【学历类职业资格】金融法自考题-24及答案解析.doc

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1、金融法自考题-24 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：48，分数：48.00)1.现阶段未纳入我国证券法监管框架内的证券形式是_（分数：1.00）A.公司债券B.金融债券C.政府债券D.股票2.证券发行与交易都是在专业化的证券市场中进行。人们一般把证券转让、交易的市场称为_（分数：1.00）A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场3.下列证券发行不适用证券法的是_（分数：1.00）A.可转换公司债券B.公司债券C.政府债券D.金融债券4.证券法的核心是_（分数：1.00）A.公正原则B.公开原则C.公平原则D.自愿原则5.下列原则中不属于股票

2、发行和交易中应当遵守的“三公”的原则是_（分数：1.00）A.公示B.公平C.公开D.公正6.法对全国证券市场实行集中统一监管的机关是_（分数：1.00）A.国务院证券管理委员会B.中国证监会C.中国人民银行D.中国证券业协会7.我国政府证券监管机构最早是 1992 年 10 月成立的_，由它对全国证券业和证券市场进行统一的宏观管理。_（分数：1.00）A.国务院证券管理委员会B.中国证券协会C.证券交易所D.中国证监会8.下列关于证券机构的职权说法错误的是_（分数：1.00）A.中国证监会有权查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等B.中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证

3、券违法行为时，不经任何机构批准，可以直接限制被调查事件当事人的证券买卖，限制的期限不超过 15 个交易日C.中国证监会有权进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.中国证监会工作人员依法进行调查时，不得少于 2 人，并应当出示合法证件9.中国证券业协会的性质是_（分数：1.00）A.证券业的自律性组织B.证券业的监管组织C.证券业的管理机构D.证券发行的审批机构10.我国目前在_设立了证券交易所。（分数：1.00）A.广州、深圳B.北京、上海C.深圳、上海D.北京、广州11.中国证券业协会的最高权力机关是_（分数：1.00）A.董事会B.股东会C.会员大会D.证监会12.中国证券业协会的性质在法律上

4、为_（分数：1.00）A.社团法人B.人民团体法人C.事业单位法人D.机关单位法人13.下列关于证券业协会的说法不正确的是_（分数：1.00）A.是证券行业自律性管理组织B.有权对会员之间发生的证券业务纠纷进行仲裁C.有权对违法会员进行纪律处分D.具有法人资格14.证券交易所的总经理由_任免。（分数：1.00）A.国务院B.全国人民代表大会C.经贸委D.中国证监会15.下列不属于股票特征的是_（分数：1.00）A.收益性B.流通性C.可返还性D.风险性16.股票有不同的分法，按照股东承担风险程度和享有权利的不同，可以分为_（分数：1.00）A.记名股票与不记名股票B.普通股与优先股C.国有股、

5、法人股与社会公众股D.A 股与 B 股17.证券交易所的设立和解散由_决定。（分数：1.00）A.财政部B.国务院C.中国人民银行D.中国证监会18.2005 年我国进行的股权分置改革，是将国有股、法人股分期分批转化成_（分数：1.00）A.普通股B.优先股C.可流通股D.非流通股19.境内上市外资股又称为_（分数：1.00）A.H 股B.S 股C.B 股D.A 股20.下列股票可以在证券交易所上市的是_（分数：1.00）A.公司股B.法人股C.国有D.社会公众股21.关于股票和公司债券的公开发行，以下说法正确的是_（分数：1.00）A.股票发行实行核准制，公司债券实行审批制B.股票和公司债券

6、均实行审批制C.股票和公司债券均实行核准制D.股票发行实行审批制，公司债券实行核准制22.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的_（分数：1.00）A.10%B.20%C.30%D.35%23.首次公开发行股票的发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司，持续经营时间应当在_年以上。（分数：1.00）A.5B.4C.3D.224.设立股份有限公司应当有_为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（分数：1.00）A.2 人以上 200 人以下B.5 人以上 100 人以下C.5 人以上 50 人以下D.100 人以上25.股份有限公司首次公开发行股

7、票，要求最近连续盈利_（分数：1.00）A.一年B.三年C.五年D.半年26.首次公开发行股票的，发行前股本总额应不少于人民币_（分数：1.00）A.3000 万元B.6000 万元C.5000 万元D.1 亿27.配股失败是指控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的_（分数：1.00）A.30%B.50%C.70%D.90%28.上市公司为募集新的资金，对现有股东按比例配售新股的行为称为_（分数：1.00）A.增发B.配股C.控股D.发行29.根据上市公司证券发行管理办法规定，拟配股公司除满足发行新股的条件外，还要满足某些规定，下列不属于这些规定

