、业病危害因素检测、评价 未由依法设立并取得安全生产监督 管理部门资质认可的职业卫生技术 服务机构进行 中华人民共和国职业病防治法第26 条 查看有关资 料 二级 11.9.3 职业病危害严重的用人单 位，未委托具有相应资质的职业卫 生技术服务机构，每三年至少进行 一次职业病危害现状评价 工作场所职业卫生监督管理规定 （安监总局令第47号）第20条 查看有关资 料 三级 11.9 职业危 害因素监测 及评价 11.9.4发生职业病危害事故的，未 及时委托具有相应资质的职业卫生 技术服务机构进行职业病危害现状 评价 工作场所职业卫生监督管理规定 （安监总局令第47号）第21条 查看有关资 料 三级

33、 11.10.1 可能产生职业病危害的设 备未附有中文说明书 中华人民共和国职业病防治法第28 条 查看有关资 料 三级 11.10 设备/ 化学品材料 中文说明书 11.10.2使用、生产经营可能产生职 业病危害的化学品，无中文说明书； 使用放射性同位素和含有放射性物 质材料的，无中文说明书 中华人民共和国职业病防治法第29 条 查看有关资 料 三级 11 职业卫 生基础管理 11.11 危害 告知 劳动合同中未载明可能产生的 职业病危害及其后果；未载明职业 病防护措施和待遇 中华人民共和国职业病防治法第33 条 查看劳动合 同 三级 DB36/T 13912021 12 表1 基础管理类隐

34、患排查分级表（续） 排查类别 排查内容 排查依据 排查方法 隐患 等级 11.12.1未开展上岗前、在岗期间、 离岗时的职业健康检查，未将检查 结果书面告知劳动者 中华人民共和国职业病防治法第35 条 查看有关资 料 二级 11.12.2 安排有职业禁忌证的劳动 者从事其所禁忌的作业 中华人民共和国职业病防治法第35 条 查看有关资 料 三级 11.12.3 对在职业健康检查中发现 有与所从事的职业相关的健康损害 的劳动者，未调离原工作岗位，并 妥善安置 中华人民共和国职业病防治法第35 条 查看劳动者 调岗记录等 有关资料 三级 11.12.4 对未进行离岗前职业健康 检查的劳动者，解除或者

35、终止与其 订立的劳动合同。 中华人民共和国职业病防治法第35 条 查看离岗劳 动者劳动合 同及职业健 康检查资料 三级 11.12 职业 健康检查及 检查结果处 理措施 11.12.5出现下列情况之一的，用人 单位未立即组织有关劳动者进行应 急职业健康检查：（一）接触职业 病危害因素的劳动者在作业过程中 出现与所接触职业病危害因素相关 的不适症状的；（二）劳动者受到 急性职业中毒危害或者出现职业中 毒症状的。 用人单位职业健康监护监督管理办 法（安监总局令第49号）第14条 查看有关资 料 三级 11.13.1 未建立符合要求的职业健 康监护档案，并妥善保管 中华人民共和国职业病防治法第36

36、条、用人单位职业健康监护监督管理 办法（安监总局令第49号）第19条 查看有关档 案 三级 11 职业卫 生基础管理 11.13 职业 健康监护档 案 11.13.2未如实、无偿为劳动者提供 职业健康监护档案复印件 中华人民共和国职业病防治法第36 条 查看有关资 料，现场询 问劳动者 三级 DB36/T 13912021 13 表1 基础管理类隐患排查分级表（续） 排查类别 排查内容 排查依据 排查方法 隐患 等级 11.14.1 安排未成年工从事接触职 业危害的作业 中华人民共和国职业病防治法第38 条 查看有关资 料 三级 11.14 未成 年工、女工管 理 11.14.2安排孕期、哺乳

37、期的女职工 从事对本人和胎儿、婴儿有危害的 作业 中华人民共和国职业病防治法第38 条 查看有关资 料 三级 11.15.1 发现职业病病人或者疑似 职业病病人时，未及时向所在地卫 生行政部门和安全生产监督管理部 门报告 中华人民共和国职业病防治法第50 条 查看劳动者 职业健康检 查报告、职 业病诊断证 明等有关资 料，询问当 事人 三级 11.15.2 未及时安排对疑似职业病 病人进行诊断；在疑似职业病病人 诊断或者医学观察期间，解除或者 终止与其订立的劳动合同 中华人民共和国职业病防治法第55 条 三级 11.15 职业 病诊断与报 告 11.15.3 未保障职业病病人依法享 受国家规定

