DB52 T 1449-2019 数据铁笼建设工程技术规范.pdf

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1、 ICS 35.240.01 L 01 DB52 贵州省地方标准 DB52/T 14492019 数据铁笼建设工程技术规范 Technical specification of data cage construction project 2019 - 12 - 03 发布 2020 - 01 - 01 实施 贵州省市场监督管理局 发布 DB52/T 14492019 I 目 次 前言 . . II 1 范围 . . 1 2 规范性引用文件 . . 1 3 术语和定义 . . 1 4 监管层级模型 . . 3 5 技术要求 . . 4 附录 A（资料性附录） 权责清单模板、三重一大事项清单模板

2、和风险清单模板 . 10 附录 B（规范性附录） 职能域代码参考表、职权类型代码参考表 . 14 DB52/T 14492019 II 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写给出的规则起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。 本标准由贵州省大数据发展管理局、贵阳市大数据发展管理局提出。 本标准由贵州省大数据标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：中电科大数据研究院有限公司（提升政府治理能力大数据应用技术国家工程实验 室主建单位）、贵州省信息中心、贵州师范大学、中国电子信息产业发展研究院、贵州省大数据产

3、业发 展应用研究院、贵州财经大学、贵州大学、云上贵州大数据产业发展有限公司、贵州省量子信息和大数 据应用技术研究院、贵州中软云上数据技术服务有限公司、贵州省院士专家服务中心、贵州新乾信息技 术咨询有限公司、贵州省邮电规划设计院有限公司、贵州宏图科技有限公司。 本标准主要起草人：陈贵平、吴志刚、胡滨、陈建、王子牛、黄明蜂、牟其林、何杰、李响、薛强、 阮安琪、王静、杨丽丽、张艺海、张婧慧、曾莹、潘伟杰、徐翼凌、周述红、丁海勇、王端理、周黎辉、 赵航、孙莉晶、邓燕艳、李腊梅、谢雪梅、吴尚妍。 DB52/T 14492019 1 数据铁笼建设工程技术规范 1 范围 本标准规定了数据铁笼建设工程的监管层

4、级模型和技术要求等。 本标准适用于数据铁笼建设工程的系统设计与实施。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 19487 电子政务业务流程设计方法通用规范 GB/T 21064 电子政务系统总体设计要求 GB/T 22239 信息安全技术 信息系统安全等级保护基本要求 GB/T 36343 信息技术 数据质量评价指标 DB52/T 1123 政府数据 数据分类分级指南 DB52/T 1124 政府数据 资源目录 第1部分：元数据描述规范 DB5

5、2/T 1125 政府数据 资源目录 第2部分：编制工作指南 DB52/T 1239.1 政府数据 核心元数据 第1部分：人口基础数据 DB52/T 1239.2 政府数据 核心元数据 第2部分：法人单位基础数据 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 数据铁笼 data cage 运用大数据思维和相关技术，将行政权力运行过程数据化、流程化、规范化，对权力清单（包含三 重一大事项）、责任清单、风险清单、行政业务流程等权力运行过程的相关环节实现监管、预警、分析、 反馈、评价和展示等功能，构建的大数据监管技术反腐体系。 3.2 权力清单 list of powers 行政的权利清单，

6、包括行政许可（非许可行政审批）、行政处罚、行政强制、行政征收、行政给付、 行政裁决、行政确认、行政奖励、行政监督、行政事务及行政权力和其他管理服务事项等。 DB52/T 14492019 2 3.3 责任清单 Iist of res ponsibilities 行政的责任清单，包括责任事项、责任依据、追责情形、事中事后监管、承办机构等。 3.4 风险清单 risk list 行政业务过程中自由裁量空间大、权力寻租容易、廉政风险高、容易发生职务犯罪、不作为或慢作 为等的风险事项与风险等级列表。 3.5 三重一大 three major and one big 重大事项决策、重要人事任免、重大项目

7、安排及大额资金使用。 3.6 行政业务流程 administrat ive business process 党政机构行使“三定方案”赋予其职责的行政业务过程，分为单一流程和共同协作流程。 3.7 自流程化监管 regulatory Au tomatic flow 数据铁笼系统运用业务管理系统产生的数据，根据风险控制清单及其监管规则，利用信息技术对行 政行为人的业务过程进行自动的流程化监管。 3.8 流程优化 flow Opt imization 运用自流程化监管获取的结果数据，对原有业务流程存在的缺陷进行优化的过程。 3.9 数据融合 data fusion 对行政业务应用系统产生的数据进行