8、的是_（分数：1.00）A.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量B.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的 30%C.采用证券法规定的代销方式发行D.采用证券法规定的代销与包销两种方式发行30.上市公司非公开发行股票，其控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，不得转让的期限为_（分数：1.00）A.3 个月B.6 个月C.24 个月D.36 个月31.上市公司非公开发行股票时，发行价格不得低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的_（分数：1.00）A.20%B.30%C.50%D.90%32.非公开发行的股份自发行结束之日起，_不得转让。（分数：1.00）A.1

9、 个月内B.6 个月内C.12 个月内D.24 个月内33.上市公司非公开发行股票的发行对象应不超过_（分数：1.00）A.5 名B.10 名C.15 名D.20 名34.我国目前对股票发行申请采取的是_（分数：1.00）A.注册制B.核准制C.审批制D.额度管理35.发行股票属于_的决议范围。（分数：1.00）A.监事会B.董事会C.股东会或股东大会D.理事会36.国务院证券监督管理机构设_依法审核股票发行申请。（分数：1.00）A.发行审核委员会B.中国证监会C.证券交易所D.证券业协会37.下列属于中国证监会所设发行审核委员会的组成人员的是_（分数：1.00）A.中国证监会的专业人员和所

10、聘请的外部有关专家B.律师事务所的有关人员C.资产评估机构的有关人员D.会计师事务所的有关人员38.股票发行申请未获核准的，自证监会作出不予核准决定之日起_后，发行人可再次提出股票发行申请。（分数：1.00）A.1 个月B.6 个月C.12 个月D.24 个月39.股票发行人应当自中国证监会核准发行之日起，在_内发行股票，超过此期限未发行的，核准文件失效。（分数：1.00）A.30 日B.60 日C.90 日D.6 个月40.股票承销是_依照协议包销或者代销发行人所发行股票的行为。（分数：1.00）A.证券公司B.证券交易所C.证监会D.证券交易结算机构41.证券公司代发行人发售股票，在承销期

11、结束时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式为_（分数：1.00）A.代销B.包销C.直销D.分销42.股票发行的承销协议最长不超过_（分数：1.00）A.30 日B.60 日C.90 日D.120 日43.某公司拟首次发行 1 亿股 A 股，根据现行证券法的规定，应当选择的方式是_（分数：1.00）A.本公司自销发行B.由开户银行代销发行C.由单个证券公司承销发行D.由承销团承销发行44.根据证券法的规定，向社会公开发行股票的票面总额超过一定的金额应当由承销团承销，该金额是人民币_（分数：1.00）A.3000 万元B.5000 万元C.1 亿元D.2 亿元45.股票采用代销方式，代销期

12、满后，向投资者出售的股票数量低于拟公开发行股票的数量的多少比例的，为发行失败?_（分数：1.00）A.50%B.60%C.70%D.90%46.在具备股票发行条件后，发行人要按法律规定和中国证监会的要求进行信息披露，主要是制作并公布_（分数：1.00）A.法律意见书B.承销协议C.招股说明书D.财务报告47.招股说明书的有效期为_，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。（分数：1.00）A.30 日B.3 个月C.6 个月D.1 年48.证券发行过程中，虚假信息披露依据无过错责任原则承担责任的是_（分数：1.00）A.发行人B.保荐人C.发行人的控股股东D.会计师二、名词

13、解释题(总题数：9，分数：22.00)49.证券 （分数：2.00）_50.证券法 （分数：2.00）_51.证券交易所 （分数：2.00）_52.优先股 （分数：2.00）_53.境外上市外资股 （分数：2.00）_54.人民币普通股 （分数：3.00）_55.股票发行 （分数：3.00）_56.保荐 （分数：3.00）_57.股票承销 （分数：3.00）_三、简答题(总题数：10，分数：30.00)58.简述证券发行与交易的基本原则。 （分数：3.00）_59.简述股票的特征。 （分数：3.00）_60.简述普通股和优先股的区别。 （分数：3.00）_61.简述公开发行的情形。 （分数：3

