证券市场法律监管概述及答案解析.doc

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1、证券市场法律监管概述及答案解析(总分：23.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：6，分数：6.00)1.为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障的机构是( )。 A中国证券投资者保护基金 B中国证监会及其派出机构 C证券交易所 D证券业协会（分数：1.00）A.B.C.D.2.目前，中国证监会共有( )个派出机构。 A9 B36 C39 D45（分数：1.00）A.B.C.D.3.行政法规是指( )制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范。 A全国人民代表大会 B国务院 C全国人大常委会 D国务院组成部门及其直属机构（分数：1.00）A.B.C.D.4.下列选项中不

2、属于与证券市场相关的国家法律的是( )。 A证券法 B公司法 C基金法 D证券公司监督管理条例（分数：1.00）A.B.C.D.5.关于法律、行政法规、部门规章的效力，由大到小排列正确的是( )。 A法律行政法规部门规章 B法律部门规章行政法规 C部门规章行政法规法律 D行政法规部门规章法律（分数：1.00）A.B.C.D.6.下列选项中，( )负责组织证券经纪业务营销人员的从业资格考试。 A中国证监会 B中国证监会派出机构 C证券交易所 D中国证券业协会（分数：1.00）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：10，分数：10.00)7.下列选项中属于证券市场相关的部门规章的是( )。（分

3、数：1.00）A.上市公司证券发行管理办法B.证券市场禁入规定C.中国金融期货交易所交易规则D.证券公司风险控制指标管理办法8.下列选项中属于中国证券业协会的职责的是( )。（分数：1.00）A.制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理B.搜集整理证券信息，为会员提供服务C.监督、检查会员行为，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查D.制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则9.下列选项中属于中国证监会的主要职责的是( )。（分数：1.00）A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则B.对证券市场信息披露情况进行监督检查C.对证券交易实行实时监控并对异常的交易情

4、况提出报告D.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施10.下列选项中，( )构成了我国证券市场的法律体系。（分数：1.00）A.法律B.行政法规C.部门规章D.自律规则11.我国对证券市场进行监督管理的主要手段包括( )。（分数：1.00）A.行政手段B.道德手段C.经济手段D.法律手段12.中国证券业协会自律管理的工作方针包括( )。（分数：1.00）A.自律B.服务C.传导D.公平13.下列选项中不属于我国证券市场监督管理应当遵循的原则的是( )。（分数：1.00）A.依法管理原则B.公开、公平、公正原则C.自律管理原则D.保护投资者利益原则14.我国证券市场的自律性组织包括(

5、 )。（分数：1.00）A.证券交易所B.中国证监会C.证券业协会D.国务院15.国际证监会将证券监管目标定位为( )。（分数：1.00）A.保护投资者B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低系统性风险D.防止人为操纵、欺诈16.有权对证券市场进行监管的机构包括( )。（分数：1.00）A.中国证监会及其派出机构B.中国证券业协会C.证券公司D.证券交易所三、判断题(总题数：7，分数：7.00)17.中国证监会制定的部门规章涵盖了从业人员管理、会员机构管理、业务规范、代办股份转让规则等内容。( )（分数：1.00）A.正确B.错误18.我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式，由中国证券业

6、协会和证券交易所执行集中统一的证券市场行政监督管理职能。( )（分数：1.00）A.正确B.错误19.证券市场监督管理是防范和化解证券市场风险、促进证券市场健康发展的重要手段，也是一国宏观经济监督和管理体系中不可缺少的组成部分。( )（分数：1.00）A.正确B.错误20.中国证监会派出机构有权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等服务机构的证券、期货业务活动进行监督管理。( )（分数：1.00）A.正确B.错误21.证券交易所有权审核股票和公司债券的上市交易申请，申请人对证券交易所的审核决定有异议的，应当提交证券监

7、督管理部门复核。( )（分数：1.00）A.正确B.错误22.加强证券市场监管对于规范证券市场的运行是切实保障广大投资者利益的需要。( )（分数：1.00）A.正确B.错误23.行政法规是证券法律体系中最高层次的法律规范。( )（分数：1.00）A.正确B.错误证券市场法律监管概述答案解析(总分：23.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：6，分数：6.00)1.为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障的机构是( )。 A中国证券投资者保护基金 B中国证监会及其派出机构 C证券交易所 D证券业协会（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 中国证监会及其派出机构

8、执行集中统一的证券市场行政监督管理职能；中国证券业协会和证券交易所执行行业自律管理职能；中国证券投资者保护基金为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障。2.目前，中国证监会共有( )个派出机构。 A9 B36 C39 D45（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 中国证监会在各省、自治区、直辖市和计划单列市共设立 36 个证监局和 9 个稽查局，共计45 个派出机构。3.行政法规是指( )制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范。 A全国人民代表大会 B国务院 C全国人大常委会 D国务院组成部门及其直属机构（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 行政法规是指中华人民

9、共和国国务院根据全国人民代表大会、全国人民代表大会常务委员会以及国家法律的授权，制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范。全国人民代表大会及其常委会有权制定法律，国务院组成部门及其直属机构有权制定部门规章。4.下列选项中不属于与证券市场相关的国家法律的是( )。 A证券法 B公司法 C基金法 D证券公司监督管理条例（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 国家法律是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律规范；证券公司监督管理条例属于行政法规。5.关于法律、行政法规、部门规章的效力，由大到小排列正确的是( )。 A法律行政法规部门规章 B法律部门规章行政法规 C部门