38、的职业病待遇 中华人民共和国职业病防治法第56 条 三级 11.16.1 发生或者可能发生急性职 业病危害事故时，未立即采取应急 救援和控制措施，未及时报告所在 地安全生产监督管理部门和有关部 门 中华人民共和国职业病防治法第37 条 查看相关记 录 二级 11.16.2 对遭受或者可能遭受急性 职业病危害的劳动者，用人单位未 及时组织救治、进行健康检查和医 学观察 中华人民共和国职业病防治法第37 条 查看相关记 录，调查询 问 二级 11 职业卫 生基础管理 11.16 职业 病危害事故 11.16.3故意破坏事故现场、毁灭有 关证据，迟报、漏报、谎报或者瞒 报职业病危害事故 工作场所职业

39、卫生监督管理规定第 35条 查看相关记 录，调查询 问 二级 DB36/T 13912021 14 表1 基础管理类隐患排查分级表（续） 排查类别 排查内容 排查依据 排查方法 隐患 等级 11.17.1 未安排专项经费用于配备 劳动防护用品，或以货币或者其他 物品替代 用人单位劳动防护用品管理规范 （安监总厅安健2015124号）第6 条 查看有关资 料 三级 11.17.2 未为劳动者提供个人使用 的职业病防护用品 中华人民共和国职业病防治法第22 条 查看有关记 录 三级 11.17.3 为劳动者个人提供的职业 病防护用品不符合防治职业病的要 求 中华人民共和国职业病防治法第22 条、用

40、人单位劳动防护用品管理规范 （安监总厅安健2015124号）第7 条 查看有关记 录 三级 11.17.4 用人单位使用的劳务派遣 工、接纳的实习学生未纳入本单位 人员统一管理，未配备相应的劳动 防护用品。 用人单位劳动防护用品管理规范 （安监总厅安健2015124号）第9 条 查看有关记 录 三级 11.17.5 未根据劳动者工作场所中 存在的危险、有害因素种类及危害 程度、劳动环境条件、劳动防护用 品有效使用时间制定适合本单位的 劳动防护用品配备标准 用人单位劳动防护用品管理规范 （安监总厅安健2015124号）第15 条 查看有关资 料 三级 11.17.6 未根据劳动防护用品配备 标准

41、制定采购计划，购买符合标准 的合格产品 用人单位劳动防护用品管理规范 （安监总厅安健2015124号）第第 16条 查看有关资 料 三级 11.17.7 未查验并保存劳动防护用 品检验报告等质量证明文件的原件 或复印件 用人单位劳动防护用品管理规范 （安监总厅安健2015124号）第第 17条 查看有关资 料 三级 11.17.8 未确保已采购劳动防护用 品的存储条件并保证其在有效期内 用人单位劳动防护用品管理规范 （安监总厅安健2015124号）第第 18条 查看有关资 料 三级 11 职业卫 生基础管理 11.17 个体 防护 11.17.9 未按照本单位制定的配备 标准发放劳动防护用品并

42、作好登记 用人单位劳动防护用品管理规范 （安监总厅安健2015124号）第第 19条 查看有关资 料 三级 DB36/T 13912021 15 表1 基础管理类隐患排查分级表（续） 排查类别 排查内容 排查依据 排查方法 隐患 等级 11.17.10未对劳动者进行劳动防护 用品的使用、维护等专业知识的培 训 用人单位劳动防护用品管理规范 （安监总厅安健2015124号）第第 20条 查看有关资 料 三级 11.17.11未定期对劳动防护用品的 使用情况进行检查 用人单位劳动防护用品管理规范 （安监总厅安健2015124号）第第 21条 查看有关资 料 三级 11.17.12未对应急劳动防护用

43、品进 行经常性的维护、检修，未定期检 测劳动防护用品的性能和效果 用人单位劳动防护用品管理规范 （安监总厅安健2015124号）第第 24条 查看有关资 料 三级 11 职业卫 生基础管理 11.17 个体 防护 11.17.13未按照劳动防护用品发放 周期定期发放，对工作过程中损坏 的，未及时更换 用人单位劳动防护用品管理规范 （安监总厅安健2015124号）第第 25条 查看有关资 料 三级 12.1烟花爆竹批发经营企业未将生 产企业安全生产许可证复印件作为 购销合同附件 国家安全监管总局关于全面开展烟 花爆竹企业安全生产标准化工作的通 知（安监总管三2011151号）之 附件烟花爆竹经营