14、.00）_62.简述上市公司公开发行新股的条件。 （分数：3.00）_63.简述上市公司增发的条件。 （分数：3.00）_64.简述股票发行保荐的内容。 （分数：3.00）_65.简述承销协议的主要内容。 （分数：3.00）_66.简述承销商的义务。 （分数：3.00）_67.什么是招股说明书?招股说明书摘要应包括哪些主要内容? （分数：3.00）_金融法自考题-24 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：48，分数：48.00)1.现阶段未纳入我国证券法监管框架内的证券形式是_（分数：1.00）A.公司债券B.金融债券 C.政府债券D.股票解析：解析 金

15、融债券未纳入证券法的监管框架，其他三项都已经被纳入证券法的监管框架。答案为 B。2.证券发行与交易都是在专业化的证券市场中进行。人们一般把证券转让、交易的市场称为_（分数：1.00）A.一级市场B.二级市场 C.三级市场D.四级市场解析：解析 证券市场只有一、二级市场。人们一般把发行活动所处的市场称为“一级市场”，把证券转让、交易的市场称为“二级市场”。答案为 B。3.下列证券发行不适用证券法的是_（分数：1.00）A.可转换公司债券B.公司债券C.政府债券D.金融债券 解析：解析 现阶段，我国证券法下的证券包括下列形式：(1)股票；(2)公司债券；(3)政府债券；(4)基金份额；(5)可转换

16、公司债券；(6)认股权证；(7)认沽权证。答案为 D。4.证券法的核心是_（分数：1.00）A.公正原则B.公开原则 C.公平原则D.自愿原则解析：解析 公开原则是证券法的核心，它要求在证券发行与交易中，发行人必须依法披露一切有关的信息资料，供投资者作投资决策时参考，不得含有虚假，误导性陈述及重大遗漏，它是公平、公正原则的前提。答案为 B。5.下列原则中不属于股票发行和交易中应当遵守的“三公”的原则是_（分数：1.00）A.公示 B.公平C.公开D.公正解析：解析 股票发行和交易中应当遵守的“三公”的原则是公开、公正、公平原则。答案为 A。6.法对全国证券市场实行集中统一监管的机关是_（分数：

17、1.00）A.国务院证券管理委员会B.中国证监会 C.中国人民银行D.中国证券业协会解析：解析 1999 年 7 月 1 日施行的证券法，明确了由国务院证券监督管理机构即中国证监会依法对全国证券市场实行集中统一监管。答案为 B。7.我国政府证券监管机构最早是 1992 年 10 月成立的_，由它对全国证券业和证券市场进行统一的宏观管理。_（分数：1.00）A.国务院证券管理委员会 B.中国证券协会C.证券交易所D.中国证监会解析：解析 本题考查基本常识。我国政府证券监管机构最早是 1992 年 10 月成立的国务院证券管理委员会。答案为 A。8.下列关于证券机构的职权说法错误的是_（分数：1.

18、00）A.中国证监会有权查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等B.中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，不经任何机构批准，可以直接限制被调查事件当事人的证券买卖，限制的期限不超过 15 个交易日 C.中国证监会有权进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.中国证监会工作人员依法进行调查时，不得少于 2 人，并应当出示合法证件解析：解析 中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，限制的期限不超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。答案为 B。9.中国证券业协会的性

19、质是_（分数：1.00）A.证券业的自律性组织 B.证券业的监管组织C.证券业的管理机构D.证券发行的审批机构解析：解析 中国证券业协会是于 1991 年 8 月经中国人民银行批准，由中国证监会予以资格认定并经民政部核准登记的证券业全国性自律管理组织，属于社会团体法人。由上可知，中国证券业协会的性质是证券业的自律性组织。答案为 A。10.我国目前在_设立了证券交易所。（分数：1.00）A.广州、深圳B.北京、上海C.深圳、上海 D.北京、广州解析：解析 我国目前的证券交易所只有上海和深圳两家，其他城市都没有。答案为 C。11.中国证券业协会的最高权力机关是_（分数：1.00）A.董事会B.股东

20、会C.会员大会 D.证监会解析：解析 中国证券业协会是证券业全国性自律管理组织，其最高权力机关是会员大会，每年召开一次，决定协会的重大事项。答案为 C。12.中国证券业协会的性质在法律上为_（分数：1.00）A.社团法人 B.人民团体法人C.事业单位法人D.机关单位法人解析：解析 中国证券业协会是于 1991 年 8 月经中国人民银行批准，由中国证监会予以资格认定并经民政部核准登记的证券业全国性自律管理组织，属于社会团体法人。答案为 A。13.下列关于证券业协会的说法不正确的是_（分数：1.00）A.是证券行业自律性管理组织B.有权对会员之间发生的证券业务纠纷进行仲裁 C.有权对违法会员进行纪