10、规章行政法规法律 D行政法规部门规章法律（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 行政法规是指国务院制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范，法律效力低于国家法律。部门规章是指国务院组成部门及其直属机构在职权范围内为执行法律、法规而制定并发布的法律规范，法律效力低于行政法规。6.下列选项中，( )负责组织证券经纪业务营销人员的从业资格考试。 A中国证监会 B中国证监会派出机构 C证券交易所 D中国证券业协会（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 根据证券法及相关法规的规定，中国证监会及其派出机构依法对证券公司及证券从业人员的业务活动实施监督管理。中国证券业协会依法对证券公司及其从业

11、人员的业务活动进行自律管理，包括证券经纪业务营销人员的从业资格考试等。二、不定项选择题(总题数：10，分数：10.00)7.下列选项中属于证券市场相关的部门规章的是( )。（分数：1.00）A.上市公司证券发行管理办法 B.证券市场禁入规定 C.中国金融期货交易所交易规则D.证券公司风险控制指标管理办法 解析：解析 ABD 三项均是中国证监会制定的部门规章，C 项属于交易所制定的自律规则。8.下列选项中属于中国证券业协会的职责的是( )。（分数：1.00）A.制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理 B.搜集整理证券信息，为会员提供服务 C.监督、检查会员行为，对会员信

12、息披露的诚信状况进行评估和检查 D.制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则解析：解析 D 项属于证券交易所的主要职责。9.下列选项中属于中国证监会的主要职责的是( )。（分数：1.00）A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则 B.对证券市场信息披露情况进行监督检查 C.对证券交易实行实时监控并对异常的交易情况提出报告D.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施 解析：解析 C 项属于证券交易所的主要职责。10.下列选项中，( )构成了我国证券市场的法律体系。（分数：1.00）A.法律 B.行政法规 C.部门规章 D.自律规则 解析：解析 法律体系是指一国的全部现行法律规

13、范，按照一定的标准和原则，划分为不同的法律部门而形成的内部和谐统一、有机联系的整体。经过十几年的建设，我国已经逐步形成了以证券法、公司法为核心，以证券行政法规、部门规章和自律规则为补充的证券市场法规体系。11.我国对证券市场进行监督管理的主要手段包括( )。（分数：1.00）A.行政手段 B.道德手段C.经济手段 D.法律手段 解析：解析 法律手段、经济手段和行政手段是我国对证券市场进行监督管理的主要手段，其中法律手段是证券市场监管的主要手段，约束力强；经济手段相对比较灵活；行政手段比较直接，但可能因违背市场规律而遭到惩罚。12.中国证券业协会自律管理的工作方针包括( )。（分数：1.00）A

14、.自律 B.服务 C.传导 D.公平解析：解析 中国证券业协会以“自律、服务、传导”为自律管理的工作方针，维护会员的合法权益，维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。13.下列选项中不属于我国证券市场监督管理应当遵循的原则的是( )。（分数：1.00）A.依法管理原则B.公开、公平、公正原则C.自律管理原则 D.保护投资者利益原则解析：解析 我国对证券市场的监督管理遵循四个原则：依法管理原则；保护投资者利益原则；公开、公平和公正原则；行政监管与自律相结合的原则。14.我国证券市场的自律性组织包括( )。（分数：1.00）A.证券交易所 B.中国证监

15、会C.证券业协会 D.国务院解析：解析 我国证券市场的自律性组织主要是证券交易所和中国证券业协会。国务院及中国证监会属于国家政府部门。15.国际证监会将证券监管目标定位为( )。（分数：1.00）A.保护投资者 B.保证证券市场的公平、效率和透明 C.降低系统性风险 D.防止人为操纵、欺诈解析：解析 国际证监会将证券监管目标定位为：保护投资者；保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风险。D 项属于我国证券市场的监管目标之一。16.有权对证券市场进行监管的机构包括( )。（分数：1.00）A.中国证监会及其派出机构 B.中国证券业协会 C.证券公司D.证券交易所 解析：解析 中国证监会及其派

16、出机构、证券交易所和证券业协会都属于证券市场的监管机构，其中中国证监会实施的是行政监管职能，证券业协会和证券交易所具有自律管理职能，证券公司属于监管对象，不具有监管职能。三、判断题(总题数：7，分数：7.00)17.中国证监会制定的部门规章涵盖了从业人员管理、会员机构管理、业务规范、代办股份转让规则等内容。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 中国证券业协会制定的自律规则涵盖了从业人员管理、会员机构管理、业务规范、代办股份转让规则等内容。18.我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式，由中国证券业协会和证券交易所执行集中统一的证券市场行政监督管理职能。( )（分数：1.00）

17、A.正确B.错误 解析：解析 中国证监会及其派出机构执行集中统一的证券市场行政监督管理职能；中国证券业协会和证券交易所执行行业自律管理职能。19.证券市场监督管理是防范和化解证券市场风险、促进证券市场健康发展的重要手段，也是一国宏观经济监督和管理体系中不可缺少的组成部分。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：20.中国证监会派出机构有权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等服务机构的证券、期货业务活动进行监督管理。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：21.证券交易所有权审核股票和公司债券的上市交易申请，申请人对证券交易所的审核决定有异议的，应当提交证券监督管理部门复核。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券交易所有权审核股票和公司债券的上市交易申请，也有权复核相关异议。22.加强证券市场监管对于规范证券市场的运行是切实保障广大投资者利益的需要。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：23.行政法规是证券法律体系中最高层次的法律规范。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 国家法律是证券法律体系中最高层次的法律规范，行政法规和部门规章的效力都低于国家法律的效力。