8、采集、 转换与加载所形成的主题数据集， 供数据铁笼系统使用。 3.10 数据图谱 data map 融合数据集形成的路由，可用流程图或程序代码/伪码逻辑表达。 3.11 服务图谱 service map 融合数据集所提供服务的路由，可用流程图或程序代码/伪码逻辑表达。 DB52/T 14492019 3 3.12 行政效能 administr ative effectiveness 党政机构人员、部门、单位的行政办事效率、效果、效益与能力的数据化度量。 3.13 问题台账 problem table set 权力运行过程中，对行政业务处理过程、办理环节、操作方式等违反合规性管控、时效性管控、异

9、 常性监控和事后管控的风险预警、处理过程、处理结果等相关数据进行记录，形成问题台账数据集、问 题处理过程数据集、问题处理结果数据集。 4 监管层级模型 4.1 模型构成 数据铁笼监管层级模型构成包括党政机关负责人、党政机关分管领导、处（科、室）主要负责人、 处（科、室）分管领导、行政业务具体办理人员、社会公众和社会机构监督五个层级，数据铁笼监管层 级模型见图1。 图1 数据铁笼监管层级模型 DB52/T 14492019 4 4.2 模型要求 数据铁笼监管层级模型应构建全面的上级监管下级、公众参与监督、主要负责人管控本机构权力运 行状况的监管层级。 5 技术要求 5.1 功能需求分析模型 5.

10、1.1 模型构成 功能需求分析模型构成包括权力运行监管、权责清单/业务流程/监管风险清单、业务管理应用、业 务与过程数据池、数据铁笼应用五个部分，功能需求分析模型见图2。 图2 功能需求分析模型 5.1.2 功能需求分析要求 系统功能需求分析参照GB/T 19487、 GB/T 21064执行，并应符合以下要求： a) 监管目标：以权力运行监管为核心，分析梳理权责清单和业务流程，形成监管风险清单，驱动 业务管理应用系统需具备的相关功能； b) 业务管理应用：以监管风险清单为驱动，分析设计业务管理应用系统应具备的相关功能； c) 业务与数据池：业务管理应用系统应具备全过程数据记录功能，形成数据池

11、； d) 数据铁笼应用：以业务与数据资源池形成的权力运行监管数据为支撑，数据铁笼应用系统应具 备分析、预警、监督、反馈等功能。运用监管与分析结果，优化原有业务流程及监管风险清单。 DB52/T 14492019 5 5.2 业务实现模型 5.2.1 模型构成 数据铁笼业务实现模型见图3。 图3 业务实现模型 5.2.2 业务实现要求 a) 输入：包括权责清单、三重一大事项清单、行政业务流程三要素，并确定风险清单及监控规则。 权责清单模板、三重一大事项清单模板、风险清单模板见附录 A，职能域代码、职权类型代码 见附录 B； b) 自流程化监控：行政业务办理过程中的权力运行、三重一大事项、人员行为

12、、公共服务和政务 公开等进行合规性、时效性、异常性、综合性和事后的管控。完成系统共享协作（数据交换与 共享、应用协作联动）和行为分析（关键绩效分析、社会影响分析）的相关处理任务； c) 输出：包括问题台账，产生问题处理结果数据集和问题处理过程记录，并将挖掘与分析的结果 指导行政业务流程、风险清单及监控规则的优化调整与事后管控。 5.3 系统总体架构 5.3.1 总体架构构成 数据铁笼总体架构见图4。 DB52/T 14492019 6 图4 数据铁笼总体框架 5.3.2 建立要求 a) 基础设施层：提供数据铁笼系统的计算资源、存储资源、网络资源、信息安全资源等； b) 业务应用系统层：包括行政