21、律处分D.具有法人资格解析：解析 证券业协会，是一个证券行业自律性管理组织，故 A 项正确；它有权对违法会员进行纪律处分，故 C 项正确；它具有法人资格，故 D 项正确。而证券业协会无权对会员之间发生的证券业务纠纷进行仲裁，只能进行调解。答案为 B。14.证券交易所的总经理由_任免。（分数：1.00）A.国务院B.全国人民代表大会C.经贸委D.中国证监会 解析：解析 本题考查的是证券交易所的相关知识。证券交易所总经理由中国证监会任免。答案为 D。15.下列不属于股票特征的是_（分数：1.00）A.收益性B.流通性C.可返还性 D.风险性解析：解析 股票特征具有收益性、流通性、非返还性和、风险性

22、。购买股票就是一种出资行为，股票只能转让不能返还。答案为 C。16.股票有不同的分法，按照股东承担风险程度和享有权利的不同，可以分为_（分数：1.00）A.记名股票与不记名股票B.普通股与优先股 C.国有股、法人股与社会公众股D.A 股与 B 股解析：解析 本题考查股票的分类。(1)从公司法的角度，按股东承担风险程度和享有权利的不同，可将股票分为普通股和优先股。(2)按照投资主体及资金来源的不同，我国上市公司的股票可分为国有股、法人股和社会公众股。(3)我国证券市场中按照股票的投资对象及定价币种的不同，可将股票分为人民币普通股、境内上市外资股和境外上市外资股。答案为 B。17.证券交易所的设立

23、和解散由_决定。（分数：1.00）A.财政部B.国务院 C.中国人民银行D.中国证监会解析：解析 证券交易所的设立和解散由国务院决定，证券交易所总经理由中国证监会任免。答案为B。18.2005 年我国进行的股权分置改革，是将国有股、法人股分期分批转化成_（分数：1.00）A.普通股B.优先股C.可流通股 D.非流通股解析：解析 2005 年我国的股权分置改革(简称股改)，将国有股、法人股分期分批化为可流通股。答案为 C。19.境内上市外资股又称为_（分数：1.00）A.H 股B.S 股C.B 股 D.A 股解析：解析 境内上市外资股又称为 B 股，它是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在境内

24、上海、深圳证券交易所上市交易的股票，其投资者最初限于外国或者港澳台地区的自然人、法人和其他组织，以及定居在国外的中国公民等。答案为 C。20.下列股票可以在证券交易所上市的是_（分数：1.00）A.公司股B.法人股C.国有D.社会公众股 解析：解析 国有股与法人股不具有流通性，所以不能上市；而公司股可视为法人股，同理也不能上市交易，只有社会公众股可流通，故可上市。答案为 D。21.关于股票和公司债券的公开发行，以下说法正确的是_（分数：1.00）A.股票发行实行核准制，公司债券实行审批制B.股票和公司债券均实行审批制C.股票和公司债券均实行核准制 D.股票发行实行审批制，公司债券实行核准制解析

25、：解析 证券法第 10 条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。该条明确规定公开发行证券，均采用核准制。该条也是证券法修订后的重要变化，原证券法第10 条规定，股票发行采用核准制，公司债券发行采用审批制，证券法修订后统一为核准制。答案为C。22.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的_（分数：1.00）A.10%B.20%C.30%D.35% 解析：解析 公司法第 85 条规定：以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股

26、份总数的 35%，但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。答案为 D。23.首次公开发行股票的发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司，持续经营时间应当在_年以上。（分数：1.00）A.5B.4C.3 D.2解析：解析 本题考查股票发行主体的资格。首次公开发行股票的发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司，持续经营时间应当在 3 年以上。答案为 C。24.设立股份有限公司应当有_为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（分数：1.00）A.2 人以上 200 人以下 B.5 人以上 100 人以下C.5 人以上 50 人以下D.100 人以上解析：解析 公司法第 79 条

