【学历类职业资格】证券投资分析自考题模拟13及答案解析.doc

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1、证券投资分析自考题模拟 13及答案解析(总分：120.00，做题时间：90 分钟)一、判断题(总题数：30，分数：30.00)1.证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 （分数：1.00）A.正确B.错误2.证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 （分数：1.00）A.正确B.错误3.投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 （分数：1.00）A.正确B.错误4.根据我国证券法规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。 （分数：1.00）A.正确B.错误5.所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖

2、出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。 （分数：1.00）A.正确B.错误6.有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。 （分数：1.00）A.正确B.错误7.股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 （分数：1.00）A.正确B.错误8.普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。 （分数：1.00）A.正确B.错误9.在特殊情况下，公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股息。 （分数：1.00）A.正确B.错误10.采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地

3、减少了公司的当年可分配盈余。 （分数：1.00）A.正确B.错误11.优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。 （分数：1.00）A.正确B.错误12.在纽约上市的我国外资股称为 N股。 （分数：1.00）A.正确B.错误13.债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。 （分数：1.00）A.正确B.错误14.国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。 （分数：1.00）A.正确B.错误15.零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。 （分数：1.00）A.正确B.错误16.以不特定多数

4、投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。 （分数：1.00）A.正确B.错误17.外国筹资者在美国发行的美元债券，又称“武士债券”。 （分数：1.00）A.正确B.错误18.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。 （分数：1.00）A.正确B.错误19.投资者通过购买基金单位间接投资于证券市场，与直接投资于股票债券相比，投资者不与发行人建立所有权关系或债权债务关系。 （分数：1.00）A.正确B.错误20.契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。 （分数：1.00）A.正确B.错误21.开放型投资基金的发行总额不固定，投资者可向基金管理人申购或赎回基金。 （分数：1.00

5、）A.正确B.错误22.收入型基金以获取最大的经常性收入为目标，投资对象通常为高成长潜力的股票。 （分数：1.00）A.正确B.错误23.期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金，风险较大，但有可能获取很高的收益。 （分数：1.00）A.正确B.错误24.基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系，这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。 （分数：1.00）A.正确B.错误25.证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。 （分数：1.00）A.正确B.错误26.承购包销的承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。 （分

6、数：1.00）A.正确B.错误27.专业经纪商具有双重身份，既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又可以作为自营商自行进行证券交易。 （分数：1.00）A.正确B.错误28.证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务，也是证券经营机构的主要业务之一。 （分数：1.00）A.正确B.错误29.私募发行的对象一般是机构投资者，如保险公司、投资基金等。 （分数：1.00）A.正确B.错误30.注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。 （分数：1.00）A

7、.正确B.错误二、单项选择题(总题数：30，分数：30.00)31.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的_。 A主体 B客体 C工具 D对象 （分数：1.00）A.B.C.D.32.由于_的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。 A边际收入递减规律 B边际风险递增规律 C边际效用递减规律 D边际成本递减规律 （分数：1.00）A.B.C.D.33.通常，机构投资者在证券市场上属于_型投资者。 A激进 B稳定 C稳健 D保守 （分数：1.00）A.B.C.D.34.商业银行通常将_作为第二准备金，这些证券以_为主。 A长期证券 长期国债 B短期证券 短期

8、国债 C长期证券 公司债 D短期证券 公司债 （分数：1.00）A.B.C.D.35.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为_。 A投机者 B机构投资者 CQFII D战略投资者 （分数：1.00）A.B.C.D.36.有价证券所代表的经济权利是_。 A财产所有权 B债权 C剩余请求权 D所有权或债权 （分数：1.00）A.B.C.D.37.按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是_。（分数：1.00）A.支付清算费用支付工资、劳保费用支付股息缴纳所欠税款B.支付清算费用支付工资、劳保费用缴纳所欠税款支付股息C.缴纳所欠税款支付清算费用支付工资、劳保费用支付股息D.