13、权力类、公共服务类、三重一大类、政务公开类、其它应用类等应 用系统； c) 数据融合系统层：包括数据采集模块和数据交换模块。数据采集对象包括本部门的结构或非结 构化行政业务数据、其它部门相关的结构或非结构化业务数据，数据交换包括数据图谱、服务 图谱、数据交换与共享等； d) 铁笼应用系统层：包括顶层监管分析、业务风险管控、联合协作监管、人员行为监管、其它监 管和行政效能分析等融合性应用，并包括业务流程、风险清单及管控规则与其它项目的配置管 理。 5.4 系统关联 5.4.1 关联关系 数据铁笼与业务系统间的关联关系见图5。 DB52/T 14492019 7 图5 数据铁笼与业务系统间的关联关

14、系 5.4.2 省级数据铁笼应以接口方式采集省级部门和市州数据铁笼运行状态、监管结果等数据，两个责 任和三公经费等应用系统的过程、环节、结果等数据，并对全省数据铁笼系统进行总体情况监管分析。 5.4.3 省级部门、市州数据铁笼应以接口方式采集应用层的权力运行、三重一大、政务公开、公共服 务、其它应用等五类管理系统产生的过程、环节、结果等数据，进行权力运行的监管、预警、分析、反 馈、评价和展示等。 5.5 应用模块设计 5.5.1 设计要求 a) 应用建设模块化：梳理权力清单、责任清单和现有行政权力流程，对相应的业务需求和功能需 求进行模块开发建设； b) 功能模块可配置：模块中的参数和流程可更

15、改，在运行过程中，可根据实际情况直接对相关流 程进行柔性配置； DB52/T 14492019 8 c) 模块数据可融合：模块间的数据可进行交换与共享。应兼顾跨区域、部门、层级、行业协同应 用和数据交换共享的需求，确保各个模块之间的数据资源共享利用； d) 支撑平台可扩展：数据铁笼系统平台应能根据业务监管需求，自定义添加配置相关模块。 5.5.2 风险管控规则 a) 合规性管控：应具有业务处理过程、办理环节、操作方式进行合规性检查、管控，对违反合规 性要求的可进行相应处理的功能； b) 时效性管控：应具有业务处理过程、办理环节的时效性进行检查、管控，对出现的风险可进行 及时处理的功能； c)

16、异常性管控：应具有业务处理过程、办理环节、操作方式出现异常的情况进行检查、管控，并 可进行相应处理的功能； d) 综合性管控：应具有业务系统、数据采集模块、数据接口模块、更新机制出现的问题进行综合 检查和管控的功能。 5.5.3 主要模块 5.5.3.1 顶层监管分析模块 a) 权力运行的合规性、时效性、异常性监管分析； b) 三重一大事项的合规性、时效性、异常性监管分析； c) 公众服务相关业务工作的合规性、时效性、异常性监管分析； d) 政务公开相关业务工作的合规性、时效性、异常性监管分析； e) 问题台账按主题要素的综合分析； f) 工作人员、部门、单位实施行政行为时的工作能力、工作效率

17、、工作效果和效益的综合分析。 5.5.3.2 联合协作监管模块 a) 对外监管申请： 联合协作监管事项的提交， 相关监管单位及纪检部门参与监管事项监察、 跟踪、 反馈和评价的申请。综合具体事项可进行单据化、流程化设计。单据界面应信息清晰、职责要 求明细具体、监管流程说明和流程监控跟踪信息等； b) 对外监管速度跟踪：实现对外监管办理流程信息机制的监管，保证对外监管的业务事项反馈及 时、有效。具体对外监管对象办理的过程中，有明显的及时响应纪检部门对最终的监管情况， 可根据监管事项的合规、时效、异常和综合性要求进行监管成效的评价，并反馈评价信息等。 5.5.3.3 人员行为监管模块 a) 关键绩效

18、管理：包括使用各种科学的定性和定量的方法，对行政行为人行为的实际效果及对部 门的政务工作进行绩效考核和评价等； b) 个人发展档案：包括个人德、能、勤、绩、廉等方面的各项数据的记录与分析。 5.5.3.4 其他监管模块 a) 行业监管：包括百姓关注度高，社会影响面大的相关行业的分析监管； b) 公众参与监督：包括对相关行为主体（公众）和行政监督部门提起的质疑、投诉、举报，提供 接收、记录、转达的通道及采集互联网相关数据的数据收集，综合分析的处理。 DB52/T 14492019 9 5.5.3.5 配置管理模块 a) 权责清单管理：应具有可灵活配置字段的权责清单管理界面，实现权责清单自动接口接