27、规定：设立股份有限公司，应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。答案为 A。25.股份有限公司首次公开发行股票，要求最近连续盈利_（分数：1.00）A.一年B.三年 C.五年D.半年解析：解析 根据公司法及证券法的相关规定，股份有限公司首次公开发行股票，要求最近连续盈利三年，且累计净利润、现金流量或营业收入达到了证监会规定的数量标准。答案为 B。26.首次公开发行股票的，发行前股本总额应不少于人民币_（分数：1.00）A.3000 万元 B.6000 万元C.5000 万元D.1 亿解析：解析 根据IPO 管理办法可知，首次公开发行股票的，发行前股

28、本总额应不少于人民币 3000万元。答案为 A。27.配股失败是指控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的_（分数：1.00）A.30%B.50%C.70% D.90%解析：解析 配股失败是指控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的 70%。答案为 C。28.上市公司为募集新的资金，对现有股东按比例配售新股的行为称为_（分数：1.00）A.增发B.配股 C.控股D.发行解析：解析 配股是上市公司为募集新的资金，对现有的股东按比例配售新股的行为。从理论上说，股东购买了股票，就是期待从公司获得股息红利等投资

29、收益，但配股却意味着股东需要增加对公司投资。答案为 B。29.根据上市公司证券发行管理办法规定，拟配股公司除满足发行新股的条件外，还要满足某些规定，下列不属于这些规定的是_（分数：1.00）A.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量B.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的 30%C.采用证券法规定的代销方式发行D.采用证券法规定的代销与包销两种方式发行 解析：解析 D 项错在不能采用包销的方式，只能采用代销。其他三项都对。答案为 D。30.上市公司非公开发行股票，其控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，不得转让的期限为_（分数：1.00）A.3 个月B.6 个月C.

30、24 个月D.36 个月 解析：解析 在上市公司非公开发行股票的要求中，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36 个月内不得转让。答案为 D。31.上市公司非公开发行股票时，发行价格不得低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的_（分数：1.00）A.20%B.30%C.50%D.90% 解析：解析 上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准目前 20 个交易日公司股票均价的90%。答案为 D。32.非公开发行的股份自发行结束之日起，_不得转让。（分数：1.00）A.1 个月内B.6 个月内C.12 个月内 D.24 个月内解析：解析 上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定

31、：(1)发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 90%；(2)非公开发行的股份自发行结束之日起，12 个月内不得转让；控制股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36 个月内不得转让；(3)有真实的项目投资资金需求，募集资金使用符合规定；(4)非公开发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。答案为 C。33.上市公司非公开发行股票的发行对象应不超过_（分数：1.00）A.5 名B.10 名 C.15 名D.20 名解析：解析 按照上市公司证券发行管理办法，非公开发行股票的特定对象应当符合下列条件：(1)特定对象符合股东大会决议规定的条件；(2)发行

32、对象不超过 10 名；(3)发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。答案为 B。34.我国目前对股票发行申请采取的是_（分数：1.00）A.注册制B.核准制 C.审批制D.额度管理解析：解析 我国 2000 年以前采用审批制和额度管理，发行审核程序复杂繁琐。 2000 年以后实行核准制。答案为 B。35.发行股票属于_的决议范围。（分数：1.00）A.监事会B.董事会C.股东会或股东大会 D.理事会解析：解析 依照公司法的规定，发行股票属于股东会或股东大会的决议范围。答案为 C。36.国务院证券监督管理机构设_依法审核股票发行申请。（分数：1.00）A.发行审核委员会 B.中

33、国证监会C.证券交易所D.证券业协会解析：解析 依照证券法第 22 条规定，国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。答案为 A。37.下列属于中国证监会所设发行审核委员会的组成人员的是_（分数：1.00）A.中国证监会的专业人员和所聘请的外部有关专家 B.律师事务所的有关人员C.资产评估机构的有关人员D.会计师事务所的有关人员解析：解析 依照证券法第 22 条规定，中国证监会所设发行审核委员会由中国证监会的专业人员和所聘请的外部有关专家组成。答案为 A。38.股票发行申请未获核准的，自证监会作出不予核准决定之日起_后，发行人可再次提出股票发行申请。（分数：1.00）A.1

34、 个月B.6 个月 C.12 个月D.24 个月解析：解析 针对中国证监会对股票发行做出不予核准的决定，IPO 管理办法、上市公司证券发行管理办法等监管规章采取了比较灵活的做法，股票发行申请未获核准的，自证监会作出不予核准决定之日起 6 个月后，发行人可再次提出股票发行申请。答案为 B。39.股票发行人应当自中国证监会核准发行之日起，在_内发行股票，超过此期限未发行的，核准文件失效。（分数：1.00）A.30 日B.60 日C.90 日D.6 个月 解析：解析 股票发行人应当自中国证监会核准发行之日起，在 6 个月内发行股票，超过此期限未发行的，核准文件失效。答案为 D。40.股票承销是_依照