9、支付工资、劳保费用支付清算费用缴纳所欠税款支付股息38.在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是_。 A优先股票 B后配股 C混合股 D特别股 （分数：1.00）A.B.C.D.39.在实行累积投票制的情况下，假如某位股东持有 100股股票，本次股东大会拟选出董事 12人，那么这位股东总共有_票可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选。（分数：1.00）A.1000B.1100C.1200D.130040.最普遍、最基本的股息形式是_。 A现金股息 B股票股息 C财产股息 D负债股息 （分数：1.00）A.B.C.D.41.具有杠杆作用的股票是_。 A普通股票 B优先股票 CB 股股票 D

10、H 股股票 （分数：1.00）A.B.C.D.42.我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是_。 AA 股 BN 股 CS 股 DH 股 （分数：1.00）A.B.C.D.43.债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的_关系。 A债权 B所有权 C债务 DA 和 C （分数：1.00）A.B.C.D.44.以下被称为“金边债券”的是_。 A国债 B市政债券 C金融债券 D公司债券 （分数：1.00）A.B.C.D.45.没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是_。 A附息债券 B贴价债券 C浮动利率债券 D零息债券 （分数：1.00）A.B.C.

11、D.46.不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是_。 A公募债券 B私募债券 C记名债券 D无记名债券 （分数：1.00）A.B.C.D.47.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是_。 A扬基债券 B武士债券 C外国债券 D欧洲债券 （分数：1.00）A.B.C.D.48.证券投资基金由_托管，由_管理和操作。 A托管人 管理人 B托管人 托管人 C管理人 托管人 D管理人 管理人 （分数：1.00）A.B.C.D.49.证券投资基金是一种_的证券投资方式。 A直接 B间接 C视具体的情况而定 D以上均不正确 （分数：1.00）A.B.C.D.5

12、0.投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是_。 A公司型投资基金 B契约型投资基金 C股票型投资基金 D货币市场基金 （分数：1.00）A.B.C.D.51.以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是_。 A期限一般为 10-15年 B规模固定 C交易价格不受市场供求的影响 D交易费用相对较高 （分数：1.00）A.B.C.D.52.主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是_。 A积极成长型基金 B成长型基金 C平衡型基金 D收入型基金 （分数：1.00）A.B.C.D.53.以下不属于债券基金的是_。 A政府债券基金 B市政债券基金 C公司债券基金 D指数基金 （分

13、数：1.00）A.B.C.D.54.负责运用和管理基金资产的是_。 A基金发起人 B基金管理人 C基金托管人 D基金承销人 （分数：1.00）A.B.C.D.55.证券中介机构可分为_。 A证券经营机构和证券咨询机构 B证券咨询机构和证券服务机构 C证券服务机构和证券经营机构 D以上均不正确 （分数：1.00）A.B.C.D.56.承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是_。 A承购包销 B代销 C定额包销 D余额包销 （分数：1.00）A.B.C.D.57.我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是_。 A登记制度 B特许制度 C注册制度

14、 D以上均不正确 （分数：1.00）A.B.C.D.58.没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是_。 A交易所自营商 B零股自营商 C场外自营商 D以上均不正确 （分数：1.00）A.B.C.D.59.以下属于证券经营机构传统业务的是_。 A证券承销业务 B私募发行 C基金管理 D风险基金 （分数：1.00）A.B.C.D.60.专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是_。 A信用评级机构 B证券登记结算公司 C证券信息公司 D按揭证券公司 （分数：1.00）A.B.C.D.三、多项选择题(总题数：30，分

