【学历类职业资格】证券业经营管理-5及答案解析.doc

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1、证券业经营管理-5 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：20.00)1.证券_监管人的中心内容是反对证券交易活动中的内幕交易，操纵行为，欺诈客户等行为。 ( )（分数：1.00）A.信息披露制度B.发行资格C.交易行为D.经营机构行为2.深圳证券交易所开业于 ( )（分数：1.00）A.1990 年 12 月 19 日B.1991 年 7 月 3 日C.1990 年 7 月 3 日D.1991 年 12 月 19 日3.解放后，我国建立的第一家证券交易所成立于 ( )（分数：1.00）A.1949 年B.1950 年C.1951 年D

2、.1952 年4.使证券的发行交易发挥着调节资本流向作用的是其 ( )（分数：1.00）A.权益性B.流通性C.机会性D.风险性5.买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为 ( )（分数：1.00）A.直接收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.赎回收益率6.投资银行在英国被称为 ( )（分数：1.00）A.实业银行B.商人银行C.证券公司D.私人承兑公司7.经理由_任命。 ( )（分数：1.00）A.董事长B.股东大会C.监事会D.董事会8.证券市场监管的核心任务是保护_的合法权益。 ( )（分数：1.00）A.国家B.证券交易所C.证券公司D.证券投资者9.有价证券的

3、实质是 ( )（分数：1.00）A.收据B.书面凭证C.货币D.虚拟资本10.证券投资基金的发源地是 ( )（分数：1.00）A.美国B.荷兰C.英国D.日本11.股市中将经营和资信良好、经济实力雄厚的大型优秀企业所发行的股票称为 ( )（分数：1.00）A.绩优股B.一线股C.蓝筹股D.红筹股12.债券的特点不包括 ( )（分数：1.00）A.收益性B.偿还性C.流通性D.权益性E.安全性13.股东大会对_负责。 ( )（分数：1.00）A.董事会B.监事会C.董事长D.股东14.债券一旦发行，决定债券价格的最主要因素是 ( )（分数：1.00）A.利率B.每年付息额C.年付息次数D.债券的

4、到期时间15.证券市场功能不包括 ( )（分数：1.00）A.筹集资金的功能B.转换机制的功能C.配置资源的功能D.分散风险的功能16.设立经纪类证券公司，注册资本最低限额为 ( )（分数：1.00）A.3 亿元B.4 亿元C.5 千万元D.5 亿元17.以下债券中风险最低的是 ( )（分数：1.00）A.国债B.地方政府债券C.金融债券D.公司债券18.按股东承担的风险和享有权益情况，股票可以分为 ( )（分数：1.00）A.记名股与无记名股B.面额股与无面额股C.流通股与非流通股D.普通股与优先股19.证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的_，单独立户管理。 ( )（分数：1.00）

5、A.金融机构B.证券公司C.工商银行D.商业银行20.贴现债券的发行属于 ( )（分数：1.00）A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.都不是二、B多项选择题/B(总题数：10，分数：20.00)21.优先股票的优先性主要表现于 ( )（分数：2.00）A.优先领取固定股息B.当公司破产清算时，对公司剩余资产有先于普通股的要求权C.优先参加公司的红利分配D.借助表决权参加公司经营管理E.选举公司高管优先权22.股东权益的内容包括 ( )（分数：2.00）A.股本B.资本公积C.盈余公积D.法定公益金E.未分配利润23.我国交易所会员大会任务主要是 ( )（分数：2.00）A.制定或修改证券交

6、易所章程B.选举和罢免理事C.审议理事会和总经理的工作报告D.审查财务预、决算报告E.决定总经理人选24.场外交易与交易所交易的不同之处在于 ( )（分数：2.00）A.市场分散各地，没有交易大厅B.买卖证券的手续简便，电讯联系，交易量大C.采取议价买卖方式D.交易稳定E.只能交易非上市证券25.下列属于自律性监管机构的有 ( )（分数：2.00）A.证券交易所B.证券业协会C.中国国债协会D.证监会E.股东大会26.股份有限公司申请增发新股必须具备的条件有 ( )（分数：2.00）A.前一次公开发行的股份已经募足且募集资金的使用与其招股说明书所述用途相符B.距前一次共开发行股票的时间在两年以