35、协议包销或者代销发行人所发行股票的行为。（分数：1.00）A.证券公司 B.证券交易所C.证监会D.证券交易结算机构解析：解析 股票承销是指证券公司依照协议包销或者代销发行人所发行股票的行为。答案为 A。41.证券公司代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式为_（分数：1.00）A.代销 B.包销C.直销D.分销解析：解析 根据承销商对股票发行结果的承诺程度，承销可分为代销和包销两种方式。题干所述为代销，包销的含义考生也需要掌握。答案为 A。42.股票发行的承销协议最长不超过_（分数：1.00）A.30 日B.60 日C.90 日 D.120 日解析：解析 证

36、券法第二章对承销协议中承销商的义务有一些强制性的规定，其中第 3 条规定承销期限：最长不得超过 90 日。答案为 C。43.某公司拟首次发行 1 亿股 A 股，根据现行证券法的规定，应当选择的方式是_（分数：1.00）A.本公司自销发行B.由开户银行代销发行C.由单个证券公司承销发行D.由承销团承销发行 解析：解析 本题考查股票承销发行。根据证券法第 32 条的规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。题中某公司拟首次发行 1 亿股 A 股，其票面总额超过 5000 万元，所以应由承销团承销发行。答案为 D。44.根据证券法的规定，向社会公开发行股

37、票的票面总额超过一定的金额应当由承销团承销，该金额是人民币_（分数：1.00）A.3000 万元B.5000 万元 C.1 亿元D.2 亿元解析：解析 依照证券法第 32 条的规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币 5000万元的，应当由承销团承销。这一规定主要是为了分散单一承销商在筹资规模较大的证券发行交易中承担的市场风险。答案为 B。45.股票采用代销方式，代销期满后，向投资者出售的股票数量低于拟公开发行股票的数量的多少比例的，为发行失败?_（分数：1.00）A.50%B.60%C.70% D.90%解析：解析 发行失败指股票未能充分发售出去，发行人预计的资金筹集计划未能实现。

38、这只会发生在代销的情形下。依据我国证券法，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的 70%的，为发行失败。答案为 C。46.在具备股票发行条件后，发行人要按法律规定和中国证监会的要求进行信息披露，主要是制作并公布_（分数：1.00）A.法律意见书B.承销协议C.招股说明书 D.财务报告解析：解析 招股说明书是股票发行环节最重要的信息披露文件，说明书中应披露对投资者做出投资决策有重大影响的所有信息。因此在具备股票发行条件后，发行人要按法律规定和中国证监会的要求进行信息披露，主要是制作并公布招股说明书。答案为 C。47.招股说明书的有效期为_，自中国证监

39、会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。（分数：1.00）A.30 日B.3 个月C.6 个月 D.1 年解析：解析 招股说明书的有效期为 6 个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后 6 个月内有效。答案为 C。48.证券发行过程中，虚假信息披露依据无过错责任原则承担责任的是_（分数：1.00）A.发行人 B.保荐人C.发行人的控股股东D.会计师解析：解析 最高人民法院于 2002 年 12 月发布了关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定中，对发行人适用无过错责任原则；对发行人的董事、监事、高管

40、人员和其他责任人员、保荐人、承销商、律师、会计师等中介机构及其直接责任人实行过错推定原则；对发行人的控股股东或实际控制人适用过错责任原则。答案为 A。二、名词解释题(总题数：9，分数：22.00)49.证券 （分数：2.00）_正确答案：()解析：证券有狭义和广义两种概念，广义上的证券指各种经济权益凭证的统称。狭义上的证券，是指在证券交易所交易的权利凭证，表明持有者对证券上代表的经济利益的权利。50.证券法 （分数：2.00）_正确答案：()解析：证券法是调整证券发行与交易的法律规范的总称。51.证券交易所 （分数：2.00）_正确答案：()解析：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。52.优先股 （分数：2.00）_正确答案：()解析：优先股是公司在筹集资金时，给予投资者某些优先权的股份。53.境外上市外资股 （分数：2.00）_正确答案：()解析：境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者发行的，以人民币标明面值，以外币认购，在境外公开的证券交易场所流通转让的