15、数：60.00)61.证券投资主体包括_。 A个人 B政府 C企事业 D金融机构 （分数：2.00）A.B.C.D.62.个人投资者的投资目的主要有：_。 A本金安全 B收入稳定 C资本增值 D维持流动性 （分数：2.00）A.B.C.D.63.机构投资者的特点主要有：_。 A投资资金数量大 B建立的资产组合规模较大 C注重资产的安全性 D投资活动对市场影响较大 （分数：2.00）A.B.C.D.64.参加证券投资的金融机构主要有：_。 A证券经营机构 B商业银行和信托投资公司 C保险公司 D证券投资基金 （分数：2.00）A.B.C.D.65.证券投机活动的积极作用表现在_。 A平衡价格 B

16、增强证券的流动性 C分散价格变动风险 D对价格变动起推波助澜的作用 （分数：2.00）A.B.C.D.66.根据证券所体现的经济性质，可分为_。 A股票 B商品证券 C货币证券 D资本证券 （分数：2.00）A.B.C.D.67.股票的特征表现在_。 A期限上的永久性 B决策上的参与性 C责任上的无限性 D报酬上的剩余性 （分数：2.00）A.B.C.D.68.股票按股东的权益分为_。 A普通股票 B优先股票 C后配股 D混合股 （分数：2.00）A.B.C.D.69.普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：_。 A经营决策参与权 B盈余分配权 C剩余财产分配权 D优先认股权 （分数

17、：2.00）A.B.C.D.70.股份公司股息分配应遵循的原则是_。 A股息优先原则 B纳税优先原则 C公积金优先原则 D无盈余无股利原则 E同股同利原则 （分数：2.00）A.B.C.D.71.优先股票的特征有_。 A领取固定股息 B按面额清偿 C无权参与经营决策 D无权分享公司利润增长的收益 （分数：2.00）A.B.C.D.72.我国的股票按投资主体分为_。 A国家股票 B法人股票 C社会公众股票 D外资股票 （分数：2.00）A.B.C.D.73.债券的特点是：_。 A期限性 B安全性 C收益性 D流动性 （分数：2.00）A.B.C.D.74.市政债券主要种类有_。 A一般契约债券

18、B有限契约债券 C收益担保债券 D住宅公债 （分数：2.00）A.B.C.D.75.按计息方式不同，债券可分为_等。 A单利债券 B复利债券 C定息债券 D浮动利率债券 （分数：2.00）A.B.C.D.76.债券按偿还期限可分为_。 A短期债券 B中期债券 C长期债券 D零息债券 （分数：2.00）A.B.C.D.77.债券按市场所在地可分为_。 A国内债券 B外国债券 C欧洲债券 D注册债券 （分数：2.00）A.B.C.D.78.证券投资基金在证券市场上是_。 A投资客体 B投资主体 C投资中介 D投资工具 （分数：2.00）A.B.C.D.79.证券投资基金的特征有_。 A由专家运作管

19、理 B具有组合投资分散风险的优势 C是一种间接的证券投资方式 D费用低、流动性强 （分数：2.00）A.B.C.D.80.证券投资基金按组织形式可分为_。 A公司型投资基金 B契约型投资基金 C封闭型投资基金 D开放型投资基金 （分数：2.00）A.B.C.D.81.开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有_优点。 A随时可按净值兑现 B流动性强 C投资风险小 D安全便利 （分数：2.00）A.B.C.D.82.证券投资基金按投资收益风险目标可分为_。 A积极成长型 B成长型 C平衡型 D收入型 （分数：2.00）A.B.C.D.83.以下属于股票基金的是_。 A优先股票基金 B普通股票基金

20、C指数基金 D认股权证基金 （分数：2.00）A.B.C.D.84.参与证券投资基金运作的有_。 A基金发起人 B基金管理人 C基金托管人 D基金承销人 （分数：2.00）A.B.C.D.85.证券经营机构按从事证券业务的不同可分为_。 A证券经纪商 B证券承销商 C证券自营商 D证券投资咨询机构 （分数：2.00）A.B.C.D.86.证券承销方式可分为_。 A承购包销 B代销 C助销 D招标发售 （分数：2.00）A.B.C.D.87.证券经纪业务的特点是_。 A属于二级市场的委托买卖业务 B经纪商与客户之间是委托代理关系 C经纪商承担的风险相对较小 D收入来源于佣金 （分数：2.00）A