7、上C.公司在最近三年内连续盈利并可向股东支付股利D.公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载E.公司预期利润率可达到银行同期存款利率水平27.建立多元化财务指标系统，其主要指标有 ( )（分数：2.00）A.基本结构指标B.流动性指标C.对称性指标D.效益性指标E.充足性指标28.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为 ( )（分数：2.00）A.内在价值B.帐面价值C.每股净资产D.股票净值E.股票价格29.公司型基金的主要当事人有 ( )（分数：2.00）A.投资公司B.管理公司C.经营公司D.保管公司E.承销公司30.股票价格的特殊性质包括 ( )（分数：2.00）A.层次性B.综合性C.

8、变动性D.复杂性E.利益性三、B名词解释题/B(总题数：5，分数：15.00)31.基金单位的净资产值（分数：3.00）_32.契约型基金（分数：3.00）_33.资本市场（分数：3.00）_34.市盈率（分数：3.00）_35.法人结算模式（分数：3.00）_四、B简答题/B(总题数：4，分数：20.00)36.简述企业股份制改组的目的。（分数：5.00）_37.简述债券的一般特征。（分数：5.00）_38.简述两地上市的优点。（分数：5.00）_39.简述国债的特点。（分数：5.00）_五、B论述题/B(总题数：1，分数：10.00)40.试述发展我国投资基金的意义。（分数：10.00）_

9、六、B计算题/B(总题数：2，分数：15.00)41.某公司分红派息方案已获通过：每 10 股送 2 股转增 3 股派 0.6 元，另每 10 股配 3 股，配股价为每股10 元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为 25 元。 问：(1)该公司股票的除权除息基准价是多少? (2)如果除权除息日该公司股票的价格在 15.31 元至 15.50 元之间波动，开盘价为 15.50 元，收盘价为 15.31 元，如何判定这一天该公司股票的市场特征?（分数：8.00）_42.设某证交所共有甲、乙、丙三只采样股票，基期为 9 月 30 日，基期指数为 100，则其报

10、告期股价指数为多少? 股票名称 9 月 30 日 11 月 30 日收盘价 上市股票数 收盘价 上市股票数甲 50 10 55 10乙 100 15 105 15丙 150 20 160 20（分数：7.00）_证券业经营管理-5 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：20.00)1.证券_监管人的中心内容是反对证券交易活动中的内幕交易，操纵行为，欺诈客户等行为。 ( )（分数：1.00）A.信息披露制度B.发行资格C.交易行为 D.经营机构行为解析：2.深圳证券交易所开业于 ( )（分数：1.00）A.1990 年 12 月 19 日B

11、.1991 年 7 月 3 日 C.1990 年 7 月 3 日D.1991 年 12 月 19 日解析：3.解放后，我国建立的第一家证券交易所成立于 ( )（分数：1.00）A.1949 年B.1950 年 C.1951 年D.1952 年解析：4.使证券的发行交易发挥着调节资本流向作用的是其 ( )（分数：1.00）A.权益性B.流通性 C.机会性D.风险性解析：5.买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为 ( )（分数：1.00）A.直接收益率 B.到期收益率C.持有期收益率D.赎回收益率解析：6.投资银行在英国被称为 ( )（分数：1.00）A.实业银行B.商人银

12、行 C.证券公司D.私人承兑公司解析：7.经理由_任命。 ( )（分数：1.00）A.董事长B.股东大会C.监事会D.董事会 解析：8.证券市场监管的核心任务是保护_的合法权益。 ( )（分数：1.00）A.国家B.证券交易所C.证券公司D.证券投资者 解析：9.有价证券的实质是 ( )（分数：1.00）A.收据B.书面凭证C.货币D.虚拟资本 解析：10.证券投资基金的发源地是 ( )（分数：1.00）A.美国B.荷兰C.英国 D.日本解析：11.股市中将经营和资信良好、经济实力雄厚的大型优秀企业所发行的股票称为 ( )（分数：1.00）A.绩优股B.一线股C.蓝筹股 D.红筹股解析：12.