44、企业安全生产标准 化评审标准第6.1.1条 查看有关资 料 三级 12.2烟花爆竹批发经营企业未与零 售点签订安全责任协议，明确安全 责任关系 国家安全监管总局关于全面开展烟 花爆竹企业安全生产标准化工作的通 知（安监总管三2011151号）之 附件烟花爆竹经营企业安全生产标准 化评审标准第6.2.1条 查看有关资 料 三级 12 相关方 基础管理 12.3烟花爆竹配送单位资质及配送 能力不满足配送要求 国家安全监管总局关于全面开展烟 花爆竹企业安全生产标准化工作的通 知（安监总管三2011151号）之 附件烟花爆竹经营企业安全生产标准 化评审标准第6.4.1条 查看有关资 料 三级 DB36

45、/T 13912021 16 表1 基础管理类隐患排查分级表（续） 排查类别 排查内容 排查依据 排查方法 隐患 等级 13.1.1未按规定进行重大危险源辨 识、评估和安全管理 危险化学品重大危险源监督管理暂 行规定（国家安监总局令第40号） 第7、8、11、12条 查制度、记 录 二级 13.1.2未按规定进行登记、建档、 备案等 中华人民共和国安全生产法第37 条 查档案 三级 13.1.3未按规定对重大危险源进行 监测监控 危险化学品重大危险源监督管理暂 行规定（国家安监总局令第40号） 第13条 查设计文件 三级 13.1 危险化 学品重大危 险源管理 13.1.4未按规定对重大危险源

46、安全 生产状况进行定期检查 危险化学品重大危险源监督管理暂 行规定（国家安监总局令第40号） 第15、16条 查看记录 三级 13.2 合同管 理 未与员工签订劳动合同 中华人民共和国劳动法第16条 查阅劳动合 同 三级 13.3.1招收未满十六周岁的未成年 人 中华人民共和国劳动法第15条 查阅劳动合 同，现场抽 查劳动者 三级 13.3 人员管 理 13.3.2身体残疾、精神障碍或年龄 超过60周岁的人员从事混药、造粒、 筛选、装药、筑药、压药、切引、 插引、封口、搬运作业 烟花爆竹作业安全技术规程 （GB11652-2012）第12.2条 现场检查 三级 13.4.1企业未建立安全风险分

47、级管 控和事故隐患排查治理档案 烟花爆竹生产经营安全规定（国家安全 生产监督管理总局令第93号）第15条 查看有关资 料 二级 13.4.2企业未组织开展安全风险辨 识 国家安全监管总局办公厅关于印发烟花 爆竹生产企业安全生产标准化评审标准的 通知（安监总厅管三2017101号） 查看有关资 料 一级 13.其它 13.4 风险管 控 13.4.3企业未绘制安全风险等级分 布电子图 国家安全监管总局办公厅关于印发烟花 爆竹生产企业安全生产标准化评审标准的 通知（安监总厅管三2017101号） 查看有关资 料 一级 DB36/T 13912021 17 表1 基础管理类隐患排查分级表（续） 排查

48、类别 排查内容 排查依据 排查方法 隐患 等级 13.4.4企业未建立安全风险数据库 或数据库未及时更新 国家安全监管总局办公厅关于印发烟花 爆竹生产企业安全生产标准化评审标准的 通知（安监总厅管三2017101号） 查看有关资 料 二级 13.4.5企业未开展安全风险评估 国家安全监管总局办公厅关于印发烟花 爆竹生产企业安全生产标准化评审标准的 通知（安监总厅管三2017101号） 查看有关资 料 二级 13.4 风险管 控 13.4.6企业未建立重大风险清单 国家安全监管总局办公厅关于印发烟花 爆竹生产企业安全生产标准化评审标准的 通知（安监总厅管三2017101号） 查看有关资 料 二级 13.5.1未定期组织相关人员排查事 故隐患 安全生产事故隐患排查治理暂行规 定（国家安监总局令第16号）第10 条 查看记录 二级 13.5.2对排查出的事故隐患，未按 照事故隐患的等级进行登记 安全生产事故隐患排查治理暂行规 定（国家安监总局令第16号）第10 条 查看有关资 料 二级 13.5.3对于重大事故隐患，未由主 要负责人组织制定并实施事故隐患 治理方案，治理方案不符合相关要