21、.B.C.D.88.在国外，证券自营商一般分为_。 A交易所自营商 B零股自营商 C场外自营商 D二级自营商 （分数：2.00）A.B.C.D.89.随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大，现已开拓的新业务有_。 A私募发行 B兼并收购 C基金管理 D风险基金 E金融衍生工具交易 （分数：2.00）A.B.C.D.90.在我国，律师事务所从事证券法律业务的内容主要有_。（分数：2.00）A.为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书B.验证招股说明书C.参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件D.核查、验证法律意见书，并承担相应责任证券投资分析自考题模拟 13答案

22、解析(总分：120.00，做题时间：90 分钟)一、判断题(总题数：30，分数：30.00)1.证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：2.证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：3.投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：4.根据我国证券法规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：5.所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出

23、一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：6.有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：7.股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：8.普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：9.在特殊情况下，公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股息。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：10.采用股票股息的形式，实际上是一部

24、分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：11.优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：12.在纽约上市的我国外资股称为 N股。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：13.债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：14.国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：15.零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，

25、到期时按面值偿还的债券。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：16.以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：17.外国筹资者在美国发行的美元债券，又称“武士债券”。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：18.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：19.投资者通过购买基金单位间接投资于证券市场，与直接投资于股票债券相比，投资者不与发行人建立所有权关系或债权债务关系。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：20.契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。 （分数：

26、1.00）A.正确B.错误 解析：21.开放型投资基金的发行总额不固定，投资者可向基金管理人申购或赎回基金。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：22.收入型基金以获取最大的经常性收入为目标，投资对象通常为高成长潜力的股票。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：23.期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金，风险较大，但有可能获取很高的收益。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：24.基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系，这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：25.证券中介机构是指为证券市

27、场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：26.承购包销的承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：27.专业经纪商具有双重身份，既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又可以作为自营商自行进行证券交易。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：28.证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务，也是证券经营机构的主要业务之一。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：29.私募发行的对象一般是机构投资者，如保险公司、投资基金等。

28、 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：30.注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：二、单项选择题(总题数：30，分数：30.00)31.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的_。 A主体 B客体 C工具 D对象 （分数：1.00）A. B.C.D.解析：32.由于_的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。 A边际收入递减规律 B边际风险递增规律 C边际效用递减规律 D边际成本递减规律 （分数：1.00）A.B.C. D

29、.解析：33.通常，机构投资者在证券市场上属于_型投资者。 A激进 B稳定 C稳健 D保守 （分数：1.00）A.B.C. D.解析：34.商业银行通常将_作为第二准备金，这些证券以_为主。 A长期证券 长期国债 B短期证券 短期国债 C长期证券 公司债 D短期证券 公司债 （分数：1.00）A.B. C.D.解析：35.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为_。 A投机者 B机构投资者 CQFII D战略投资者 （分数：1.00）A.B.C.D. 解析：36.有价证券所代表的经济权利是_。 A财产所有权 B债权 C剩余请求权 D所有权或债权 （分数：1.00）A.B.

30、C.D. 解析：37.按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是_。（分数：1.00）A.支付清算费用支付工资、劳保费用支付股息缴纳所欠税款B.支付清算费用支付工资、劳保费用缴纳所欠税款支付股息 C.缴纳所欠税款支付清算费用支付工资、劳保费用支付股息D.支付工资、劳保费用支付清算费用缴纳所欠税款支付股息解析：38.在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是_。 A优先股票 B后配股 C混合股 D特别股 （分数：1.00）A.B. C.D.解析：39.在实行累积投票制的情况下，假如某位股东持有 100股股票，本次股东大会拟选出董事 12人，那么这位股东总共有_票可用来选举他认为合适的一位或数