19、收、文 件导入、手工录入等功能； b) 风险清单管理：应具有可灵活配置字段的风险清单管理界面，实现风险清单自动接口接收、文 件导入、手工录入等功能； c) 业务流处理环节管理：应具有基于工作流配置的业务流处理环节管理功能； d) 风险点管控规则管理：应具有可灵活配置字段的风险点管控规则管理界面，实现风险点管控规 则自动接口接收、文件导入、手工录入等功能。 5.5.3.6 数据可视化模块 a) 应包括权力运行、三重一大事项、公共服务、政务公开等方面整体、个人多维度、多层次展示； b) 应包括基本的数据统计分析图表、文本数据可视化、趋势预测图等； c) 应采取曲线、二维图形、三维体等多种形式图象进

20、行显示； d) 应设计良好、实时性强、易于使用、易于理解、展现方式丰富。 5.5.3.7 数据融合分析模块 a) 应对权力、责任、风险运行情况，政务服务情况及其他事项情况进行数据分析。 b) 应基于具体业务寻找数据间的关联关系，通过融合化、多维度的数据关联、聚类、比对、偏差 分析数据融合分析。 5.6 数据共享交换 按照GB/T 36343、DB52/T 1123、DB52/T 1124、DB52/T 1125、DB52/T 1239.1、 DB52/T 1239.2的 规定执行。 5.7 信息安全 按照GB/T 22239的规定执行。 DB52/T 14492019 10 A A 附 录 A

21、 （资料性附录） 权责清单模板、三重一大事项清单模板和风险清单模板 A.1 权责清单模板 权责清单模板见表A.1。 表A.1 权责清单模板 职权编码 权力 类型 权力 事项 设定 依据 责任事项 责任事 项依据 承办 机构 追责对象 范围 权责 边界 备注 520000-FG-XK-001 520000-FG-XK-002 520000-FG-XK-003 520000-FG-XK-004 520000-FG-XK-005 520000-FG-XK-006 520000-FG-XK-007 520000-FG-XK-008 520000-FG-XK-009 DB52/T 14492019 11

22、 表A.1 （续） 职权编码 权力 类型 权力 事项 设定 依据 责任事项 责任事项 依据 承办 机构 追责对象 范围 权责 边界 备注 520000-FG-XK-010 520000-FG-XK-011 520000-FG-XK-012 520000-FG-XK-013 520000-FG-XK-014 520000-FG-XK-015 520000-FG-XK-016 520000-FG-XK-017 . 填表说明 权责清单：按照权责一致的基本原则。将权力清单和责任清单合二为一。 职权编码说明：职权编码为13位，由阿拉伯数字及英文字母组成，第1至 6位为行政区划代码，省本级 为520000

23、，贵 阳市520100，.第7、8位 为英文字母，代表职能域（职能域代码见表B.1），第9、10位为英文字母，代表职权类型 （职权类型代码见表B.2），第11至13位为阿拉伯数字，代表职权序号。如省发改委行政许可事项“工程建设项目招标事 项核准”，其职权编码为：520000FG-XK-001。 权力类型：包括行政许可（含非许可行政审批）、行政处罚、行政强制、行政征收、行政给付、行政检查、行政确 认、行政奖励、行政裁决和其他类别。 权力事项：是指依据法律、法规、规章、规范性文件和部门职责分工的规定，由法定行政机关或者组织实施，对公 民、法人或者其他组织的权利义务产生直接影响的具体行政行为。根据实

24、施对象的不同，广义的行政权力事项包括外部 权力事项和内部管 理事项。外部权力事项的实施对象为特定的公民、法人或者其他组织等行政相对人。内部管理事项的 实施对象为相同层级的行政机关（包括其所属的事 业单位）之间、不同层级的上级行政机关和下级行政机关之间以及行 政机关内部。 责任事项：责任事项是行政机关及其工作人员在行使权力过程中应当履行的职责。依据相关法律法规规章文件，将 行使权力过程分解为不同环节，对各环节行政机关及其工作人员应履行的义务进行详尽描述，使每一项行政权力都有对 应的责任事项，有明确的标准和规范。 责任事项依据：责任事项的依据比行政职权的依据更宽。责任事项依据除法律法规规章外，还包