13、债券的特点不包括 ( )（分数：1.00）A.收益性B.偿还性C.流通性D.权益性 E.安全性解析：13.股东大会对_负责。 ( )（分数：1.00）A.董事会B.监事会C.董事长D.股东 解析：14.债券一旦发行，决定债券价格的最主要因素是 ( )（分数：1.00）A.利率 B.每年付息额C.年付息次数D.债券的到期时间解析：15.证券市场功能不包括 ( )（分数：1.00）A.筹集资金的功能B.转换机制的功能C.配置资源的功能D.分散风险的功能 解析：16.设立经纪类证券公司，注册资本最低限额为 ( )（分数：1.00）A.3 亿元B.4 亿元C.5 千万元 D.5 亿元解析：17.以下债

14、券中风险最低的是 ( )（分数：1.00）A.国债 B.地方政府债券C.金融债券D.公司债券解析：18.按股东承担的风险和享有权益情况，股票可以分为 ( )（分数：1.00）A.记名股与无记名股B.面额股与无面额股C.流通股与非流通股D.普通股与优先股 解析：19.证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的_，单独立户管理。 ( )（分数：1.00）A.金融机构B.证券公司C.工商银行D.商业银行 解析：20.贴现债券的发行属于 ( )（分数：1.00）A.平价发行B.溢价发行C.折价发行 D.都不是解析：二、B多项选择题/B(总题数：10，分数：20.00)21.优先股票的优先性主要表现于

15、 ( )（分数：2.00）A.优先领取固定股息 B.当公司破产清算时，对公司剩余资产有先于普通股的要求权 C.优先参加公司的红利分配D.借助表决权参加公司经营管理E.选举公司高管优先权解析：22.股东权益的内容包括 ( )（分数：2.00）A.股本 B.资本公积 C.盈余公积 D.法定公益金 E.未分配利润 解析：23.我国交易所会员大会任务主要是 ( )（分数：2.00）A.制定或修改证券交易所章程 B.选举和罢免理事 C.审议理事会和总经理的工作报告 D.审查财务预、决算报告 E.决定总经理人选解析：24.场外交易与交易所交易的不同之处在于 ( )（分数：2.00）A.市场分散各地，没有交

16、易大厅 B.买卖证券的手续简便，电讯联系，交易量大 C.采取议价买卖方式 D.交易稳定E.只能交易非上市证券解析：25.下列属于自律性监管机构的有 ( )（分数：2.00）A.证券交易所 B.证券业协会 C.中国国债协会 D.证监会E.股东大会解析：26.股份有限公司申请增发新股必须具备的条件有 ( )（分数：2.00）A.前一次公开发行的股份已经募足且募集资金的使用与其招股说明书所述用途相符 B.距前一次共开发行股票的时间在两年以上C.公司在最近三年内连续盈利并可向股东支付股利 D.公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载 E.公司预期利润率可达到银行同期存款利率水平 解析：27.建立多元化财

17、务指标系统，其主要指标有 ( )（分数：2.00）A.基本结构指标 B.流动性指标 C.对称性指标 D.效益性指标 E.充足性指标 解析：28.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为 ( )（分数：2.00）A.内在价值B.帐面价值 C.每股净资产 D.股票净值 E.股票价格解析：29.公司型基金的主要当事人有 ( )（分数：2.00）A.投资公司 B.管理公司 C.经营公司D.保管公司 E.承销公司 解析：30.股票价格的特殊性质包括 ( )（分数：2.00）A.层次性 B.综合性 C.变动性 D.复杂性 E.利益性解析：三、B名词解释题/B(总题数：5，分数：15.00)31.基金单位的净