31、位董事人选。（分数：1.00）A.1000B.1100C.1200 D.1300解析：40.最普遍、最基本的股息形式是_。 A现金股息 B股票股息 C财产股息 D负债股息 （分数：1.00）A. B.C.D.解析：41.具有杠杆作用的股票是_。 A普通股票 B优先股票 CB 股股票 DH 股股票 （分数：1.00）A.B. C.D.解析：42.我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是_。 AA 股 BN 股 CS 股 DH 股 （分数：1.00）A. B.C.D.解析：43.债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的_关系。 A债权 B所有权 C债务 DA 和 C （分数：1.00）A.B.C

32、.D. 解析：44.以下被称为“金边债券”的是_。 A国债 B市政债券 C金融债券 D公司债券 （分数：1.00）A. B.C.D.解析：45.没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是_。 A附息债券 B贴价债券 C浮动利率债券 D零息债券 （分数：1.00）A.B.C. D.解析：46.不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是_。 A公募债券 B私募债券 C记名债券 D无记名债券 （分数：1.00）A.B. C.D.解析：47.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是_。 A扬基债券 B武士债券 C外国债

33、券 D欧洲债券 （分数：1.00）A.B.C. D.解析：48.证券投资基金由_托管，由_管理和操作。 A托管人 管理人 B托管人 托管人 C管理人 托管人 D管理人 管理人 （分数：1.00）A. B.C.D.解析：49.证券投资基金是一种_的证券投资方式。 A直接 B间接 C视具体的情况而定 D以上均不正确 （分数：1.00）A.B. C.D.解析：50.投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是_。 A公司型投资基金 B契约型投资基金 C股票型投资基金 D货币市场基金 （分数：1.00）A. B.C.D.解析：51.以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是_。 A

34、期限一般为 10-15年 B规模固定 C交易价格不受市场供求的影响 D交易费用相对较高 （分数：1.00）A.B.C. D.解析：52.主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是_。 A积极成长型基金 B成长型基金 C平衡型基金 D收入型基金 （分数：1.00）A. B.C.D.解析：53.以下不属于债券基金的是_。 A政府债券基金 B市政债券基金 C公司债券基金 D指数基金 （分数：1.00）A.B.C.D. 解析：54.负责运用和管理基金资产的是_。 A基金发起人 B基金管理人 C基金托管人 D基金承销人 （分数：1.00）A.B. C.D.解析：55.证券中介机构可分为_。 A证券经营机构

35、和证券咨询机构 B证券咨询机构和证券服务机构 C证券服务机构和证券经营机构 D以上均不正确 （分数：1.00）A.B.C. D.解析：56.承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是_。 A承购包销 B代销 C定额包销 D余额包销 （分数：1.00）A. B.C.D.解析：57.我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是_。 A登记制度 B特许制度 C注册制度 D以上均不正确 （分数：1.00）A.B. C.D.解析：58.没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是_。 A交易所自营商 B零股

36、自营商 C场外自营商 D以上均不正确 （分数：1.00）A.B.C. D.解析：59.以下属于证券经营机构传统业务的是_。 A证券承销业务 B私募发行 C基金管理 D风险基金 （分数：1.00）A. B.C.D.解析：60.专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是_。 A信用评级机构 B证券登记结算公司 C证券信息公司 D按揭证券公司 （分数：1.00）A.B. C.D.解析：三、多项选择题(总题数：30，分数：60.00)61.证券投资主体包括_。 A个人 B政府 C企事业 D金融机构 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：62.个人投资者的投资目

37、的主要有：_。 A本金安全 B收入稳定 C资本增值 D维持流动性 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：63.机构投资者的特点主要有：_。 A投资资金数量大 B建立的资产组合规模较大 C注重资产的安全性 D投资活动对市场影响较大 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：64.参加证券投资的金融机构主要有：_。 A证券经营机构 B商业银行和信托投资公司 C保险公司 D证券投资基金 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：65.证券投机活动的积极作用表现在_。 A平衡价格 B增强证券的流动性 C分散价格变动风险 D对价格变动起推波助澜的作用 （分数：2.00）A. B.