25、括省级及其部门规 范性文件所规定的相关内容。责任事项中一项义务有多个法律法规规章文件可作为依据的，按照位阶高低顺序排列。 权责边界：明确权责边界是为了解决各级政府及本级政府所属部门之间的职权关系（即明确本级部门负责的权责内 容），解决职权交叉、多头管理、多层执法等问题。职责边界的划清，是以权力清单工作为基础，依据法律法规规章及 相应的规范性文件，对各级政府及其部门之间各自承担的职责进行表述。 DB52/T 14492019 12 A.2 三重一大事项清单模板 三重一大事项清单模板见表A.2。 表A.2 三重一大事项清单模板 编码 类别 事项 名称 设定 依据 责任 事项 承办 机构 追责对象范

26、围 备注 520000-FG-ZSX-01 520000-FG-ZSX-02 520000-FG-ZSX-03 520000-FG-ZSX-04 520000-FG-ZSX-05 . 填表说明 编号说明:职权编码为13位，由阿拉伯数字及英文字母组成，第1至6位为行政区划代码，省本级为52000，第7、8、 9位为英文字母，代表职能域（职能域代码见表B.1），第10、11位为英文字母，代表职权类型（职权类型代码见表B.2）， 第12至13位为阿拉伯数字，代表职权序号。如省发改委行重要事项，其职权编码为：520000FG-ZSX-01。 事项类别：主要是指重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决

27、策、大额资金使用及重要责任性事务等。 事项名称：是指具体事项名称。 责任事项：责任事项是行政机关及其工作人员在三重一大事项中应当履行的职责。依据相关法律法规规章文件， 将过程分解为不同环节，对各环节相关人员应履行的义务进行详尽描述，使每一项都有对应的责任事项，有明确的标 准和规范。 DB52/T 14492019 13 A.3 风险清单模板 风险清单模板见表A.3。 表A.3 风险清单模板 序号 风险点 风险表现形式 风险等级 风险防范措施 涉及权责 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 填表说明 风险清单：各单位、各市（州）、贵安新区在梳理权责清单的过程中应将各个工作环

28、节中可能存在的风险一并 梳理形成风险清单。 风险点：会产生风险的业务环节、决策过程、执法过程。 风险的表现形式：描述风险点的产生方式、表现形式等。 风险等级：按照风险影响范围和发生频率，按照/分级。 风险防范措施：风险防范措施的制定应具备可操作性。 涉及权责：标注风险产生的权责事项。 DB52/T 14492019 14 B B 附 录 B （规范性附录） 职能域代码参考表、职权类型代码参考表 B.1 职能域代码参考表 职能域代码参考表见表B.1。 表B.1 职能域代码参考表 序号 职能域 代码 1 办公厅 BG 2 发展改革 FG 3 教育 JY 4 科技 KJ 5 工信 GX 6 民族宗教

29、 MJ 7 公安 GA 8 民政 MZ 9 司法 SF 10 财政 CZ 11 人社 RS 12 自然资源 ZZ 13 生态环境 SH 14 住建 ZJ 15 交通运输 JT 16 水利 SL 17 农业农村 NN 18 商务 SW 20 卫生健康 WJ DB52/T 14492019 15 表B.1 (续） 21 退役军人事务 TW 22 应急管理 YG 23 审计 SJ 24 外事 WS 25 国资监管 GZ 26 市场监管 SC 27 能源 NY 28 广播电视 GD 29 体育 TY 30 统计 TJ 31 医疗保障 YB 32 人民防空 RF 33 扶贫开发 FP 34 机关事务 JG 35 大数据发展管理 BD 36 地方金融监管 JR 37 生态移民 SY 38 林业 LY DB52/T 14492019 16 B.2 职权类型代码参考表 职权类型代码参考表参考表见表B.2。 表B.2 职权类型代码参考表 序号 职权类型 代码 1 行政许可 XK 2 行政强制 QZ 3 行政给付 JF 4 行政确认 QR 5 行政裁决 CJ 6 行政处罚 CF 7 行政征收 ZS 8 行政检查 JC 9 重大项目 ZM 10 重要事项 ZX 11 重要人事 ZR 12 大额资金 DZ 13 其他 QT _ DB52/T 1449-2019