18、资产值（分数：3.00）_正确答案：()解析：基金单位的净资产值足指在某一时点上，该基金每一基金单位实际代表的价值，它是衡量一个基金好坏的主要标准，也是基金单位价格的内在价值。32.契约型基金（分数：3.00）_正确答案：()解析：契约型基金又称单位信托基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭征而设立的一种基金33.资本市场（分数：3.00）_正确答案：()解析：资本市场足指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的市场，包括股票市场、债券市场、基金市场和中长期信贷市场。34.市盈率（分数：3.00）_正确答案：()解析：市盈率是指股票市场价格与其每

19、股盈利的比率。其计算公式为：市盈率=股票市价/每股收益。35.法人结算模式（分数：3.00）_正确答案：()解析：法人结算模式是指由证券经营机构依法以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收帐户，其所属证券营业部的清算交收均通过此帐户办理。四、B简答题/B(总题数：4，分数：20.00)36.简述企业股份制改组的目的。（分数：5.00）_正确答案：()解析：(1)筹集资金，这是企业股份制改组的一般目的。(2)转换企业经营机制，建立现代企业的运行机制，这是企业股份制改组的根本目的。(3)确立法人财产权，实现政企分开，这是企业股份制改组的特殊目的。(4)调动各方面的积极性，增强企业的凝聚力，

20、这是企业股份制改组的直接目的。(5)凋整产业结构，优化资源配置，这是企业股份制改组的宏观目的。37.简述债券的一般特征。（分数：5.00）_正确答案：()解析：(1)收益性；(2)安全性；(3)流动性。38.简述两地上市的优点。（分数：5.00）_正确答案：()解析：(1)两地上市可以迅速扩大股东基础，提高股份流动性，增强筹资能力。(2)可以提高在上市地的知名度，增强客户信心，从而对其产品销售起到良好的推动效果。(3)企业往往选择市场交易活跃、平均市盈率高的证券交易所作为第二上市地，通过股份在两个市场间的流通转换，使股价有更好的市场表现。(4)公司必须符合第二上市地的法律、会计、监管等方面的规

21、则，有利于公司的国际化管理。39.简述国债的特点。（分数：5.00）_正确答案：()解析：(一)与税收相比：(1)自愿性；(2)灵活性。五、B论述题/B(总题数：1，分数：10.00)40.试述发展我国投资基金的意义。（分数：10.00）_正确答案：()解析：(1)有利于证券市场的稳定发展。 首先看股票市场。目前我国股票市场发展的一大隐患是投机气氛过浓，主要表现为投资时间短，爱炒小盘股，低价股，大户连手操纵股市。由此导致股价剧烈波动，极不利于股票市场的顺利发展。而规范化的投资基金，其投资注重于投资对象的内在投资价值和发展潜力，一般进行的是长期投资，一旦投资便不会轻易抛售，从而在很大程度上稳定了

22、股市。 (2)有利于现代企业制度的建立。 现代企业制度的主要内容之一是公司制，但目前我国国企的公司化存在一大亟待解决的问题，即公司化要求资产所有者的分散化，和保持公有制基础地位不变的矛盾。投资基金聚集众多投资者的资金成为一个整体，再以此去拥有国有资产，就可有效的解决这一矛盾。 (3)有利于吸收外资。 通过证券市场吸收外资的重要渠道之一就是建立国家基金，利用中外合作基金来间接吸收国外资金。六、B计算题/B(总题数：2，分数：15.00)41.某公司分红派息方案已获通过：每 10 股送 2 股转增 3 股派 0.6 元，另每 10 股配 3 股，配股价为每股10 元，送股、转增股、配股和派息的股权

23、登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为 25 元。 问：(1)该公司股票的除权除息基准价是多少? (2)如果除权除息日该公司股票的价格在 15.31 元至 15.50 元之间波动，开盘价为 15.50 元，收盘价为 15.31 元，如何判定这一天该公司股票的市场特征?（分数：8.00）_正确答案：()解析：(1) (2)低开低走，小幅贴权。42.设某证交所共有甲、乙、丙三只采样股票，基期为 9 月 30 日，基期指数为 100，则其报告期股价指数为多少? 股票名称9 月30日11 月 30日收盘价上市股票数收盘价上市股票数甲 5010 55 10乙 10015105 15丙 15020160 20（分数：7.00）_正确答案：()解析：