38、C. D.解析：66.根据证券所体现的经济性质，可分为_。 A股票 B商品证券 C货币证券 D资本证券 （分数：2.00）A.B. C. D. 解析：67.股票的特征表现在_。 A期限上的永久性 B决策上的参与性 C责任上的无限性 D报酬上的剩余性 （分数：2.00）A. B. C.D. 解析：68.股票按股东的权益分为_。 A普通股票 B优先股票 C后配股 D混合股 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：69.普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：_。 A经营决策参与权 B盈余分配权 C剩余财产分配权 D优先认股权 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：70.

39、股份公司股息分配应遵循的原则是_。 A股息优先原则 B纳税优先原则 C公积金优先原则 D无盈余无股利原则 E同股同利原则 （分数：2.00）A.B. C. D. 解析：71.优先股票的特征有_。 A领取固定股息 B按面额清偿 C无权参与经营决策 D无权分享公司利润增长的收益 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：72.我国的股票按投资主体分为_。 A国家股票 B法人股票 C社会公众股票 D外资股票 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：73.债券的特点是：_。 A期限性 B安全性 C收益性 D流动性 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：74.市政债券主要种类有_

40、。 A一般契约债券 B有限契约债券 C收益担保债券 D住宅公债 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：75.按计息方式不同，债券可分为_等。 A单利债券 B复利债券 C定息债券 D浮动利率债券 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：76.债券按偿还期限可分为_。 A短期债券 B中期债券 C长期债券 D零息债券 （分数：2.00）A. B. C. D.解析：77.债券按市场所在地可分为_。 A国内债券 B外国债券 C欧洲债券 D注册债券 （分数：2.00）A. B. C. D.解析：78.证券投资基金在证券市场上是_。 A投资客体 B投资主体 C投资中介 D投资工具 （分数：

41、2.00）A. B. C. D. 解析：79.证券投资基金的特征有_。 A由专家运作管理 B具有组合投资分散风险的优势 C是一种间接的证券投资方式 D费用低、流动性强 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：80.证券投资基金按组织形式可分为_。 A公司型投资基金 B契约型投资基金 C封闭型投资基金 D开放型投资基金 （分数：2.00）A. B. C.D.解析：81.开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有_优点。 A随时可按净值兑现 B流动性强 C投资风险小 D安全便利 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：82.证券投资基金按投资收益风险目标可分为_。 A积极成长型 B成

42、长型 C平衡型 D收入型 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：83.以下属于股票基金的是_。 A优先股票基金 B普通股票基金 C指数基金 D认股权证基金 （分数：2.00）A. B. C.D.解析：84.参与证券投资基金运作的有_。 A基金发起人 B基金管理人 C基金托管人 D基金承销人 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：85.证券经营机构按从事证券业务的不同可分为_。 A证券经纪商 B证券承销商 C证券自营商 D证券投资咨询机构 （分数：2.00）A. B. C. D.解析：86.证券承销方式可分为_。 A承购包销 B代销 C助销 D招标发售 （分数：2.00）A.

43、 B. C. D.解析：87.证券经纪业务的特点是_。 A属于二级市场的委托买卖业务 B经纪商与客户之间是委托代理关系 C经纪商承担的风险相对较小 D收入来源于佣金 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：88.在国外，证券自营商一般分为_。 A交易所自营商 B零股自营商 C场外自营商 D二级自营商 （分数：2.00）A. B. C. D.解析：89.随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大，现已开拓的新业务有_。 A私募发行 B兼并收购 C基金管理 D风险基金 E金融衍生工具交易 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：90.在我国，律师事务所从事证券法律业务的内容主要有_。（分数：2.00）A.为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书 B.验证招股说明书 C.参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件 D.核查、验证法律意见书，并承担相应责任 解析：